苏州科达科技股份有限公司 关于拟回购注销部分限制性股票的公告

　　证券代码：603660       证券简称：苏州科达       公告编号：2021-027

　　转债代码：113569       转债简称：科达转债

　　转股代码：191569       转股简称：科达转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司2017年限制性股票激励计划相关规定，公司有25名激励对象已离职不符合激励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 此部分股票共计106,389股；此外，因公司2020年未达到限制性股票解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象现存第三个限售期之限制性股票不得解除限售，此部分股票共计5,000,907股（不含上述25名激励对象持有的限制性股票）。公司拟对上述两部分尚未解锁的限制性股票进行回购注销，合计数量为5,107,296股。具体情况如下：

　　一、公司2017年限制性股票激励计划实施情况

　　1、2017年12月19日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”）等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。具体内容于2017年12月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　2、2018年1月8日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　3、2018年1月9日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定授予日为2018年1月9日，向836名激励对象首次授予限制性股票762.20万股，授予价格为人民币17.10元/股。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。具体内容于2018年1月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　4、2018年1月31日，公司2017年限制性股票激励计划限制性股票登记手续已完成，本次实际授予的激励对象人数为814人，实际授予的限制性股票总数为739.93万股，中国登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明。具体内容于2018年2月2日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　5、2018年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》。公司2名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的7,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为17.10元/股。监事会对上述议案发表了核查意见。公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2018 年 06 月 13 日，上述股份完成回购注销。公司2017年限制性股票由7,399,300股变为7,392,300股，公司在职的激励对象由814人降为812人。具体内容于2018年6月13日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　6、2018年8月22日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整回购价格的议案》、《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》等议案，根据限制性股票激励计划和2017年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为12.2143元/股，董事会同意公司对16名激励对象已获授但尚未解锁的164,920股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对本次调整限制性股票回购价格进行了审查。2018年10月18日，上述164,920股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由812人降为796人。具体内容分别于2018年8月24日、2018年10月18日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　7、2018年10月29日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，公司5名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的92,400股限制性股票进行回购注销，回购价格为12.2143元/股。监事会对上述议案发表了核查意见。公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2018年12月26日，上述92,400股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由796人降为791人。具体内容分别于2018年10月30日、2018年12月26日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　8、2019年3月18日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，公司17名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解锁的174,020股限制性股票进行回购注销，回购价格为12.2143元/股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2019年5月27日，上述174,020股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由791人降为774人。具体内容分别于2019年3月20日、2019年5月25日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　9、2019年3月18日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就但暂不上市的议案》，确认公司2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成。截止2019年3月20日，公司可解除限售的激励对象人数为774人，实际解除限售的限制性股票数量为2,975,364股（该部分股份自解除限售之日起继续禁售6个月），剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量为6,942,516?股。具体内容于2019年3月20日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　10、2019年6月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》和《关于调整限制性股票回购价格的议案》等议案，根据限制性股票激励计划和2018年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为8.7245元/股，董事会同意公司对9名激励对象已获授但尚未解锁的78,615股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见，公司监事会对本次调整限制性股票回购价格进行了审查。2019年8月13日，上述78,615股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由774人降为765人, 剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量由9,719,525?股减少为9,640,910股。具体内容分别于2019年6月11日、2019年8月9日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　11、2019年9月17日，公司对外披露了《关于股权激励计划限制性股票解锁上市的提示公告》，申请公司2017年限制性股票激励计划第一个限售期股票于2019年9月23日上市流通。具体内容于2019年9月17日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　12、2020年1月16日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对17名激励对象已获授但尚未解锁的99,607股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年4月20日，上述99,607股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由765人降为748人, 剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量由9,640,910股减少为9,541,303股。具体内容分别于2020年1月17日、2020年4月16日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　13、2020年4月21日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第二个限售期未达到解锁条件的4,050,905股限制性股票和8名个人情况发生变化的激励对象已获授但尚未解锁的89,180股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计4,140,085?股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年6月16日，上述4,140,085股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由748人降为740人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,401,218?股。具体内容分别于2020年4月23日、2020年6月12日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　14、2020年7月28日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对23名激励对象已获授但尚未解锁的203,919股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年9月30日，上述203,919股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由740人降为717人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,197,299股。具体内容分别于2020年7月29日、2020年9月28日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　15、2020年10月27日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对16名激励对象已获授但尚未解锁的90,003股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年12月24日，上述90,003股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由717人降为701人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,107,296股。具体内容分别于2020年10月29日、2020年12月22日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

　　16、2021年3月22日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。

　　二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格

　　1、回购注销的依据

　　根据公司2017年限制性股票激励计划“十三、本激励计划变更与终止”的规定：“激励对象主动辞职而离职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”公司2017年限制性股激励计划激励对象李艳丽、许立钦、戴利文、胡志云、周浩、潘越峰、林莉芬、冉云倩、徐国明、周新星、周振鹏、李立萍、梁继飞、崔宇、陈又齐、孟永富、尹红超、张元富、匡仁军、刘鹏阳、孟庆威、邱宜焕、周国强、吴霄、张涛共25人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。

　　根据公司2017年限制性股票激励计划“九、限制性股票的授予与解除限售条件”的规定：“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与同期银行存款利息之和回购注销。”其中，业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述各指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。公司需对现存第三个限售期之限制性股票按授予价格与同期银行存款利息之和进行回购注销。

　　2、回购注销的数量及价格

　　因离职不符合激励条件的激励对象李艳丽等25人持有的限制性股票数量为106,389股，剩余第三个限售期之限制性股票共计5,000,907股，本次需回购注销的限制性股票数量合计5,107,296股。

　　公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，根据限制性股票激励计划和2018年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为8.7245元/股。（具体请见公司2019-034号公告）。

　　故本次拟回购注销的限制性股票数量共计5,107,296?股，占公司截止2020年12月31日股本总额499,279,661股的1.02%。公司本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金。

　　根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。

　　三、本次限制性股票回购注销完成后公司股本结构的变化情况

　　本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少5,107,296股，公司股份总数减少5,107,296股。公司股本结构变动如下：

　　单位：股

　　注：2020年9月14日，“科达转债”进入转股期，上述股本结构表格中“变动前”和“变动后”的无限售条件流通股数量为截至2020年12月31日收盘后的股份数，未考虑自2021年1月1日之后因“科达转债”进行转股导致的股份变动，可能与本公告披露当日的无限售条件流通股数量存在差异。

　　公司将在董事会审议通过上述回购注销的事项后办理限制性股票回购过户手续，并在该部分股票注销完成后依法办理相关工商变更登记手续。

　　四、对公司业绩的影响

　　本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性重大影响。公司本次回购注销限制性股票，亦不会影响股东的权益。

　　五、董事会意见

　　公司董事会确认：2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%，当期业绩水平未达到公司2017年限制性股票激励计划设定解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。

　　公司25名激励对象因离职已不符合激励条件,根据公司 2017 年限制性股票激励计划规定，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购注销。

　　综上，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职的激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事马永生、金惠忠、李培峰对公司回购注销部分限制性股票发表独立意见如下：

　　2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。同意公司根据《2017年限制性股票激励计划》第九条“限制性股票的授予与解除限售条件”之规定，对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

　　七、监事会意见

　　公司监事会关于公司拟回购注销部分限制性股票发表了如下意见：

　　根据公司2017年限制性股票激励计划相关规定，公司2020年未达成第三期解除限售条件约定的业绩考核目标，公司董事会对本次回购注销事项进行了审议，关联董事对该议案回避表决，公司独立董事发表了明确的同意意见。监事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2017年限制性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　八、法律意见书结论性意见

　　上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量和价格符合《管理办法》及《2017年限制性股票激励计划》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

　　九、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十二次会议决议

　　2、公司第三届监事会第二十次会议决议

　　3、公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见

　　4、《上海东方华银律师事务所关于苏州科达科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票之法律意见书》

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660       证券简称：苏州科达       公告编号：2021-030

　　转债代码：113569       转债简称：科达转债

　　转股代码：191569       转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月12日   14点00分

　　召开地点：苏州高新区金山路131号 公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月12日

　　至2021年4月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型：

　　注：独立董事将在会上作述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过。相关内容详见公司于2021年3月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告。

　　2、 特别决议议案：4、8、10、11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、8、9、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2021年4月8日

　　上午9:00—11:30，下午13:30—17:00

　　2、登记地点：苏州市高新区金山路131号

　　苏州科达科技股份有限公司 董事会办公室

　　3、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取邮件或传真方式登记（须在2021年4月8日下午17:00前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系方式

　　会议联系人：龙瑞、张文钧

　　联系电话：0512-68094995

　　传    真：0512-68094995

　　地    址：苏州市高新区金山路131号

　　邮    编：215011

　　2、参会人员的食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司董事会

　　2021年3月23日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州科达科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603660       证券简称：苏州科达       公告编号：2021-018

　　转债代码：113569       转债简称：科达转债

　　转股代码：191569       转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　关于2020年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.04元

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本年度公司现金分红占2020年度归属于母公司所有者的净利润比例为22.98%，低于30%的简要原因：公司尚处于成长阶段，所处的行业技术要求较高，市场竞争激烈，需保持较大的研发投入和销售投入，并留存足够的现金维持日常经营需要。

　　一、利润分配方案内容

　　经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度归属于母公司所有者的净利润为84,985,024.55元，截至2020年12月31日，公司未分配利润为1,191,541,701.66元，较上年同期增长5.52%。

　　根据公司第三届董事会第二十二次会议决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　以公司利润分配方案实施股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币0.40元（含税），剩余未分配利润累积滚存至下一年度。

　　截至2020年12月31日，公司总股本为499,279,661股；截至2021年2月28日，公司回购专用证券账户持有的不参与利润分配的股份数为5,970,305股。鉴于公司拟对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。本次回购注销完成后，公司总股本将由499,279,661股减少至494,172,365股。

　　经测算，在不考虑自2021年1月1日之后因“科达转债”进行转股导致的股份变动及公司继续通过集中竞价交易方式回购股份等情况下，公司实施利润分配方案股权登记日参与权益分派的股份总数为488,202,060股，公司派发现金红利总额为19,528,082.40元。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销及可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股派发现金红利金额不变，相应调整分配总额。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，归属于母公司所有者的净利润为84,985,024.55元，截至2020年12月31日，公司未分配利润为1,191,541,701.66元。上市公司拟分配的现金红利总额为19,528,082.40元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为22.98%，低于30%的原因分项说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及自身经营发展特点因素

　　公司是视频应用综合服务商，主要为客户提供视频会议、视频监控及视频综合应用解决方案。公司所处的行业具有明显的季节特征，技术要求较高，市场竞争激烈。公司尚处于成长阶段，需保持较大的研发投入和销售投入。

　　公司在研发领域的大力投入，有利于提高自主创新、技术研发和成果转化能力，继续提升公司在视频应用的技术优势。通过进一步合理布局营销网络，加强销售队伍的人才建设，有利于将公司的新技术、新产品、新方案更好的向客户推广，同时，通过良好的服务可以提高客户粘性。因此公司在研发投入、营销及服务网络建设等方面均有较高的资金需求。

　　（二）公司盈利水平、资金需求

　　2020年度，公司实现营业收入235,377.65万元，较上年同期下降7.57%，实现归属母公司股东的净利润8,498.50万元，较上年同期下降6.72%。

　　2020年12月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。公司拟以集中竞价交易方式回购公司股份，截至2021年2月28日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量为5,970,305股,成交总金额为40,953,882.90元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　2021年，新冠疫情全球防控形式仍不乐观，宏观经济不确定性仍存，公司需要预留一定的现金预防风险。另外，公司业务开拓、维持技术先进性等需要公司有较为稳定、持续的投入，资金需求仍维持在较高水平。

　　（三）公司现金分红水平较低的原因

　　2020年度，公司现金分红占2020年度归属于母公司所有者的净利润的22.98%，符合公司章程规定。公司提出的2020年度利润分配方案，综合考虑了公司所处行业特点及经营战略需要以及公司的资金需求安排，符合公司长期发展规划。

　　（四）公司留存未分配利润的用途主要有：

　　1）公司研发领域的投入

　　公司是视频应用综合服务商，公司提供的视频综合应用解决方案，需要综合应用前沿视频应用技术，保持持续的研发投入。

　　2）公司在营销领域的加大投入

　　公司主要以面向公检法司等行业客户的自主销售为主，2021年公司将继续推进“做深行业、做强区域”战略，深耕场景落地，加快推进产品和解决方案的市场开拓。

　　3）为前三季度经营活动留存足够的现金

　　根据公司所处的行业特点，经营情况呈现明显的季节特征。公司前三季度签订的合同很多都要等到第四季度才能回款，而且随着公司规模的扩大和大项目的增多，应收账款增长较快，因此公司需要留存足够的现金维持日常经营需要。

　　4）预留现金提高公司抗风险能力

　　2021年，受新冠疫情全球防控形式仍不乐观，宏观经济不确定性仍存，公司需要预留一定的现金预防风险。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年3月19日，公司召开的第三届董事会第二十二次会议，以同意票6票、反对票0票、弃权票0票审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对公司2020年度利润分配预案进行了认真审核,认为：该分配方案以现金分红回报股东，符合股东利益，同时兼顾了公司长期发展对现金的需求，符合公司的长远发展需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。我们一致同意公司2020年度利润分配方案，并同意将该利润方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司的利润分配方案由经营管理层拟定，公司第三届董事会第二十二次会议已就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成决议并提交公司2020年年度股东大会审议。公司2020年年度股东大会通过提供网络投票为股东特别是中小股东参与股东大会提供便利。公司独立董事对本次利润分配方案发表了明确同意意见。公司制定的利润分配方案及决策程序符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》有关规定。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配预案结合公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司的每股收益、经营现金流产生重大不利影响；本次利润分配方案充分考虑了公司生产经营活动的资金需求，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日

　　证券代码：603660       证券简称：苏州科达       公告编号：2021-019

　　转债代码：113569       转债简称：科达转债

　　转股代码：191569       转股简称：科达转股

　　苏州科达科技股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司2020年度利润分配方案为：以公司利润分配方案实施股权登记日的总股本*注为基数，向全体股东每10股派现金红利人民币0.40元（含税），剩余未分配利润累积滚存至下一年度。

　　注1：董事会审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

　　注2：2020年12月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金不低于人民币3,000万元（含）、不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币12.19元/股。截至2021年2月28日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量为5,970,305股，于公司利润分配方案实施股权登记日，公司回购专用账户之股份不参与利润分配。

　　注3：公司发行的“科达转债”自2020年9月14日起可转换为公司普通股股票，自2020年9月14至2020年12月31日，累计已有人民币102,000元“科达转债”转为公司普通股，累计转股数量为6,858股。

　　以上方案尚需提交股东大会批准。

　　如在以上预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本因可转债转股发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1、公司从事的主要业务

　　1）业务概要

　　公司是国内重要的视频应用综合服务商，主要从事视频会议系统、视频监控系统和融合通信系统的软硬件开发、设备制造、产品销售及技术服务。公司致力于以视频会议、视频监控以及丰富的视频应用解决方案帮助公安、检察院、纪委/监察委、法院、交通、教育、应急、部队、企业以及政府公共事务领域等最终用户解决可视化沟通与管理难题。

　　公司始终坚持以客户为中心，以研发创新为驱动力，依托长期以来的技术积累和高比例的研发投入，公司在4K 编解码、音视频算法、云计算与云存储、人脸识别、视频分析、大数据应用、中台软件等核心技术领域积累了一定的优势。聚焦客户价值一直是科达人做事的衡量标准，凭借多年项目建设所积累的实战经验，基于公司对用户核心需求的深入理解，公司提供了面向多个行业，紧密贴合客户需求、高度融合客户业务流程的行业应用解决方案。

　　2）重点解决方案及产品

　　A、智慧城市解决方案

　　公司通过在智慧交通、城市应急管理、智慧社区等领域为智慧城市建设提供综合解决方案。通过利用多种新一代信息技术或创新理念,提升城市信息化水平和应急管理能力，通过更加“智慧”的系统为政府主管部门、行业用户乃至家庭用户、普通个人提供全方位的服务；使得社会治安、交通管理、城市管理、教育、医疗、房地产和公共事业等城市组成的关键基础设施组件和服务更互联、高效和智能。公司充分运用人工智能与大数据助推交通精细化管理，目前已形成从路口、路段到路网，从卡口、电警等前端到指挥中心的整套智慧交通解决方案，将“立体管控、AI防控”的理念落地于应用。实现了社会治安视频监控的“高智慧、大视野、全天候”，全面提升服务社会管理和“打、防、管、控”的能力和水平。

　　B、指挥中心解决方案

　　随着大数据、人工智能、物联网技术的深化落地，现代化指挥中心迎来了变革的新契机，同时，也面临着更多的建设挑战，管理单位多、专业种类杂、技术门槛高、项目操作难、项目周期长等问题愈发突出。为此，科达推出了一站式的指挥中心解决方案，方案包含全专业全面的装修设计、产品设计、智能化设计、声学设计、灯光设计，从初步设计到落地实施、长期维保，提供全周期的专业服务。科达指挥中心解决方案可全面实现信息展示、指挥调度、应急处突、情报处理、数据搜集分析等职能，更可以根据服务行业的不同，定制化开发与业务紧密贴合的系统功能，可广泛适用于各类内部服务型和公众服务型指挥中心。

　　C、视讯产品及解决方案

　　公司构建了集超高清、云化、智能、安全四大核心技术的端到端硬件、软件、软硬混合的视频会议产品及解决方案。基于开放、可扩展的技术架构，科达视频会议产品拥有云计算、AI、超高清编解码、网络优化、视频应用以及视频安全等技术支撑，同时采用国产化加国密等安全方案，将视频会议和具体应用场景相结合，用“视频会议+”构建行业化、专业化、个性化应用体验。

　　2020年11月，公司发布了下一代视讯产品和解决方案，包括一套能够提供全息幻象、裸眼观看的3D全景宽沉浸式网呈系统；聚焦轻量化、数智化、国产化，面向更广泛的通用政府与企业用户，采用RTC超元媒体通信技术和APE3.0新一代音频处理引擎的视讯云平台、多功能网呈、会议方舱、会议屏以及ZEN系列新一代视讯产品。

　　D、视频政务云解决方案

　　公司的视频政务云解决方案打造了一个能够满足各级政府政务视频需求的政务视频公共平台，实现对不同层级、不同部门视频会议资源的统一规划、统一建设，降低各部门独立系统的建设成本和日常运维成本，节省行政资源。在技术架构上，视频政务云采用科达5.0云视讯架构，支持4K超高清会议图像传输，支持压缩能力更高、容错能力更强的H.265编解码协议，会议体验更佳、系统运行更稳定；在安全可控方面，支持国产加密算法，提高了身份认证的安全级别、传输链路上的算法自主可控，进一步确保了政务会议内容的安全性；在会议管理上，视频政务云实现了对各级各部门视频会议的统一服务，会议需求单位可灵活召集跨地区、跨部门的会议，极大的提高了协调调度能力；在系统扩展上，视频政务云具备良好的兼容性和扩展性，在不影响现有业务正常运行的前提下，可以满足政务视频会议无限会场的扩充需求。政府部门可通过政务视频公共平台实现内部或相互之间的沟通、协商、决策等工作需求。在有突发事件时，政务视频公共平台更升级成为连通各单位重要的信息纽带，协助领导全面掌控事态发展，及时决策、快速指挥，提高执政效力。

　　E、社会治安防控解决方案

　　在社会治安防控领域，科达运用“智能感知+大数据”的思维，从数据化治理、网格化管理、扁平化调度、智能化感知四个层面建设社会综治一体化实战平台，全面提高城市社会治理水平，并根据不同地市不同需求，定制提升社会治理现代化能力所拓展的功能，实现社会治理创新。通过结合自身在公安领域的实战经验和业务优势，重点建设公安检查站治安管控系统、智慧街面巡防系统、智慧安防小区管控系统、智慧内保信息系统、地铁公交智慧防控系统5大子系统。所有子系统均以智能感知和大数据技术为核心，通过多维数据的智能采集、治理、研判、分析以及与业务的融合，辅助公安机关实现高效防控、精准打击。

　　2、经营模式

　　公司采取“哑铃型”的经营组织模式，以产品研发设计和营销服务为重心，生产环节则侧重核心、关键部件的精益生产。公司主要以解决方案为主的形式将自主研发的产品和服务通过自有销售人员、集成商及代理商等渠道提供给最终客户。此外，摩云视讯作为公司子品牌，由控股子公司日晷科技负责独立运营，提供视频会议运营服务，通过租用、运营的模式，为各级政企客户提供可视化产品与解决方案。

　　3、行业情况说明

　　公司以视频科技赋能行业用户为使命，产品及解决方案主要应用于视频会议、视频监控以及融合音视频通信领域，视频会议和视频监控领域分别拥有独立的发展趋势和下游市场，但在关键技术、经营模式、周期性、区域性、季节性特征等方面上又有较多相同之处，并在应用场景上呈现出愈发明显的融合趋势。

　　公司视频会议系统主要面向政府部门、教育、医疗、金融等行业的大型机构，随着客户信息化建设的持续推进，视频会议系统的应用场景也越来越丰富，横向多功能延伸，纵向深层次渗透；并从单纯的视频通信逐渐发展为应急管理、可视指挥调度、交互协作、数据共享、远程教学和培训、远程医疗等多种形式。2020年初，突如其来的新冠肺炎疫情，使得政府部门、医院、金融以及广大企业、学校等纷纷选择通过视频会议处理应急事件或推进复工复产，对视频会议产品和解决方案的接受度和认可度进一步提升。而随着云视频会议在政府公共事务领域、行业大型机构以及广大企业客户市场逐渐被接受，除了要求提供良好的音视频体验外，用户对产品针对不同会议场景的适应情况及会议本身的安全性要求越来越高，国密算法、国产化和自主可控将推动视频会议行业进一步向前发展。

　　随着行业技术的不断进步，人工智能、大数据、云计算等前沿技术逐渐成熟，不仅推动了视频数据处理效率的提升和行业应用的深化发展，也大幅提升了视频监控行业的市场空间。音视频融合应用提升了高效作战、侦查、监测和指挥调度方式，充分满足了公安、政法等行业客户的实战需求。它以全资源接入为基础，以融合通信调度平台为核心，可同时融合视频监控、视频会议、电话语音、视信通（语音、文字、图片）、集群通信等多种音视频媒体系统的媒体资源，从而实现统一的媒体处理和音视频融合指挥应用。高效的视频沟通方式、海量的视频数据以及音视频融合应用的出现，为现代化指挥中心建设迎来了变革的新契机。未来，随着技术不断演进，加载AI芯片的前端感知型摄像机和具有高性能算力、智能算法和大数据支撑的后端智能云平台占比将逐步提升。

　　近年来，政府、军队、能源、金融等重点行业的数字化建设进程不断加快，对视频会议系统、视频监控系统和音视频融合应用解决方案的采购需求也在逐年增长。与此同时，随着政府部门、金融、能源等行业的信息安全意识不断提高，客户对视频通信的数据安全要求也不断提升，“国产化”和“自主可控”已成为主要趋势，并推动整个行业不断向前发展。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年，初突如其来的新冠肺炎疫情，给众多行业带来了严重的冲击，公司的经营情况面临巨大的挑战，一季度部分时间无法按照经营计划正常开展业务。随着国内疫情得到有效控制，公司积极推进复工复产及新产品和解决方案的推广，从二季度开始经营情况逐渐恢复正常。报告期内，公司坚定贯彻“行业深耕、区域下沉”战略，不断完善产品和解决方案，积极推进标杆项目落地，经过公司全员的不懈努力，克服了市场环境变化带来的不利因素，公司整体经营情况保持稳定。

　　2020年,公司实现营业收入235,377.65万元，较上年同期下降7.57%；实现归属母公司股东的净利润为8,498.50万元，较上年同期下降6.72%

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　公司于2020年4月21日召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》。中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年7月5日修订发布了《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”、“本准则”），并要求境内上市的企业自2020年1月1日起施行新收入准则。据此，公司自2020年1月1日起执行新收入准则并变更相关的会计政策。

　　根据新收入准则中衔接规定相关要求，首次执行时仅对期初留存收益及其他相关报表项目金额进行调整，对上年同期比较报表不进行追溯调整。公司执行新收入准则能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。具体情况详见公司在上海证券交易所网站披露的相关公告，公告编号：2020-040。

　　公司受执行新收入准则导致的合并资产负债表和母公司资产负债表项目情况如下：

　　2020年1月1日受影响的合并报表资产负债项目：

　　2020年1月1日受影响的母公司资产负债项目：

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本集团截止2020年12月31日的合并财务报表纳入合并范围的子公司共17户；各子公司情况详见本附注九“在其他主体中的权益”；报告期内合并范围变更情况详见本附注八“合并范围的变更”。

　　苏州科达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月23日