大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：上海银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　1. 大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】402号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2. 本基金是交易型开放式、股票型指数基金。

　　场内简称：医服ETF；扩位简称：医疗服务ETF;基金认购代码：516613

　　3. 本基金的管理人为大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。

　　4. 本基金的托管人为上海银行股份有限公司。

　　5. 本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　6. 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。网下股票认购是指投资人通过基金管理人或其指定的发售代理机构以股票进行认购。

　　7. 本基金自2021年3月29日至2021年4月16日通过基金管理人指定的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

　　其中，网上现金认购的发售日期为2021年4月14日至2021年4月16日；网下现金认购的发售日期为2021年3月29日至2021年4月16日；网下股票认购的发售日期为2021年3月29日至2021年4月16日。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限（包括一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。

　　8. 本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　9. 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。

　　10. 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　11. 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　12. 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

　　13. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　14. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读《大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

　　15. 销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。

　　16. 在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现增加销售机构的情况，本公司将及时公告。

　　17. 对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司全国统一客户服务电话400-888-5558（国内免长途话费）咨询购买相关事宜。

　　18. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。

　　19. 基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由基金管理人公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。

　　20. 风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法，跟踪中证全指医疗保健设备及服务指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　21. 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次募集基本情况

　　（一）基金名称

　　大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金

　　（二）场内简称及基金认购代码

　　场内简称：医服ETF

　　基金认购代码：516613

　　基金申赎代码：516611

　　基金交易代码：516610

　　（三）基金运作方式和类型

　　基金运作方式：交易型开放式

　　基金类型：股票型证券投资基金

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金份额初始面值（认购价格）

　　本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。

　　（六）募集对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　（七）基金发售机构

　　1、发售协调人

　　申万宏源证券有限公司

　　通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　　法定代表人：杨玉成

　　客服电话：95523

　　联系人：曹晔

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　网址：www.swhysc.com

　　2、基金份额销售机构

　　具体名单见本公告“九、有关当事人或中介机构”中“（四）基金份额发售机构”。

　　3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的基金份额销售机构。如本次募集期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。

　　（八）募集时间安排与基金合同生效

　　本基金自2021年3月29日至2021年4月16日通过基金管理人指定的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

　　其中，网上现金认购的发售日期为2021年4月14日至2021年4月16日；网下现金认购的发售日期为2021年3月29日至2021年4月16日；网下股票认购的发售日期为2021年3月29日至2021年4月16日。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限（包括一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应按交易所及登记机构的规则予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　二、发售方式与相关规定

　　（一）发售方式

　　投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

　　网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金管理人或其指定的发售代理机构以股票进行认购。

　　投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告。

　　发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况变更发售代理机构，并另行公告。

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　（二）认购费用

　　募集期投资人可以多次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时将被收取认购费用。

　　本基金基金份额的认购费率如下表所示。

　　基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。

　　（三）认购费用计算公式

　　1、网上现金认购

　　通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算：

　　通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为：

　　认购佣金=认购份额×认购价格×佣金比率

　　（若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）

　　认购金额=认购份额×认购价格×（1+佣金比率）

　　（若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）

　　认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

　　例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购佣金=1,000×1.00×0.8%=8元

　　认购金额=1,000×1.00×（1+0.8%）=1,008元

　　即：某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，该投资人需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。

　　2、网下现金认购

　　通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

　　通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：

　　认购费用=认购份额×认购价格×认购费率

　　（若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

　　认购金额=认购份额×认购价格×（1+认购费率）

　　（若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）

　　利息折算的份额=利息/认购价格

　　认购总份额=认购份额+利息折算的份额

　　认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。

　　例：某投资人通过基金管理人认购本基金 500,000份，认购费率为0.5%，假定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为：

　　认购费用=500,000×1.00×0.5%=2,500元

　　认购金额=500,000×1.00×（1+0.5%）=502,500元

　　利息折算的份额=100/1.00=100份

　　该投资人所得认购总份额为：

　　认购总份额=500,000+100=500,100份

　　即，某投资人通过基金管理人认购本基金 500,000份，认购费率为0.5%，假定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为502,500元，可得到500,100份基金份额。

　　3、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

　　4、网下股票认购

　　（1）认购限额

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

　　（2）认购手续

　　投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　　（3）特殊情形

　　特殊情形包括但不限于以下几种情况：

　　1）已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。

　　2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。

　　3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常或长期停牌的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　　4）根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。

　　（4）认购份额的计算公式

　　其中：

　　1）i代表投资人提交认购申请的第i 只股票，如投资人仅提交了1只股票的认购申请，则n=1；

　　2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

　　若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日均价进行调整：

　　1）除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息

　　2）送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例）

　　3）配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。

　　1）对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：

　　为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日标的指数中的权重（认购期间如有标的指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制规则计算调整后的标的指数构成权重，并以其作为计算依据），p为该股在网下股票认购期最后一日的均价。

　　如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的4个工作日起可用。

　　2）若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。

　　（5）认购佣金的计算公式

　　通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用（或佣金）。

　　1）如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下：

　　认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

　　2）如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下：

　　认购佣金=认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

　　净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00

　　以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位。

　　例一：某投资人持有大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别21.5元和6.5元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

　　认购份额=（10,000×21.50）/1.00+（20,000×6.50）/1.00=345,000份

　　认购佣金=1.00×345,000×0.8%=2,760元

　　即投资人可认购到345,000份本基金基金份额,并需另行支付2,760元的认购佣金。

　　例二：续例一，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人最终可得的净认购份额为：

　　认购佣金=1.00×（（10,000×21.50）/1.00）/（1+0.8%）×0.8%+1.00×（（20,000×6.50）/1.00）/（1+0.8%）×0.8%=2,738.10份

　　净认购份额=345,000-2,738.10= 342,261.90份

　　5、特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

　　（四）认购方式和认购限制

　　网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

　　（五）募集期利息的处理

　　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票在募集冻结期间的权益归投资人所有。

　　三、投资者开户

　　投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户。

　　已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。

　　尚无上海证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

　　（1）如投资人需新开立上海证券账户，则应注意：

　　①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。

　　②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2 个工作日办理开户手续。

　　（2）如投资人已开立上海证券账户，则应注意：

　　①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　　②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

　　（3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。

　　四、网上现金认购程序

　　（一）认购时间

　　2021年4月14日至2021年4月16日9:30-11:30和13:00-15:00（周六、周日和节假日不受理）。

　　（二）认购限制

　　网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　（三）认购手续

　　（1）开立上海证券交易所开立上海证券交易所 A股账户。

　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托 ，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　五、网下现金认购程序

　　（一）认购时间

　　2021年3月29日至2021年4月16日9:30-11:30和13:00-17:00（周六、周日和节假日不受理）。通过发售代理机构认购的，具体业务办理时间由发售代理机构确定。

　　（二）认购限制

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　（三）认购手续

　　1、直销机构

　　（1）认购时间：基金份额发售日，具体业务办理时间由基金管理人确定。

　　（2）认购手续：投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：

　　1)个人投资者提供身份证件（原件及复印件）；

　　2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法人及业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；法定代表人授权委托书；印鉴卡一式二份；

　　3)上海证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致；

　　4)投资者填写认购申请单，机构投资者还须经办人签字并加盖预留印鉴；

　　5)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

　　（3）投资人办理认购前应将足额资金汇入大成基金管理有限公司指定的直销专户：

　　（4）注意事项：

　　1)投资人在认购时不能使用大成基金管理有限公司开放式基金账户，而需使用上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。

　　2)投资者应在“汇款人”栏中填写其开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户时登记的名称。

　　3)投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息。

　　为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至大成基金管理有限公司直销中心。传真号码：0755-83199588

　　2、发售代理机构

　　（1）业务办理时间：基金份额发售日，具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　（2）认购手续：

　　1)开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。

　　2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　六、网下股票认购程序

　　（一）直销机构

　　1、业务办理时间：2021年3月29日至2021年4月16日，上午9：30-11：30 和下午13：00-15：00（周六、周日及节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　2、认购限额：

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

　　3、认购手续：

　　（1）如投资者以标的指数的成份股和已经公告的备选成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A 股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

　　（2）如投资者以标的指数的成份股和已经公告的备选成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上海证券交易所A 股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A 股账户。

　　（3）在A 股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股和已公告的备选成份股。

　　（4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。

　　4、特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

　　（二）发售代理机构

　　1.认购时间：2021年3月29日至2021年4月16日，上午9：30-11：30 和下午1：00-3：00，具体业务办理时间由发售代理机构确定。

　　2. 认购限额：

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

　　七、清算与交割

　　1、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　2、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人以股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票在募集冻结期间的权益归投资人所有。

　　3、T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第4 个工作日将实际到位的认购资金划往基金募集专户。

　　T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T+2日进行有效认购款项的清算交收，募集期结束后，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，由发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　网下股票认购最后一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量。基金募集期结束后，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。

　　基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

　　5、本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记。

　　八、基金的验资与基金合同的生效

　　1、基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应按交易所及登记机构的规则予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作；

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　九、有关当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　设立日期：1999年4月12日

　　注册资本：贰亿元人民币

　　股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。

　　法定代表人：吴庆斌

　　（二）基金托管人

　　名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　成立时间：1995年12月29日

　　组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）

　　注册资本：人民币142.065287 亿元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号

　　（三）发售协调人

　　申万宏源证券有限公司

　　通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　　法定代表人：杨玉成

　　客服电话：95523

　　联系人：曹晔

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　网址：www.swhysc.com

　　（四）基金份额发售机构

　　1、网下现金与网下股票直销机构

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　法定代表人：吴庆斌

　　电话：0755-83183388

　　传真：0755-83199588

　　联系人：教姣

　　公司网址：www.dcfund.com.cn

　　大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

　　大成基金管理有限公司现在深圳设有投资理财中心：

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

　　电话：0755-22223556/22223177/22223555

　　传真：0755-83195235/83195242/83195232

　　邮编：518040

　　2、网上现金发售代理机构

　　本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。

　　3、网下现金和网下股票发售代理机构

　　（1）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：95548

　　联系人：顾凌

　　电话：010-60838696

　　传真：010-84865560

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（2）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　联系人：焦刚

　　电话：0531-89606166

　　传真：0532-85022605

　　网址：http://sd.citics.com/

　　（3）中信证券华南股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　联系人：陈靖

　　联系电话：020-88836999

　　客户服务电话：95548

　　传真：020-88836984

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（4）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　客服电话： 95597

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（5）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：4008888108

　　联系人：权唐

　　电话：010-85130577

　　传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　（五）基金份额登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　联系人：赵亦清

　　电话：（010）50938782

　　传真：（010）50938907

　　（六）律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　电话：021- 31358666

　　传真：021- 31358600

　　联系人：陆奇

　　经办律师：安冬、陆奇

　　（七）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：陈薇瑶

　　经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

　　十、本基金网下股票认购清单

　　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。投资人应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

　　大成基金管理有限公司

　　2021年3月24日