青岛海尔生物医疗股份有限公司 关于召开2020年年度股东大会的通知

　　证券代码：688139        证券简称：海尔生物        公告编号：2021-023

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月15日

　　● 为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月15日   14点00分

　　召开地点：山东省青岛市崂山区海尔路1号海尔信息产业园董事局大楼202 会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月15日

　　至2021年4月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交年度股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议审议通过。

　　另外，公司股东大会还将在会议上听取《独立董事年度述职报告》。

　　相关公告已于2021年3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

　　2、 特别决议议案：7、8、9、13

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、5、6、7、8、9、12、14

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案5

　　应回避表决的关联股东名称：青岛海尔生物医疗控股有限公司；青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2021年4月12日至2021年4月13日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

　　（二）登记地点

　　青岛市崂山区海尔信息产业园青岛海尔生物医疗股份有限公司证券部

　　（三）登记方式

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、 地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间2021年4月13日下午17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、 股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：黄艳莉、蒋宏建

　　联系电话：0532-88935566

　　传真：0532-88936010

　　电子邮箱：haierbiomedical@haierbiomedical.com

　　（二）会议费用

　　本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月15日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2021-012

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　第一届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）第一届董事会第二十七次会议于2021年3月25日上午10:30以现场加通讯方式召开，现场会议在青岛市崂山区海尔工业园董事局大楼会议室举行，由公司董事长谭丽霞主持。本次会议的通知于2021年3月15日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事10人，实到董事10人，出席会议人数符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由公司董事长谭丽霞主持，经全体董事认真审议并表决，本次会议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于审议公司2020年度财务决算报告的议案》

　　公司2020年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，截至2020年12月31日公司资产总额394,259.90 万元，较年初增幅 29.69%；公司负债总额 115,808.47 万元，较年初增幅99.30%；营业收入 140,202.90 万元，同比增幅 38.47%，净利润 38,412.34 万元，同比增幅 109.50%。

　　公司2020年度财务决算的具体情况详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（二）审议通过《关于公司2020年年度利润分配预案的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司拟定的2020年年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 317,071,758 股，以此计算合计拟派发现金红利120,487,268.04 元（含税）。本年度公司现金分红占 2020 年度归属于母公司股东净利润的31.63%。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于2020年年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（三）审议通过《关于审议公司内部控制审计报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的相关规定，公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司 2020 年年度内部审计报告》，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度内部审计报告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（四）审议通过《关于审议公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（五）审议通过《关于审议公司2020年年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为，《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》及安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（六）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审议，公司董事会同意在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，公司拟使用最高不超过人民币78,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起12个月。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（七）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经审议，董事会同意在保证资金流动性、安全性和不影响公司正常经营的前提下，公司拟使用最高不超过人民币150,000万元的自有闲置资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、按期开放理财产品（保本型）等），投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，有效期为自本次董事会审议通过之日起12个月。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（八）审议通过《关于公司预计2021年度日常关联交易的议案》

　　基于公司日常经营需要，公司对2021年度日常性关联交易情况进行了预计，经审议，董事会认为，公司与关联方交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》。

　　独立董事已对本议案进行事前认可。

　　表决结果：同意票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。关联董事谭丽霞、周云杰、刘钢已回避表决。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　经审议，董事会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意公司续聘其为公司2021年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会结束之日止。由董事会授权公司管理层按市场情况及服务质量确定相关费用。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　独立董事已对本议案进行事前认可。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十）审议通过《关于公司2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　为进一步健全公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，持续创造用户最佳体验，助力公司战略和经营目标的实现。根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施限制性股票激励计划。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股权激励计划（草案）》。

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。董事刘占杰作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十一）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

　　为保证公司股权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《上市规则》《管理办法》《指南第4号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订《海尔生物2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。董事刘占杰作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十二）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

　　1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

　　（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票激励计划的授予日；

　　（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

　　（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

　　（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

　　（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　　（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

　　（7）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

　　（8）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

　　（9）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的其他必须、恰当或合适的所有行为。

　　3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事会或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。董事刘占杰作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十三）审议通过《关于公司增补董事的议案》

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司控股股东提名，拟推选王 稳夫先生为公司第一届董事会非独立董事候选人。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于增补董事的公告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十四）审议通过《关于审议公司2020年年度董事会工作报告的议案》

　　为总结公司董事会2020年度的工作情况，公司董事会编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度董事会工作报告》，公司独立董事编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度独立董事工作报告》，董事会审计委员会编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　董事会审议同意《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度董事会工作报告》的内容，并听取了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度独立董事工作报告》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度独立董事工作报告》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度董事会审计委员会履职情况报告》内容与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十五）审议通过《关于审议公司2020年年度总经理工作报告的议案》

　　报告期内，面对新冠疫情的不利影响，公司总经理带领公司员工司一方面积极应对疫情保障发展，另一方面不断加快物联网生物安全综合解决方案拓展，2020 年实现多个场景业务增长提速，全球市场竞争力稳步提升，投资并购工作富有成效，生物安全生态进一步丰富延伸，公司董事会同意通过其工作报告。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（十六）审议通过《关于审议公司2020年年度报告及年度报告摘要的议案》

　　经审议，我们作为公司董事认为：

　　1、公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2020年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。能够客观、真实地反映公司2020年度的经营情况。

　　2、经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2020年度财务报告客观、真实、公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

　　3、我们保证和承诺，公司2020年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对公司2020年年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

　　公司2020年年度报告及摘要的内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十七）审议通过《关于审议公司2020年度企业社会责任报告的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司编制了《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年社会责任报告》，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年社会责任报告》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（十八）审议通过《关于修订<青岛海尔生物医疗股份有限公司章程>的议案》

　　经审议，董事会同意公司因业务发展需要对《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》进行修改，内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》及《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程（2021修订）》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（十九）审议通过《关于制订<青岛海尔生物医疗股份有限公司外汇套期保值业务管理制度>的议案》

　　为了规范公司外汇套期保值业务，防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、 规范性文件和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况制定《青岛海尔生物医疗股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（二十）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　经审议，董事会同意公司公司与银行等金融机构开展总金额不超过1亿美元或其他等值外币（额度范围内资金可滚动使用）的外汇套期保值业务，主动应对外汇汇率波动的风险。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的议案》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（二十一）审议通过《关于公司拟向金融机构申请综合授信额度的议案》

　　经审议，董事会同意公司拟向中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司申请合计不超过人民币60,000.00万元的综合授信额度，从事保函、信用证、银行承兑等业务，不能从事流动资金贷款等高风险业务，具体业务品种、金额、时间等以实际签订的文件为准。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（二十二）审议通过《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险的议案》

　　经审议，董事会同意公司为董事、监事及高级管理人员投保责任保险，并提请股东大会在上述权限内授权公司管理层具体办理与责任保险相关事宜，以及在今后公司及公司董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　（二十三）审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

　　董事会同意公司于2021年4月15日召开2020年年度股东大会，本次股东大会采用现场加网络投票方式召开。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：同意票：10票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2020-013

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于2020年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 每股分配比例

　　A股每10股派发现金股利人民币3.80元（含税）。

　　● 公司2020年年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例。

　　● 公司2020年年度利润分配预案已经公司第一届董事会第二十七次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议通过。

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司归属于母公司股东的净利润为380,954,147.30元；截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币474,778,978.73元。公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本317,071,758股，以此计算合计拟派发现金红利120,487,268.04元（含税）。2020年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的31.63%。

　　如在本议案通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例。

　　二、公司履行决策程序的情况

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2021年3月25日召开第一届董事会第二十七次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于公司2020年年度利润分配预案的议案》，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事发表意见情况

　　经审阅公司2020年度利润分配预案，公司独立董事发表如下独立意见：

　　公司根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等相关规定，结合公司2020年度经营和利润情况，综合考虑公司日常经营和后续发展的资金需要及对股东的回报，制定了2020年年度利润分配预案。

　　公司2020年年度利润分配预案中现金分红红利金额占公司2020年度归属于母公司股东净利润的比例符合法律法规的要求，体现了公司对投资者的合理回报的重视，保障了股东尤其是中小股东的合法权益。

　　基于上述，我们同意将《关于公司2020年年度利润分配预案的议案》提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2021年3月25日召开第一届监事会第二十一次会议，审议了《关于公司2020年年度利润分配预案的议案》。公司监事会认为，公司2020年年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的要求，兼顾了公司现阶段发展情况和公司对股东的回报，保护了公司股东尤其是中小股东的权益，同时不会对公司正常经营造成不利影响。

　　经全体监事一致同意，会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　公司2020年年度利润分配预案结合了公司发展情况、未来的资金需求等因素，不会对公司的经营活动现金流产生不利影响，也不会影响公司正常经营和长期发展。

　　公司2020年年度利润分配预案尚须提交公司 2020 年年度股东大会，审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　公司代码：688139                                                  公司简称：海尔生物

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本次利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.8元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本317,071,758股，以此计算合计拟派发现金红利120,487,268.04元（含税）。本年度公司现金分红占2020年度归属于母公司股东净利润的31.63%。

　　如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额比例不变，相应调整每股分配比例。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司始于生物医疗低温存储设备的研发、生产和销售，是基于物联网转型的生物安全综合解决方案服务商。公司主要业务包括：为样本安全、药品及试剂安全、疫苗安全、血液安全等场景提供覆盖-196℃至8℃全温度范围内的生物医疗低温存储解决方案，以及基于用户需求的自动化、智能化、综合化升级，提供涵盖多类生物安全产品的物联网场景综合解决方案。

　　公司始终坚持技术领先，推动科技创新，引领产业变革。自突破生物医疗低温技术并打破国外垄断以来，公司获得行业内唯一国家科技进步奖，并牵头或参与起草9项国家、行业标准和1项WHO国际标准，基本涵盖了全部生物医疗低温存储产品，推动了行业的规范发展。面对物联网时代的挑战与机遇，公司率先推动低温存储技术与物联网技术的深度融合，开创性地推出以物联网血液安全管理、物联网智慧疫苗接种为代表的综合解决方案，支持中国临床用血技术规范升级和疫苗管理升级，引领生物医疗产业变革；并相继突破自动化、微生物培养、环境模拟、快速制冷离心等核心技术，持续进行生物安全多元产品布局。

　　公司始终秉承“让生命更美好”的愿景及“以用户最佳体验为中心”的理念，产品及解决方案已应用于全球120余个国家和地区。在国内市场，覆盖上万家医院、生物科技企业、高校科研机构、疾控、血浆站、检测机构等医疗健康领域终端用户，包括中国人民解放军总医院（301医院）、上海瑞金医院、药明康德、上海复旦大学、中国疾控中心、华兰生物、恒瑞医药、复星医药等众多知名机构；在国际市场，海外销售网络布局不断完善，并与世界卫生组织（WHO）、联合国儿童基金会（UNICEF）保持长期持续的合作关系。

　　公司主要产品及应用场景如下：

　　(二) 主要经营模式

　　公司拥有完整的研发、采购、生产、销售流程，实现从客户需求收集、产品定义与设计、采购与生产制造、销售与售后服务的全流程控制。报告期内，公司经营模式未发生重大变化。

　　1.采购模式

　　在供应商引入环节，供应商提交注册资料后，公司采购部、质量部等部门对注册供应商进行资质审核，审核通过后潜在供应商即正式进入供应商库。采购环节，在明确所需原件型号和数量后，根据新品、老品分类采购。老品一般根据采购历史下单采购；新品通过招标形式采购，由公司采购部牵头组织开展资料和现场评审，确定合作供应商和备选供应商。

　　在采购执行环节，采购部根据未来六周订单预测情况及未来一周锁单情况，制定零部件需求计划，并将零部件需求计划发送至供应商提前进行物料储备。公司每周评审拟锁定订单满足情况并锁定未来一周生产订单；锁定后由SAP系统向供应商发送入库指示书，供应商按照入库指示书送货并经公司检验后入库保存。

　　2.生产模式

　　公司的自产产品生产主要采用以销定产模式，并进行适当备货。市场部门根据在手订单、历史数据以及销售目标的分析，预测未来六周的订单，生产部门制定未来六周的生产计划，并根据实际订单情况确定未来一周的生产安排。

　　公司主生产厂区位于青岛高新技术产业开发区，有四条产品生产线，分别为恒温产品生产线、超低温产品生产线、异形产品生产线以及生物安全产品生产线；公司子公司四川海盛杰从事液氮罐产品的生产；公司控股孙公司重庆三大伟业从事血液采输第三类医疗器械和药品注射剂类产品的生产，有一处GMP生产车间，并有无菌医疗器械、有源设备和大容量注射剂三条生产线。

　　公司制定了《生产和服务过程控制程序》《过程的监视和测量控制程序》等生产管理制度，并向相关子、孙公司派出了专业管理人员，对生产过程中影响产品质量的各种因素进行管理，以保证产品质量符合规定的要求。

　　3.销售模式

　　公司的销售模式主要包括直销和经销两种模式，并以经销模式为主，2020年公司经销收入占主营业务收入的比例为83.80%。

　　经销管理上，公司综合考虑境内经销商所在区域、销售能力等，与选定的经销商签订《合作经销协议》,并对境内签订协议的经销商进行动态化管理，建立进入及退出机制；并设置专门的部门负责沟通和服务海外经销商，进行海外市场的拓展。直销管理上，公司直接服务于国内疾控中心等公共机构、生物医药公司以及国际组织、外国政府等用户的采购需求。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司所处行业为医疗器械行业，按照国家统计局颁布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）分类标准，公司所处行业属于第35大类“专业设备制造业”中的“医疗仪器设备及器械制造”项下的“其他医疗设备及器械制造”。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订）分类，公司属于“专用设备制造业（分类代码：C35）”。

　　从应用场景来看，公司是生物安全综合解决方案服务商。公司产品及方案主要应用于样本安全、疫苗安全、血液安全、药品及试剂安全等生物安全多场景。目前，公司的产品及方案在下游应用领域被广泛使用，用户涵盖医院、生物科技公司、高校科研机构、检测中心、疾控中心、血浆站等。

　　生物安全是多学科交叉、多场景融汇的综合性领域，从行业细分来看，生物样本、血液、疫苗和药物研发等均属于生物安全领域重要范畴。美、英、日等发达国家已将生物安全战略纳入国家安全战略，发布了国家生物安全战略或规划。2020年10 月 ，全国人大常委会第二十二次会议表决通过了《生物安全法》，将自 2021 年 4 月 15 日起施行，聚焦生物安全领域主要风险，完善生物安全风险防控体制机制，着力提高国家生物安全治理能力。《生物安全法》包含的范围主要分为八大类：1）防控重大新发突发传染病、动植物疫情；2）研究、开发、应用生物技术；3）病原微生物实验室生物安全管理；4）人类遗传资源与生物资源安全管理；5）防范外来物种入侵与保护生物多样性；6）应对微生物耐药；7）防范生物恐怖袭击与防御生物武器威胁；8）其他与生物安全相关的活动等。

　　作为国家安全的重要组成部分，生物安全涉及人体健康、资源环境可持续、社会伦理、国防安全等多个方面，国家将从经费投入、基础设施建设、人才培养、物资储备等方面入手，保障生物安全能力建设。受益于下游应用场景的扩容、政策法规的持续利好以及技术的持续迭代进步，生物安全解决方案市场空间预计将进一步扩大。

　　（1）生物技术创新和产业化速度加快

　　生物安全解决方案是保障各项生物技术研究、开发和应用全流程有效实施的基础方案。随着生物制药、CXO、医学检验、体外诊断等各项生物技术创新速度加快和产业化应用场景扩容，生物安全解决方案的用户需求将持续快速增加。例如，弗若斯特沙利文数据显示，中国生物药的市场规模由2012年的627亿元人民币增长至2018年的2,622亿元人民币，年复合增长率为24.9%；中国CRO市场则从2014年的17亿美元增长至2018年的58亿美元，复合增速高达29.2%。我国还将在2030年前投入600亿元人民币用于推动精准医疗的发展。

　　从我国生物安全解决方案市场的发展现状来看，与国外发达国家还有一定差距，预计增速将高于全球平均水平。以样本安全为例，我国 2019 年人口达 14 亿，国家人类遗传资源共享服务平台总样本量约 2100 万份，考虑未接入平台样本库数量有限，估算我国目前总生物样本量不超过 5000 万份，人均样本数不足 0.04 份，距离发达国家人均超过1份的水平仍有较大差距。随着生物安全逐步受到重视，储存生物样本数有望大规模增加。

　　（2）新一代信息技术与行业深度融合

　　物联网、云计算、人工智能等新一代信息技术与生物安全领域进一步融合，将带来生物安全解决方案行业空间的不断拓展。 “十四五”规划 中提到“加快壮大新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等产业，推动互联网、大数据、人工智能等同各产业深度融合。”，这与生物安全多个场景的用户需求升级相契合。例如，疫苗接种环节需要建立全流程可追溯体系，实验室要求流程的规范化、可追溯和保证实验人员所处环境的实时监控等。

　　根据CSMA Intelligence统计，截至2019年，全球物联网设备连接数量达到110亿，预计2025年将达到250亿，其中智慧城市和智慧医疗占据物联网覆盖项目领域的近30%。随着用户对数字化的需求升级，叠加政府不断探索高效率的智慧管理模式，新一代信息技术的创新融合将在传统的生物安全行业之外打开快速发展的新蓝海。

　　（3）公共和医疗卫生体系建设加大

　　新冠疫情的发生凸显了生物安全的复杂性和重要性，加速了国家对生物安全基础能力的建设。如2020年7月17日，财政部、国家卫健委、国家中医药局联合下发《关于下达2020年公共卫生体系建设和重大疫情防控救治体系建设补助资金预算的通知》，对全国下达总额超过149亿元的补助资金预算指标，用于支持基层疫情防控能力提升等事项； 8月27日，国务院印发《国务院应对新型冠状病毒感染肺炎疫情联防联控机制关于印发进一步推进新冠病毒核酸检测能力建设工作方案的通知》，规定所有二级综合医院具备核酸采样和检测能力，至少有100个医院或疾控中心需要配备移动方舱实验室。

　　除国家层面政策外，各省市也纷纷出台政策加强公共卫生体系建设。例如，上海、北京等地陆续制订加强公共卫生体系建设的三年行动计划；湖北省在《关于推进疾病预防控制体系改革和公共卫生体系建设的意见》制定了改革完善疾控体系、 基层卫生服务体系和公共卫生应急能力建设、院前急救体系、公共卫生人才队伍建设、大健康产业发展等 5 个配套文件，计划投资 1783 亿元用于补齐公共卫生短板。根据国家统计局、国家药监局等公开数据显示，2020年全国医疗卫生机构总数新增7812个，医院新增979家，其中三级医院新增超过180家，预计公卫端增量预算将在 2021年及以后持续落地。

　　（4）行业规范化态势日趋明显

　　在生物安全行业规范性方面，为防止生物危害，确保生物安全，国家相关主管部门制定了系列法律法规及行业规范，对生物安全相关设备的配备及使用进行规范。

　　在样本安全领域，为规范和推进我国组织生物样本库的标准化建设，2013年11月，中国医药生物技术协会组织生物样本库分会发布了《生物样本库关键设备、常见强检计量器具、关键物料清单》，其中对储存样本的专用低温保存箱进行了界定。2019年8月30日，国家市场监督管理总局发布《生物样本库质量和能力通用要求》，为生物样本库标准化建设奠定坚实基础。

　　在血液安全领域，国家卫生计生委于2015年发布《血站技术操作规程》，对血液冷藏箱等血站关键设备做出了明确规定。江苏、浙江、安徽和深圳等地相继出台了输血科、血库和储血室的建设与管理规范，明确要求医疗机构的输血科和血库必须配备血液冷藏箱（4±1℃）等专用设备。2016年12月，国家卫生计生委发布《关于促进单采血浆站健康发展的意见》，提出建成覆盖原料血浆采供全过程的单采血浆站信息管理系统，实现原料血浆采供全过程的精细化管理。

　　在疫苗安全领域，根据2019年6月29日经全国人大常委会表决通过的《中华人民共和国疫苗管理法》，接种单位应当具有符合疫苗储存、运输管理规范的冷藏设施、设备和冷藏保管制度。     在药品试剂安全领域，《药品经营质量管理规范（2016修正）》对药品与试剂的低温保存做出了相关规定。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　坚持自主创新，实现进口替代。公司通过自主创新，自2005年起突破生物医疗低温存储技术，实现了进口替代，并获得行业内唯一国家科技进步奖；此后公司坚持技术创新战略，多项生物安全新产品及方案相继上市。目前公司累计获得省级以上科技奖励10余项，有20余项技术成果被鉴定为国际领先水平；牵头或参与起草10项国家、行业标准，并有29款产品成功入选世界卫生组织PQS全球采购目录。

　　稳居行业龙头，加速多元布局。作为生物医疗低温存储行业龙头，公司在产品可靠性、稳定性、节能性等方面，已达到或超过国际品牌同类产品水平，用户覆盖全球120余个国家和地区。同时，通过生物安全柜、二氧化碳培养箱、高压蒸汽灭菌器、离心机等多元产品布局，致力于为用户提供生物安全综合解决方案，加强公司整体竞争优势。公司2020全年实现营业收入14.02亿元，同比增长38.47%，2017-2020年公司营收年均复合增长率超过30%。凭借公司的先发优势、规模效应以及品牌影响力，有望进一步在国内国际的市场竞争中占据更加有利的位置。

　　首创物联方案，推动模式升级。公司开创性地推出物联网血液安全管理、物联网智慧疫苗接种为代表的物联网综合解决方案，在满足用户存储需求的基础上，进一步满足用户信息化、智能化等需求迭代升级。创新方案不仅为临床用血管理、疫苗接种安全管理等医疗产业升级提供有力支撑，而且为公司模式升级奠定了坚实基础，保障了公司的持续健康发展。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　3.1生物安全立法，国家生物安全基础能力建设加快

　　2020年新冠肺炎疫情的发生让生物安全再次成为焦点。2020年10 月，全国人大常委会第二十二次会议表决通过了《生物安全法》，设专章规定了生物安全能力建设，主要体现为通过加大经费投入、基础设施建设、人才培养，鼓励和扶持自主研发创新、科技产业发展等途径对生物安全工作给予财政资金支持和政策扶持等。

　　相应的，国家和各地方出台多项政策并加大资金投入力度，促进公共卫生体系建设和重大疫情防控救治体系建设，引导医疗卫生资源下沉。在此背景下，公共卫生体系建设将得到长期重视，国家在改善群众就医环境、提高医疗服务能力、保障广大民众健康等方面的投入也会持续增加，对产业的进一步发展起到积极的促进作用。详见“1.（3）公共和医疗卫生体系建设加大”相关内容。

　　3.2 新技术蓬勃发展，“自动化、智能化、信息化”升级趋势明显

　　以物联网、5G为代表的新技术发展推动了场景方案的创新和迭代，大大加速了行业数字化进程，有力支撑“十三五”国家战略性新兴产业发展规划等医疗产业信息化升级的政策落地，也顺应了“十四五”中“加快壮大生物技术等产业，推动互联网、大数据、人工智能等同各产业深度融合”的国家战略。以自动化升级为例，传统样本存取依靠人工操作，频繁人工存取影响了整个生物样本库的稳定性，对操作人员的身体健康带来损害，也不能适应智能化生物样本管理的趋势，以上诸多痛点使用户对生物样本库的自动化存取及管理需求逐渐增长。

　　3.3以用户为中心，产业链生态整合提速

　　随着经济发展和科技水平的提高，越来越多的用户已经由单一产品需求向场景综合方案体验需求过渡升级。在此背景下，行业头部企业凭借在终端用户中建立的口碑与产品布局基础，围绕用户需求，整合产业生态攸关方提供一站式综合解决方案及服务的态势愈发明显。根据普华永道《2020年中国医疗健康行业并购市场回顾及展望报告》，中国医疗健康服务市场交易量及规模在2020年双双达到新高峰，共发生交易243笔，年交易规模超过600亿元。

　　从行业生命周期来看，目前中国生物安全解决方案市场参与者大多仍处在成长期发展阶段，尚无可以链接产业链上下游各攸关方的平台型企业出现。从这一点看，创新行业模式，深化生态融合，满足用户需求持续迭代升级，成为行业长期发展的关键。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　参见本章节“一、经营情况讨论与分析”的相关表述。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　2017年7月5日，财政部发布了关于修订印发《企业会计准则第14号——收入》的通知（财会〔2017〕22号）（以下简称“通知”）。根据通知的要求，境内上市企业自2020年1月1日起施行修订后的《企业会计准则第14号——收入》。

　　根据新收入准则的施行时间要求，经公司第一届董事会审计委员会第九次会议和第一届董事会第十六次会议审议通过，公司自 2020 年1月1日起执行新收入准则，不对上年同期比较报表进行追溯调整，仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。

　　上述会计政策调整事项见本报告第十一节“财务报告”的相关内容。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。

　　证券代码：688139     证券简称：海尔生物   公告编号：2021-015

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）于2021年3月25日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司基于实际业务需要，以自有资金与银行等金融机构开展总金额不超过1亿美元或其他等值外币（额度范围内资金可滚动使用）的外汇套期保值业务，授权公司首席财务官在上述额度内负责审核具体业务并签署相关法律文件，授权期限自本次董事会审议通过之日起至2022年公司召开年度董事会之日止。具体情况如下：

　　一、开展外汇套期保值业务的目的

　　随着公司海外业务的不断拓展，外汇收支规模也不断增长，鉴于目前外汇市场波动性增加，为有效防范汇率波动对公司经营业绩带来的不确定影响，更好地维护公司及全体股东的利益，公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，主动应对外汇汇率波动的风险。

　　二、外汇套期保值业务的基本情况

　　（一）业务品种及涉及货币

　　公司开展外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期、其他低风险套期保值等业务或业务组合，禁止从事如期货类高风险业务或业务组合。涉及外币币种为公司经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美元。

　　（二）业务规模及资金来源

　　基于公司实际业务需要，公司进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过1亿美元或其他等值外币。在上述额度及授权期限内，资金可循环使用。开展外汇套期保值业务的资金为公司自有资金，不涉及募集资金。

　　（三）有效期限及授权事项

　　本次授权自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围和期限内，授权公司首席财务官负责审核具体业务并签署相关法律文件，并由首席财务官领导公司财务部负责具体实施与管理。

　　（四）交易对方

　　经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有相应外汇套期保值业务经营资格的银行等金融机构。

　　三、外汇套期保值业务的风险分析

　　公司进行外汇套期保值业务遵循合法合规、审慎、安全、有效的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常业务经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失；

　　2、履约风险：外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；

　　3、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成经营风险；

　　4、操作风险：由于外汇套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能；

　　5、法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　四、外汇套期保值业务的风险控制方案

　　1、为更好地防范和控制外汇套期保值业务风险，经公司第一届董事会第二十七会议审议通过，公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的操作原则、审批权限、内部操作流程、保密和信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理、信息披露程序等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；

　　2、公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易；

　　3、为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失；

　　4、公司内审部将对开展外汇套期保值业务的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查，对资金使用情况及盈亏情况进行审查。

　　五、外汇套期保值业务的会计核算原则

　　公司将根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》等准则及指南的相关规定，对所开展的外汇套期保值业务进行相应的会计核算处理，并在定期财务报告中披露公司开展外汇套期保值业务的相关情况。公司开展外汇套期保值事项满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。

　　六、审议程序及专项意见说明

　　（一）董事会意见

　　2021年3月25日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司在经审议通过的额度和期限内开展外汇套期保值业务。

　　（二）监事会意见

　　2021年3月25日召开的第一届监事会第二十一次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，监事会认为：公司拟进行外汇套期保值业务是为了有效防范汇率波动对公司经营业绩带来的不确定影响，更好地维护公司及全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情况。公司已经制定了《外汇套期保值业务管理制度》，为防范和控制外汇套期保值业务的风险提供了制度保障。监事会一致同意公司根据实际经营情况开展外汇套期保值业务。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司已根据有关法律法规制定了内控管理制度《公司外汇套期保值业务管理制度》，建立了相应的组织机构和业务流程。公司本次拟开展的外汇套期保值业务有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，在依法依规经营的情况下不存在损害公司和中小股东权益的情况。综上，独立董事同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇套期保值业务。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险，具有一定的必要性；

　　2、公司已根据相关法律法规的要求制订了《外汇套期保值业务管理制度》及必要的风险控制措施；

　　3、公司本次拟开展外汇套期保值业务事项已经公司第一届董事会第二十七次会议和公司第一届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定。

　　综上，保荐机构对公司拟开展外汇套期保值业务事项无异议。保荐机构提请公司注意：在进行套期保值业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　　保荐机构提请投资者关注：虽然公司对套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的汇率异常波动风险、履约风险、内部控制风险、操作风险以及法律风险等，都可能对公司的经营业绩产生影响。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日