云南罗平锌电股份有限公司关于召开2020年年度股东大会通知的公告

　　证券代码：002114       证券简称：罗平锌电       公告编号：2021-027

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）根据2021年3月25日召开的第七届董事会2021年第一次定期会议，决定于2021年4月16日（星期五）15:00召开2020年年度股东大会。现将会议有关事项通知如下：

　　一、 召开会议基本情况

　　1、 本次股东大会为公司2020年年度股东大会。

　　2、本次股东大会由公司董事会召集，并经公司第七届董事会2021年第一次定期会议决议召开。

　　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开时间：

　　现场会议召开时间：2021年4月16日15:00。

　　网络投票时间：2021年4 月16日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年4 月16日9：30-11：30，13：00-15：00；通过互联网投票系统进行投票的时间为2021年4 月16日9：15 至15：00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议股权登记日：2021年4月9日(星期五)

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

　　于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：云南省罗平县罗雄镇长家湾本公司办公大楼五楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、关于《2020年度董事会工作报告》的议案

　　2、关于《2020年度监事会工作报告》的议案

　　3、关于《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》的议案

　　4、关于《2020年度利润分配》的议案

　　5、关于《高级管理人员（含董事长）2020年度薪酬》的议案

　　6、关于《2020年年度报告及其摘要》的议案

　　7、关于《2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易》的议案

　　8、关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》的议案

　　9、关于《2021年度向银行申请融资综合授信》的议案

　　10、关于《2021年度对外捐赠》的议案

　　上述提案已经公司第七届董事会2021年第一次定期会议、第七届监事会2021年第一次定期会议审议通过，同意提交公司2020年年度股东大会审议，其中关于《2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易》的议案关联股东需回避表决。

　　上述议案的具体内容详见2021年3月27日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　公司独立董事将在本次股东大会上作2020年度述职报告。

　　根据有关规定，公司股东大会审议上述议案时，公司将对单独或者合计持有公司5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的表决单独计票并予以公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表

　　四、会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记。由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（见附件三）、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

　　（2）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记。委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书（见附件三）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

　　（3）异地股东可采用信函的方式登记，股东请认真填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。来信请在2021年4 月15日17：00前送达公司证券投资部，地址：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部，邮编：655800（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记，信函以抵达本公司的时间为准。

　　2、登记方式：以现场或信函的方式进行登记（须在2021年4 月15日17:00 点之前送达到公司），不接受电话登记。

　　3、登记地点及授权委托书送达地点：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

　　4、登记时间：2021年4 月15日。

　　9：00～11：00和15：00～17：00

　　5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　6、会议联系方式

　　会务联系人：杨银兴、赵  静

　　联系电话：0874-8256825

　　传    真：0874-8256039

　　电子信箱：948534951@qq.com

　　通讯地址：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司证券投资部。

　　邮    编：655800

　　本次股东大会会期半天，与会股东或委托代理人食宿及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、云南罗平锌电股份有限公司第七届董事会2021年第一次定期会议决议；

　　2、云南罗平锌电股份有限公司第七届监事会2021年第一次定期会议决议。

　　特此公告

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：股东参会登记表

　　附件三：授权委托书

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月27日

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362114

　　2、投票简称：锌电投票

　　3、填报表决意见

　　在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。若股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。例如：如股东先对某议案投票表决，再对总议案投票表决，则该议案以先表决的意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准。若股东先对总议案投票表决，则无法再对本次会议任何议案作出相反的表决意见。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年4 月16日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统进行投票的时间为2021年4 月16日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

　　附件二：股东参会登记表

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　2020年年度股东大会参会股东登记表

　　附件三：授权委托书

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　云南罗平锌电股份有限公司：

　　兹授权委托　　　　　先生（女士）代表本人/本公司出席云南罗平锌电股份有限公司于2021年4月16日召开的2020年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　　本次股东大会表决意见表

　　注：1、每一议案均有“同意”、“反对”、“弃权”三种意见，请在确定意见的□内表示你的意见。

　　2、每一议案只能有一种意见，多选意见或不选意见均视为对该项议案弃权。

　　3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电      公告编号：2021-023

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　2020年度日常关联交易执行情况

　　以及2021年度预计日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　据统计，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）2020年完成日常关联交易额为7,536.16万元。2021年，根据公司生产经营需要，公司预计向公司控股股东罗平县锌电公司采购硫酸、蒸汽、锌精矿委托加工等日常关联交易，金额合计不超过3,300万元。

　　公司于2021年3月25日召开第七届董事会2021年第一次定期会议，以7票同意、2票回避、0票反对、0票弃权审议通过了关于《2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易》的预案，其中关联董事卢家华先生、喻永贤先生回避表决。

　　根据《公司章程》、《公司授权管理制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，该预案需提交至公司2020年年度股东大会审议，与上述日常关联交易有关联关系的关联股东罗平县锌电公司将回避表决。

　　（二）2020年度日常关联交易执行情况(以下交易均不含税)：

　　单位：万元

　　（三）2021年度日常关联交易预计

　　2021年，为保证公司生产、经营持续稳定进行，公司预计与关联方罗平县锌电公司发生关联交易金额合计不超过3,300万元，具体预计金额如下：

　　单位：万元

　　注：1.以上数据均为不含税金额。

　　2.截至披露日，与罗平县锌电公司发生额为公司财务部门2月底初步核算数。

　　3.根据公司生产经营的实际需要，结合市场价格变化，公司与关联方之间的实际交易金额可能

　　较预计金额有所变动，公司会及时履行信息披露义务。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、基本情况

　　名称：罗平县锌电公司

　　统一社会信用代码：91530324713462360C

　　类型：全民所有制

　　成立日期：1997年03月20日

　　住所：罗雄镇九龙大道

　　法定代表人：卢家华

　　注册资本：5038万元

　　经营期限：2007年04月28日至长期

　　经营范围和主营业务：铅锭、磷肥、硫酸购销、铅、精锌矿购销、硫铁矿、硫酸生产；兼营范围：工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　罗平县锌电公司持有公司股份88,597,600股，占公司总股本的27.40%，为公司的控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）款之规定，其为公司的关联法人，故构成关联交易。

　　3、履约能力分析

　　罗平县锌电公司2020年度主营业务收入4049.94万元，截至2020年12月31日，罗平县锌电公司总资产24456万元，净资产8837.75万元，净利润-1,781.40万元（以上数据未经审计）。罗平县锌电公司为公司的控股股东，与公司具有多年的业务往来，交易资信良好。目前经营情况和财务状况正常，具备良好的履约能力。

　　4、经查询，罗平县锌电公司不是失信被执行人。

　　三、关联交易定价政策

　　公司与关联方发生的2020年度关联交易执行及2021年度关联交易预计，涉及采购产品、委托加工、销售产品等事项。上述关联交易的价格按照公允性的原则，依据市场公允价格确定。采购价格不高于向市场同类厂家采购价格，产品销售价格不低于本公司同类产品的销售价格，委托加工价格参照市场公允价格执行。每月月末结算一次，并出具相应发票。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　1、本公司与关联方进行的2020年度关联交易执行及2021年度关联交易预计，为公司生产经营活动所需要的原辅材料及产品，交易的产品在质量、成本、服务上均能达到公司的要求，且控股股东罗平县锌电公司的生产车间与本公司生产车间相互毗邻，在市场同等价格的前提下，可以减少运输费用，节约采购成本，对公司的生产经营产生积极影响。

　　2、公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理地确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

　　3、关联交易符合相关法律、法规和规章制度的规定，在市场化原则下，自愿、公平的进行，双方互惠互利，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖，不构成对公司独立性的影响。

　　五、独立董事意见

　　1、独立董事对公司关于《2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易》的预案的事前审核意见为：经对相关资料进行仔细审阅，并就以上事宜等有关情况向公司相关人员进行了询问后，基于本人独立判断认为：公司关于2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易的预案，本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，为公司及各关联方生产经营活动的正常、连续、稳定运行起到了保证作用，不会损害公司及股东的权益。因此，同意将上述预案提交公司第七届董事会2021年第一次定期会议审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　2、独立董事在审议此项议案时发表了独立意见，认为：公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易的预计，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定。公司2021年日常关联交易内容属于公司日常生产经营所需的原辅材料及产品，交易价格按市场原则进行，公允、公平、公正，不存在损害公司及中小股东利益的行为。同时，我们将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，跟踪掌握实际执行情况，敦促公司及时履行信息披露义务。

　　六、监事会意见

　　监事会认为：公司关于2020年度日常关联交易执行及2021年度预计日常关联交易，系本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进行，不存在损害公司中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第七届董事会2021年第一次定期会议决议；

　　2、公司第七届监事会2021年第一次定期会议决议；

　　3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月27日

　　证券代码： 002114        证券简称：罗平锌电      公告编号： 2021-024

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月25日以现场表决方式召开第七届董事会2021年第一次定期会议，审议通过了关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》的预案，并同意提交至公司2020年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　信永中和会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2020年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2020年度财务报告审计意见。鉴于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公司董事会拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构，聘期一年，相关的财务审计费用为80万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。信永中和同行业上市公司审计客户4家。

　　2. 投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3. 诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　拟签字项目合伙人：鲍琼女士，1997年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司9家。

　　拟担任独立复核合伙人：季晟先生，2001年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2000年开始在信永中和执业，2018年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司10家。

　　拟签字注册会计师：赵光枣先生，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司1家。

　　2. 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　项目独立复核人近三年受到的监督管理措施情况如下：

　　3. 独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4. 审计收费

　　2021年度审计费用为80万元整，较上一期审计费用没有变化。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及信永中和事务所的收费标准等因素确定。

　　若新增审计内容等导致审计工作量大幅度增加，提议股东大会授权董事会确定相关审计费用的调整事宜。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.公司董事会审计委员会履职情况

　　本次续聘前，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

　　2.独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构出具了事前审核意见，表示对此事项事前知悉且同意提交公司第七届董事会2021年第一次定期会议审议。具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第七届董事会2021年第一次定期会议相关事项的事前认可意见》。

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会2021年第一次定期会议相关事项的独立意见》。

　　3.董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年3月25日以现场表决方式召开第七届董事会2021年第一次

　　定期会议，对关于《拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》的预案进行了审议，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。

　　四、报备文件

　　1.公司第七届董事会2021年第一次定期会议决议；

　　2.公司董事会审计委员会关于第七届董事会2021年第一次定期会议相关事项的审核意见；

　　3.独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

　　4.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电      公告编号：2021-025

　　云南罗平锌电股份有限公司关于2021年度向银行申请融资综合授信的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南罗平锌电股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月25日召开了第七届董事会2021年第一次定期会议，审议通过了关于《2021年度向银行申请融资综合授信》的预案。为满足公司2021年度日常生产经营和业务发展的资金需求，公司及下属公司（包含纳入公司合并报表范围的各级子公司）拟向银行申请不超过等值人民币6.7亿元的综合授信额度，综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、保函、保理、开立信用证、押汇、贸易融资、票据贴现、融资租赁等综合授信业务。银行授信的抵押、担保的方式包括：矿权、不动产、机器设备的抵押，股权、知识产权、货币资金的质押等。

　　一、 申请授信额度的基本情况

　　1、 拟向曲靖市商业银行罗平支行申请综合授信敞口额度不超过1.6亿元人民币；

　　2、 拟向农业发展银行罗平支行申请综合授信敞口额度不超过1.8亿元人民币；

　　3、 拟向中信银行曲靖分行申请综合授信敞口额度不超过8000万元人民币；

　　4、 拟向建设银行罗平支行申请综合授信敞口额度不超过5000万元人民币；

　　5、 拟向富滇银行曲靖分行申请综合授信敞口额度不超过5000万元人民币；

　　6、 拟向兴业银行曲靖分行申请综合授信敞口额度不超过1.5亿元人民币。

　　上述授信额度、授信期限最终以各金融机构实际审批的授信额度、授信期限为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。董事会授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度和授信期限内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资、抵押、质押、担保等有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。前述授权的有效期自上述议案经公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　此授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将以公司运营资金的实际需求确定。

　　以上公司2021年度向银行申请融资综合授信的议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

　　二、备查文件

　　1、公司第七届董事会2021年第一次定期会议决议。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：002114          证券简称：罗平锌电        公告编号：2021-021

　　云南罗平锌电股份有限公司第七届

　　监事会2021年第一次定期会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会2021年第一次定期会议于2021年3月25日上午11:00以现场表决方式召开。会议通知及资料已于2021年3月15日以电子邮件方式发出，并经电话确认。公司实有监事5名，应出席会议的监事5名，实际到会的监事5名。会议由监事会主席高益昌先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　1、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年度监事会工作报告》的预案；

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》的预案；

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　3、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年度利润分配》的预案；

　　监事会认为：公司董事会鉴于公司2020年年末可供分配的利润为负，不具备向股东分红条件，2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。此利润分配方案符合公司实际，符合《公司章程》及国家法律法规的规定,我们同意公司关于《2020年度利润分配》的预案。

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　4、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年年度报告及其摘要》的预案；

　　公司监事会全体监事对公司2020年年度报告的专项审核意见如下：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的《公司2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2020年度的生产经营实际情况。

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　5、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度预计日常关联交易》的预案；

　　监事会认为：公司关于2020年度日常关联交易执行及2021年度预计日常关联交易，系本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，交易价格按市场原则进行，不存在损害公司中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　6、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2020年度内部控制评价报告》的议案；

　　监事会认为：报告期内，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制机制，并进行持续优化，内部控制制度具有针对性、合理性，内控体系设计和执行有效，确保了公司经营管理依法、合规。

　　7、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《计提2020年度信用减值准备、资产减值准备及或有负债》的议案。

　　监事会认为：公司本次计提事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，该事项的决议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　三、备查文件

　　1、公司第七届监事会2021年第一次定期会议决议。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司监事会

　　2021年3月27日