青岛海尔生物医疗股份有限公司 2020年度募集资金存放与 使用情况专项报告

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2021-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经上海证券交易所科创板股票上市委员会于2019年7月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会于2019年9月20日下发《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742号）核准，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）公开发行人民币普通股79,267,940股，每股发行价格为人民币15.53元，募集资金总额为人民币1,231,031,108.20元，扣减发行费用后募集资金净额为人民币1,139,605,413.56元。实际到账金额人民币1,161,576,074.14元，包括尚未划转的发行费用人民币21,970,660.58元。上述募集资金于2019年10月22日到位，并经安永华明会计师事务所（普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第61433766_J04号验资报告。

　　（二）本年度募集资金使用金额、年末余额

　　截至2020年12月31日，本公司已使用上述募集资金人民币294,749,158.62元，划转发行费用人民币4,670,375.54元，收到募集资金银行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币26,596,186.72元，使用闲置募集资金购买理财产品人民币90,000,000.00元，永久补充公司流动资金转出人民币30,550,000.00元，募集资金余额为人民币768,202,726.70元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度

　　为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（“《上市公司监管指引第2号》”）、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司制定了《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金管理制度》（“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、使用管理与监督等进行了规定。

　　（二）募集资金的专户存储及监管

　　根据《证券法》、《上市公司监管指引第2号》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的要求，公司及国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）与中国银行股份有限公司青岛市分行于2019年10月签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。

　　本公司将上述募集资金存放于中国银行股份有限公司青岛市分行（账号233839980798和账号223439986381）。

　　本公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资实施募投项目的议案》，同意本公司使用募集资金30,000.00万元向全资子公司青岛海特生物医疗有限公司（以下简称“海特生物”）实缴出资及增资，用于实施募投项目。

　　本公司、海特生物及国泰君安与中国建设银行股份有限公司青岛海尔路支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。海特生物开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。

　　截至2020年12月31日止，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。

　　截至2020年12月31日，本公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、2019年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　本公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币155,714,447.47元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币2,836,050.32元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了安永华明（2019）专字第61433766_J11号鉴证报告，保荐机构国泰君安也对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至2019年12月31日，前述以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金已实施完成。

　　本公司本年度不存在使用首次公开发行募集资金对募投项目先期投入进行置换的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，本公司未发生使用闲置募集资金充流动资金情况。（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　本公司于2019年12月5日召开的第一届董事会第十三次会议及2020 年 12 月 1 日召开的第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十八次会议，分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币78,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

　　截至2020年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理情况如下：

　　截至2020年12月31日，公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币9,000.00万元。公司及下属子公司2020年度使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币2,052.72万元。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　本公司于2020年6月19日召开的第一届董事会第十八次会议及2020年7月6日召开的公司2020 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将“海尔生物医疗产业化项目”节余的首次公开发行募集资金人民币 3,055.50万元用于永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别就该事项发表同意的意见。本报告期间实际已提取的永久补充公司流动资金金额为公司3,055.00万元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司监管指引第2号》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2020年度募集资金的存放与实际使用情况，如实履行了披露义务。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：青岛海尔生物医疗股份有限公司的上述募集资金存放与实际使用情况报告在所有重大方面按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》编制，反映了青岛海尔生物医疗股份有限公司截至2020年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构国泰君安认为：海尔生物2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

　　公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　九、上网披露的公告附件

　　（一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明（2021）专字第61433766_J02号）。

　　（二）国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司                                     单位：人民币万元

　　附表1（续）：

　　募集资金使用情况对照表（续）

　　编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司                                    单位：人民币万元

　　注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注 2：“海尔生物医疗产业化项目”自2019年底部分投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2021-018

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 现金管理金额：不超过人民币 150,000万元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用；

　　● 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为；

　　● 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内；

　　● 履行的审议程序：公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；公司独立董事也发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　一、公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的情况

　　（一）现金管理的目的

　　为提高公司资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

　　（二）资金来源

　　本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司及子公司暂时闲置的自有资金（不含募集资金），不影响公司正常经营。

　　（三）投资额度及期限

　　自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

　　（四）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（五）实施方式

　　董事会授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，授权自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。

　　二、对公司经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下进行的。公司进行现金管理将严格遵守相关法律法规，确保资金投向合法合规。

　　公司利用暂时闲置的自有资金进行现金管理不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　三、现金管理受托方的情况

　　公司将选择信誉良好的优质合作金融机构作为现金管理的受托方。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司拟购买的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等因素影响，不排除投资收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　（二）针对投资风险，拟采取措施如下

　　1、公司董事会授权首席财务官行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司财务部门将建立台账并对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目做好资金使用的账务核算工作。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内审部门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价，并向董事会审计委员会报告。

　　4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、审议程序

　　公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　公司独立董事就公司使用闲置资金进行现金管理事宜发表如下独立意见：在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司使用最高不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，整体风险可控，有利于提高自有资金使用效率，符合公司和股东利益。公司独立董事一致同意本次公司使用闲置资金进行现金管理的事项。

　　六、其他说明

　　2021年3月25日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不超过78,000万元的额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理。本次董事会审议通过本议案后，公司现金管理的最高余额限制将达到228,000万元。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，前述最高余额尚未达到公司市值的50%以上，无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688139     证券简称：海尔生物   公告编号：2021-020

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、《公司章程》修改情况

　　2021年3月25日，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）召开第一届董事会第二十七次会议，经全体董事一致同意，审议通过了审议通过了《关于修订<青岛海尔生物医疗股份有限公司章程>的议案》，同意因业务发展的需要，增加公司经营范围，对《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》进行修改，具体内容如下：

　　以上修改尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　二、备案文件

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司第一届董事会第二十七次会议决议。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2021-022

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于增补董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年3月25日召开第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司增补董事的议案》，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会对董事候选人进行资格审查，同意王稳夫先生为公司第一届董事会非独立董事候选人，并在选举为董事后担任第一届董事会审计委员会委员、第一届董事会提名委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会任期届满。

　　公司独立董事对此发表独立意见，认为王稳夫先生的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，有利于公司稳定发展；提名程序合法有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；选人王稳夫先生的任职资格合法，不存在不适宜担任公司董事的法定情形。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月26日

　　附件：王稳夫简历

　　王稳夫，男，汉族，1976年2月出生，籍贯安徽界首，中共党员。1999年毕业于西北轻工业学院并取得学士学位，2006年11月加入海尔集团，2006年11月至2016年12月担任青岛海尔生物医疗区域总监，2017年1月至2019年12月担任青岛海尔生物医疗生物样本网产业总监，2020年1月至今担任青岛海尔生物医疗国内市场总监，2020年3月至今任公司副总经理。