广东嘉元科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技        公告编号：2021-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构及内控审计机构

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户69家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施0次和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二） 项目信息

　　1. 基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况

　　姓名：李新航

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况

　　姓名： 周少鹏

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况

　　姓名：黄春燕

　　2. 项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　3. 审计收费

　　审计收费定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　审计费用同比变化情况：

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2021年3月25日召开的第四届董事会审计委员会2021年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验，已连续多年为公司提供审计服务。2020年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2020年度报告的审计工作。审计委员会对于立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状态等表示认可。提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　1、公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2021年度财务审计及内控审计工作要求。

　　我们一致同意将本议案提交公司第四届董事会第十一次会议。

　　2、独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司之间不具有关联关系，亦不具备其他利害关系，能够满足公司2021年度财务审计及内控审计工作要求。

　　综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构事项，并同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会的审议和表决情况

　　公司于2021年3月25日召开第四届董事会第十一次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决情况，审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构。

　　公司于2021年3月25日召开第四届监事会第十次会议，会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决情况，审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构。

　　（四）生效日期

　　本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技       公告编号：2021-033

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　关于变更证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）证券事务代表李伟锋先生因公司内部工作调整，不再担任证券事务代表职务，公司董事会对李伟锋先生担任证券事务代表期间为公司所做的各项工作及贡献表示衷心的感谢。

　　公司于2021年3月25日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更证券事务代表的议案》，同意聘任赖戈文先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行各项职责，任期自公司董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。赖戈文先生的简历详见附件。

　　赖戈文先生联系方式如下：

　　联系方式：0753-2825818

　　电子邮箱：zqfgb@gdjykj.net

　　地址：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　附件：赖戈文先生简历

　　赖戈文，男，中国国籍，1995年6月出生，中共党员，无境外永久居留权，毕业于英国巴斯大学，硕士研究生学历，曾任职于中国建设银行股份有限公司广州荔湾支行，2020年3月至今，在广东嘉元科技股份有限公司担任证券事务专员。

　　赖戈文先生未直接或间接持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。

　　证券代码：688388          证券简称：嘉元科技        公告编号：2021-028

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）第四届监事会第十次会议于2021年3月25日在公司三楼会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年3月15日以书面方式和电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定。会议由公司监事会主席叶成林先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席叶成林先生主持，以记名投票表决方式审议通过以下议案:

　　（一）审议通过《2020年年度报告及其摘要》

　　监事会认为：公司年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定；公司年报的内容和格式符合年度报告编制的规定，所包含的信息真实反映了公司2020年度的生产经营成果和财务状况，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东嘉元科技股份有限公司2020年年度报告》、《广东嘉元科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　监事会认为：2020年度，公司监事会认真按照《公司法》和《公司章程》等法律法规的规定和股东大会决议，推动各项业务的发展和公司治理水平的提高，积极有效地发挥了监事会的作用。全体监事恪尽职守，勤勉尽力，认真落实股东大会和监事会通过的各项决议，并取得较好的成绩，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《2020年度财务决算报告》

　　监事会认为：公司2020年度财务决算报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，真实反映了公司2020年度财务状况，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《2021年度财务预算报告》

　　监事会认为：公司2021年度财务预算报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，报告在公司2020年财务决算的基础上进行科学测算，基本符合公司2021年生产经营计划和管理预期，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，与发行上市后未来三年股东分红回报计划的要求一致，议案予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　监事会认为：同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，聘期为一年，议案予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于确认公司2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》

　　监事会认为：日常关联交易符合相关规定及《公司章程》，议案予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联监事，无需回避表决。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为：《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合募集资金存放与实际使用情况，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（九）审议通过《公司2020年度社会责任报告》

　　监事会认为：《公司2020年度社会责任报告》符合公司实际情况，报告予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《公司2020年内部控制评价报告》

　　监事会认为：《公司2020年内部控制评价报告》符合公司2020年度内部控制实际情况。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于确认2020年度公司监事薪酬的议案》

　　监事会认为：2020年度公司监事薪酬符合公司经营管理及公司业绩现状，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，议案予以通过。

　　表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司监事会

　　2021年3月26日