昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于公司变更注册地址 暨修订《公司章程》的公告

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2021-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月17日召开第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更公司注册地址并修订<公司章程>的议案》，公司注册地址发生变更，对《公司章程》中相关条款进行修订，具体情况如下：

　　一、变更注册地址

　　公司现注册地位于江西省南昌市湾里区，而办公场所及所开发的紫金城项目则位于南昌市东湖区，因此公司拟将注册地变更为江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城写字楼A座20层。

　　变更前：

　　注册地址：江西省南昌市湾里区翠岩路1号

　　变更后：

　　注册地址：江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城写字楼A座20层

　　二、 《公司章程》修订情况

　　授权公司经营层全权办理变更公司注册地址及修订《公司章程》相关工商登记变更等具体事宜，最终变更内容以工商行政管理部门核准内容为准。

　　除上述修订外，《公司章程》中其他条款保持不变，上述修订已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议并以特别决议通过。

　　修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）.

　　特此公告

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月18日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2021-020

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　第八届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第十四次会议通知于2021年3月16日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2021年3月 17日在公司会议室召开。（说明：根据《公司章程》第一百三十四条“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知”。公司董事会办公室发起董事会会议通知，全体董事收到通知后，一致同意召开本次董事会。）会议由董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《关于变更公司注册地址并修订<公司章程>的议案》

　　公司现注册地位于江西省南昌市湾里区，而办公场所及所开发的紫金城项目则位于南昌市东湖区，因此公司拟将注册地变更为江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城写字楼A座20层。

　　变更前注册地址为：江西省南昌市湾里区翠岩路1号；变更后注册地址为：江西省南昌市东湖区董家窑路112号紫金城写字楼A座20层。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　以上议案尚需获得公司2021年第三次临时股东大会的批准。本次《公司章程》相应条款的修订最终以工商行政管理部门的核准结果为准。

　　（二）《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》

　　公司董事会定于2021年4月2日召开公司2021年第三次临时股东大会。股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十四次会议决议

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月18日

　　证券代码：600053    证券简称：九鼎投资    公告编号：2021-021

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月2日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月2日   13点30 分

　　召开地点：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园2号楼大会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月2日

　　至2021年4月2日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述决议详见公司于2021年3月18日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

　　3、凡2021年3月26日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2021年4月2日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

　　地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

　　联系人：黄亚伟

　　邮箱：600053@jdcapital.com 电话：010-63221185 0791-88666003

　　传真：010-63221188 0791-88666007  邮编：100033

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

　　2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司\

　　董事会

　　2021年3月18日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　《昆吾九鼎投资控股股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月2日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。