(上接C13版)苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告(下转C15版)

　　（上接C13版）

　　（3）网下网上投资者认购缴款

　　网下获配投资者应根据2021年3月25日（T+2日）披露的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，在2021年3月25日（T+2日）16:00前（以到账时间为准）按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年3月25日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　保荐机构（主承销商）将在2021年3月29日（T+4日）刊登的《苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资者。

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　特别提醒，有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的日次起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

　　5、本次发行可能出现的中止情形详见“七、中止发行情况”。

　　6、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为28,890.00万元，扣除发行费用4,089.03万元（不含增值税），预计募集资金净额为24,800.97万元。

　　7、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读2021年3月15日（T-6日）刊登于上交所网站（www.sse.com.cn）的《苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）全文及相关资料。发行人和保荐机构（主承销商）在此提请投资者特别关注《招股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险由投资者自行承担。

　　8、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

　　释义

　　除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

　　一、初步询价结果及定价

　　（一）初步询价情况

　　1、总体申报情况

　　本次发行的初步询价时间为2021年3月18日（T-3日）的9:30-15:00。截至2021年3月18日（T-3日）下午15:00，保荐机构（主承销商）通过申购平台收到495家网下投资者管理的10,113个配售对象的初步询价报价信息，对应的拟申购数量为10,058,480万股，报价区间为5.63元/股~35.68元/股。配售对象的具体报价情况请见附表“投资者报价信息统计表”。

　　2、投资者核查情况

　　保荐机构（主承销商）对投资者进行了核查，有5家网下投资者管理的7个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交相关资格核查文件或虽完成材料提交但存在不真实、不准确、不完整的情形；具体参见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“无效报价1”的部分。

　　有16家网下投资者管理的41个配售对象属于禁止配售范围。具体参见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“无效报价2”的部分。

　　无配售对象拟申购金额超过其提交的备案材料中的资产规模或资金规模。

　　上述21家网下投资者管理的48个配售对象的报价已确定为无效报价予以剔除。

　　剔除以上无效报价后，其余492家网下投资者管理的10,065个配售对象全部符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者条件，报价区间为5.63元/股-35.68元/股，拟申购数量总和为10,010,860万股。

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