广东东阳光科技控股股份有限公司 关于2021年度日常关联交易预计的公告（上接C87版）

　　（上接C87版）

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用    □不适用

　　1、公司已于2020年12月30日向全体“19东科02”债券持有人支付了自2019年12月31日至2020年12月30日期间的利息。

　　2、“20东科01”期限2年，在第1年末附发行人调整票面利率选择权投资人回售选择权，公司决定不调整本期债券后1年的票面利率并于2021年1月14日至2021年1月20日组织“20东科01”全体债券持有人进行回售登记，回售有效期登记数量为1,600,000手，回售金额为160,000,000元。公司已于2021年2月18日向申请回售债券持有人兑付回售款并向全体债券持有人支付了本期债券自2020年2月11日至2021年2月10日期间的利息。

　　3、公司于2021年2月18日至2021年3月17日按照相关规定组织办理回售债券的转售，拟转售债券金额不超过160,000,000元。转售期结束时，本期债券完成转售数量为0手，其中通过非交易形式转售0手，注销未转售债券1,600,000手。截至本报告披露日，“20东科01”债券余额0.4亿元。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用      □不适用

　　联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）于2018年9月6日出具了《广东东阳光科技控股股份有限公司公开发行2018年公司债券信用评级报告》，确定本次债券的信用等级为AA+，公司的主体信用等级为AA+，评级展望为稳定。

　　2019年7月11日，联合评级针对本次公开发行2019年公司债券进行综合分析和评估，出具《广东东阳光科技控股股份有限公司公开发行2019年公司债券信用评级报告》确定第一期发行债券的信用等级为AA+，公司的主体信用等级为AA+，评级展望为稳定。

　　2020年2月8日，联合评级出具《广东东阳光科技控股股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）（疫情防控债）信用评级报告》，确定该期债券的信用等级为AA+，公司的主体信用等级为AA+，评级展望为稳定。

　　2020年6月1日，联合评级出具《广东东阳光科技控股股份有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》，确定公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定，同时维持“19东科02”和“20东科01”的债项等级为AA+。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　（1）本报告期内，公司实现营业收入10,370,617,536.68元，同比下降29.77%；实现利润总额1,014,523,797.54元，同比下降57.94%；实现归属于母公司所有者的净利润415,703,088.58元，同比下降62.63%；扣除非经常性损益后的净利润-101,674,427.61元，同比下降111.08%；经营活动产生的现金流量净额1,291,115,793.82元，同比下降41.73%。

　　（2）报告期末公司资产总额27,803,925,341.55元，比上年末增幅5.29%；负债总额17,903,204,897.46元，资产负债率为64.39%，比上年末增幅1.42个百分点；归属于母公司所有者权益合计为6,986,558,180.77元，比上年末增幅0.89%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》，（以下简称“新收入准则”），要求境内外同时上市的企业及在境外上市并采用国际报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行，其他境内上市公司，自2020年1月1日起施行。

　　公司于2020年1月1日起执行新收入准则，根据衔接规定，首次执行新准则的累积影响数，调整首次执行新准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对公司影响详见第十一节财务报告（五）44重要会计政策和会计估计的变更说明。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司将宜昌东阳光长江药业股份有限公司、宜都东阳光化成箔有限公司、乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司、乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司等100家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见本报告“第十一节财务报告”中“八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”之说明。

　　证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临2021-23号

　　债券代码：163048          债券简称：19东科01

　　债券代码：163049          债券简称：19东科02

　　债券代码：163150          债券简称：20东科01

　　广东东阳光科技控股股份有限公司

　　关于2021年度使用闲置自有资金购买

　　银行理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　● 委托理财受托方：银行

　　● 委托理财金额：不超过4亿元人民币

　　● 委托理财投资类型：低风险银行理财产品

　　● 委托理财期限：自公司第十届董事会第二十八次会议审议通过之日起一年内有效

　　● 履行的审议程序：经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过《关于2021年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，该议案无须提交股东大会审议。

　　一、 委托理财概述

　　（一） 委托理财目的

　　在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）及公司下属子公司拟合理利用暂时闲置自有资金进行委托理财，提高资金使用效率和收益水平，降低财务成本。

　　（二） 资金来源

　　公司阶段性闲置自有资金。

　　（三） 委托理财产品的基本情况

　　公司及下属子公司拟用闲置自有资金择机购买商业银行的低风险、短期的银行理财产品，委托理财金额不超过4亿元人民币，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

　　公司拟购买的商业银行理财产品的年化收益率预计高于银行同期存款年利率，实际收益将根据公司委托理财的具体金额及实际收益率、理财产品期限决定。

　　（四） 公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　4、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

　　5、公司将根据《委托理财业务操作指引》、《委托理财业务管理制度》等内部控制制度，严格遵守具体的操作权限和业务流程，做好相关的审批决策程序和日常管理工作。

　　6、按照《股票上市规则》、《公司章程》等规定履行及时信息披露义务。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财主要条款

　　公司拟使用不超过4亿元人民币的闲置自有资金用于购买低风险、短期的银行理财产品，在上述额度范围内，资金可滚动使用。本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），具体条款以实际签署合同（或协议）为准。

　　（二）委托理财的资金投向

　　公司购买标的为保本型短期的银行理财产品，未用于证券投资，也未购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。具体资金投向根据公司届时实际购买的理财产品情况确定。

　　（三）风险控制分析

　　1、公司在购买理财产品前，将通过评估、筛选等程序，严格禁止购买安全性低、流动性差的高风险理财产品。

　　2、公司开展的理财业务，只针对日常运营资金出现闲置时，通过购买理财产品，取得一定的理财收益，公司账户资金以保障经营性收支为前提，不会对公司现金流带来不利影响。

　　三、 委托理财受托方的情况

　　公司拟购买的理财产品的受托方为商业银行。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司最近一年的主要财务情况如下：

　　单位：万元

　　在确保公司日常生产经营及资金安全的情况下，公司及下属子公司使用阶段性闲置自有资金投资低风险、短期的理财产品，不影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常展开。2021年计划委托理财额度最高不超过4亿元，占2020年年末货币资金的比例为7.44%。公司目前财务状况稳健，相应资金用于购买低风险银行理财产品不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益。       本次购买的理财产品为定期保本理财业务，利息收益计入利润表损益科目。

　　五、风险提示

　　公司购买标的为保本型短期银行理财产品，未用于证券投资，也未购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品，资金安全性较高。目前公司经营情况和财务状况稳定，公司用于购买银行理财产品的资金均为公司闲置自有资金，不会影响公司日常业务的发展，总体而言风险可控。

　　但委托理财事项不可避免会受市场风险、政策风险、信用风险、不可抗力风险等风险因素的影响，因此公司会根据实际情况适时、适量择机进行银行理财产品购买事宜，减少相关风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决议程序的履行

　　（一）审议决策程序

　　公司于2021年3月25日召开公司第十届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于2021年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，将阶段性闲置自有资金，投资于安全性、流动性较高的短期理财产品，有利于提高资金使用效率和收益，有利于维护公司及全体股东的利益。

　　（二）独立董事意见

　　根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等规定，公司独立董事针对公司第十届董事会第二十八次会议议案《关于2021年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》发表独立意见如下：

　　经审查，公司及公司下属子公司拟购买的低风险理财产品不属于风险投资，在确保不影响公司及公司子公司正常生产经营和保证资金安全的前提下，购买低风险银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高资金使用效率和收益，不会对公司的正常生产经营管理造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。因此，同意公司及公司子公司使用自有闲置资金在不超过人民币4亿元范围内滚动使用，购买低风险的银行理财产品，期限自公司第十届董事会第二十八次会议审议通过之日起一年内有效。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自由资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　广东东阳光科技控股股份有限公司

　　2021年3月27日

　　证券代码：600673        证券简称：东阳光      公告编号：临2021-26号

　　债券代码：163048        债券简称：19东科01

　　债券代码：163049        债券简称：19东科02

　　债券代码：163150        债券简称：20东科01

　　广东东阳光科技控股股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月16日   上午10点 00分

　　召开地点：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月16日

　　至2021年4月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司于2021年3月25日召开的第十届董事会第二十七次会议、第十届监事会第十六次会议审议通过。相关内容详见公司于2021年3月27日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上发布的公告。

　　2、 特别决议议案：议案9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-14

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7

　　应回避表决的关联股东名称：深圳市东阳光实业发展有限公司、宜昌东阳光药业股份有限公司、乳源阳之光铝业发展有限公司、乳源瑶族自治县东阳光企业管理有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　出席会议的股东需持股东帐户卡、持股凭证、本人身份证，委托代理人同时还需持本人身份证及委托函；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到本公司董事会办公室登记。异地股东可以信函或传真方式登记。

　　（二）登记地点

　　广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室

　　（三）登记时间

　　2021年4月16日9:00。

　　（四）联系方式

　　联系人：王文钧先生、邓玮琳女士；

　　联系电话：0769-85370225；

　　联系传真：0769-85370230。

　　六、 其他事项

　　与会股东食宿和交通费自理。

　　特此公告。

　　广东东阳光科技控股股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东东阳光科技控股股份有限公司：

　　兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月16日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临2021-19号

　　债券代码：163048          债券简称：19东科01

　　债券代码：163049          债券简称：19东科02

　　债券代码：163150          债券简称：20东科01

　　广东东阳光科技控股股份有限公司

　　第十届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年3月25日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）在广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室召开公司第十届监事会第十六次会议，监事吕文进、李宝良、周晓军出席会议。会议符合《公司法》及《公司章程》规定。

　　会议由监事会主席吕文进主持。经与会监事审议，形成如下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度报告及摘要》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　1、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　该议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　该议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　该议案需提交股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于2020年度利润分配的预案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　监事会一致认为，鉴于公司已于2020年实施回购股份，在综合考虑了公司发展阶段、实际经营情况、盈利水平、未来现金流状况以及经营资金需求等因素，为保障公司持续发展，公司2020年度不再进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本，留存未分配利润将用于支持公司各项业务的经营发展以及流动资金需求，符合公司分红政策，不存在违反法律法规以及公司章程的情况。

　　该议案需提交股东大会审议。

　　五、审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　六、审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　1、公司2021年度日常关联交易预计定价公平、合理，没有损害公司和其他股东的利益；

　　2、关联董事在审议本关联交易议案时回避了表决，董事会审议程序符合有关法律、法规以及《公司章程》和《公司关联交易决策制度》的规定。

　　由于关联交易涉及金额大于3000万元且大于公司净资产的5%，按照《上海证券交易所股票上市规则》和《股东大会议事规则》等有关规定，此次交易尚需获得股东大会通过方能生效。

　　七、审议通过了《关于公司资金占用情况说明的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　八、审议通过了《关于2021年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　监事会一致认为，公司及公司下属子公司拟购买的低风险理财产品不属于风险投资，在确保不影响公司及公司子公司正常生产经营和保证资金安全的前提下，购买低风险银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高资金使用效率和收益，不会对公司的正常生产经营管理造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。

　　九、审议通过了《关于2021年度开展票据池业务的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　监事会一致认为，公司开展票据池业务，有利于减少公司票据管理的成本，全面盘活票据资源，减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，有利于实现股东权益最大化，不存在损害上市公司和中小股东利益的情况。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　十、审议通过了《公司监事会换届选举的议案》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　（一）推选李宝良先生为第十一届监事会监事候选人（3票同意、0 票反对、0票弃权）；

　　上述候选人简历详见附件。

　　公司第十一届监事会由三名监事组成，其中2名为职工监事由公司职工代表大会选举产生，另外1名由股东大会选举产生。在股东大会选举产生新一届监事会之前，本届监事会及全体监事继续履行职责，直至新一届监事会产生并顺利衔接。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　十一、审议通过了《关于2020年运作情况发表审核意见》（3票同意、0票反对、0票弃权）；

　　根据公司2020年运行情况，监事会发表如下审核意见：

　　（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　公司2020年度能够严格按照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及股东大会的决议的要求规范运作，认真履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。经营决策科学合理，建立了较为完善的内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。公司董事和高级管理人员勤勉尽职、廉洁自律、遵纪守法，严格执行股东大会和董事会的决议，未发现有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。

　　（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　监事会认真检查了公司资产、财务状况和会计资料，认为公司能严格执行国家会计法规、会计准则和会计制度，拥有健全的内部财务管理体系和管理制度，财务管理较为规范。

　　（三）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

　　2020年，公司控股子公司宜昌东阳光长江药业股份有限公司向关联方广东东阳光药业有限公司以164,560.00万元收购其研发的荣格列净、利拉鲁肽产品在中国境内的全部权益、利益及依法享有的全部权利和应依法承担的全部义务，符合公司拓宽医药产业布局的战略规划，有利于进一步丰富东阳光药产品种类，提高东阳光药在糖尿病治疗领域的市场竞争力，交易定价参考第三方评估价格折价确定，定价公允合理。

　　上述收购资产的行为符合公司利益，经公司第十届董事会第十七次会议、第十届董事会第十九次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过，独立董事发表了独立意见，程序合法、有效，未发现违规及损害中小股东利益事宜。

　　（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　公司2020年度发生的关联交易合法、公平、公正，关联交易价格合理，公司董事会、股东大会审议关联交易的表决程序符合有关法规和《公司章程》规定，关联董事、关联股东回避表决，独立董事充分发挥在关联交易决策、监督方面的职责和作用，对公司关联交易发表独立意见。同时，公司严格按照证监会和交易所要求认真履行相应的信息披露义务，充分披露相关关联交易信息，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司的关联交易没有发生损害公司利益和中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　广东东阳光科技控股股份有限公司监事会

　　2021年3月27日

　　附件：

　　监事简历：

　　1、李宝良先生：男，46岁，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001年10月至2004年5月担任宜都东阳光化成箔有限公司技术科长；2004年6月至2014年1月担任宜都东阳光化成箔有限公司总工程师；2014年2月至今担任宜都化成箔有限公司总经理；2018年4月至今担任广东东阳光科技控股股份有限公司监事。

　　证券代码：600673          证券简称：东阳光       编号：临2021-22号

　　债券代码：163048          债券简称：19东科01

　　债券代码：163049          债券简称：19东科02

　　债券代码：163150          债券简称：20东科01

　　广东东阳光科技控股股份有限公司关于2021年度为控股子公司提供担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　?被担保子公司名称：

　　1、乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司（以下简称“亲水箔公司”）

　　2、乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司（以下简称“乳源化成箔”）

　　3、乳源东阳光电化厂（以下简称“电化厂”）

　　4、宜都东阳光化成箔有限公司（以下简称“宜都化成箔”）

　　5、内蒙古乌兰察布东阳光化成箔有限公司(以下简称“乌兰察布化成箔”)

　　6、乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司（以下简称“乳源精箔”）

　　7、乳源东阳光磁性材料有限公司（以下简称“磁性材料”）

　　8、韶关东阳光电容器有限公司（以下简称“韶关电容器”）

　　9、乳源东阳光氟有限公司(以下简称“乳源氟公司”)

　　10、乳源东阳光氟树脂有限公司（以下简称“乳源氟树脂”）

　　11、深圳市东阳光化成箔股份有限公司（以下简称“深圳化成箔”）

　　12、东阳光科技（香港）有限公司（以下简称“东阳光科技”）

　　13、韶关东阳光包装印刷有限公司（以下简称“包装印刷”）

　　14、乳源瑞丰贸易有限公司（以下简称“瑞丰贸易”）

　　15、茌平阳之光亲水箔有限公司（以下简称“茌平亲水箔”）

　　16、桐梓县狮溪煤业有限公司（以下简称“狮溪煤业”）

　　17、乳源瑶族自治县东阳光高纯新材料有限公司（以下简称“乳源高纯新材料”）

　　18、东莞市东阳光电容器有限公司（以下简称“东莞电容器”）

　　19、宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称“东阳光药”）

　　20、广东东阳光生物制剂有限公司（以下简称“广东生物制剂”）

　　21、宜昌东阳光制药有限公司（以下简称“宜昌制药”）

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　1、为控股子公司提供担保

　　因公司控股子公司产业扩张及日常经营需要，公司（包括控股子公司）计划2021年度向相关控股子公司提供总额不超过111.1亿元人民币的担保额度（包括但不限于综合授信额度、流动资金贷款、保函、承兑汇票、信用证、贸易融资、融资租赁、应付款等，担保期限根据被担保方融资需求及届时签订的担保合同为准），具体见下表：

　　上述担保额度期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，且各公司之间的担保额度在担保总额度内可根据实际经营情况需求进行调剂使用。

　　（二）决策程序

　　公司于2021年3月25日召开的第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2021年度为控股子公司提供担保额度的议案》，同意2021年度公司为控股子公司提供担保额度事项，并同意提交股东大会审议。

　　公司独立董事覃继伟先生、谢娟女士、付海亮先生就此议案发表了独立董事意见：

　　我们认为，公司（包括控股子公司）为相关子公司提供担保有利于子公司日常经营，符合《公司章程》《对外担保管理制度》的规定。由于公司及公司控股子公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计净资产的50%，根据公司《对外担保管理制度》规定，该议案尚需提交股东大会审议。同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司

　　法定代表人：张伟

　　注册资本：人民币25000万元

　　注册地址：乳源县乳城镇开发区

　　经营范围：生产、经营亲水箔、涂料；货物进出口、技术进出口（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）（以上经营项目法律、法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　亲水箔公司2020年末资产总额227,986.55万元、负债总额176,400.32万元、归属于母公司所有者权益合计51,586.23万元,2020年度实现营业收入235,911.32万元、利润总额183.45万元、归属于母公司所有者的净利润179.92万元。

　　（二）乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司

　　法定代表人：卢建权

　　注册资本：人民币16396.26万元

　　注册地址：乳源县开发区

　　经营范围：研发、生产、销售：全系列腐蚀箔、化成箔、农业用硝酸铵钙产品；“三废”综合回收利用；电力供应；货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　乳源化成箔2020年末资产总额278,065.01万元、负债总额167,933.92万元、归属于母公司所有者权益合计110,131.09万元，2020年度实现营业收入167,584.05万元、利润总额27,213.01万元、归属于母公司所有者的净利润24,723.96万元。

　　（三）乳源东阳光电化厂

　　法定代表人：何鑫

　　注册资本：人民币24000万元

　　注册地址：韶关市乳源县开发区

　　经营范围：许可项目：危险化学品经营；危险化学品生产；食品添加剂生产；发电、输电、供电业务；消毒剂生产（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；第二类医疗器械销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；食品添加剂销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　电化厂2020年末资产总额210,330.84万元、负债总额101,197.87万元、归属于母公司所有者权益合计109,132.97万元，2020年度实现营业收入90,721.95万元、利润总额2,302.27万元、归属于母公司所有者的净利润2,109.50万元。

　　（四）宜都东阳光化成箔有限公司

　　法定代表人：张光芒

　　注册资本：人民币28800万元

　　注册地址：宜都市滨江路34号

　　经营范围：生产、科研、销售全系列化成箔产品（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

　　宜都化成箔2020年末资产总额245,758.88万元、负债总额166,424.36万元、归属于母公司所有者权益合计79,334.52万元，2020年度实现营业收入121,282.18万元、利润总额5,153.09万元、归属于母公司所有者的净利润4,786.39万元。

　　（五）内蒙古乌兰察布东阳光化成箔有限公司

　　法定代表人：张光芒

　　注册资本：人民币10000万元

　　注册地址：乌兰察布市集宁区白海子镇红海子村

　　经营范围：生产、研发、销售高压化成箔产品（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　乌兰察布化成箔2020年末资产总额109,293.94万元、负债总额86,047.27万元、归属于母公司所有者权益合计23,246.67万元，2020年度实现营业收入47,320.63万元、利润总额106.19万元、归属于母公司所有者的净利润106.19万元。

　　（六）乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司

　　法定代表人：李刚

　　注册资本：人民币80392.3万元

　　注册地址：韶关市乳源县龙船湾

　　经营范围：铝及铝产品的生产，汽车零部件及配件制造（不含汽车电子总线网络技术及电动助力转向系统电子控制器）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；再生资源销售、再生资源回收（不含固体废物、危险废物、报废汽车等需经相关部门批准的项目）（以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　乳源精箔2020年末资产总额231,045.76万元、负债总额90,406.49万元、归属于母公司所有者权益合计140,639.27万元，2020年度实现营业收入238,183.36万元、利润总额5,519.48万元、归属于母公司所有者的净利润5,221.23万元。

　　（七）乳源东阳光磁性材料有限公司

　　法定代表人：王东明

　　注册资本：人民币58000万元

　　注册地址：乳源县开发区

　　经营范围：磁性材料、锂电池材料及其相关材料的开发、生产及销售。企业自有房屋租赁服务。货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　磁性材料2020年末资产总额121,309.09万元、负债总额78,366.75万元、归属于母公司所有者权益合计42,942.34万元，2020年度实现营业收入48,199.61万元、利润总额-5,630.75万元、归属于母公司所有者的净利润-5,630.75万元。

　　（八）韶关东阳光电容器有限公司

　　法定代表人：吕文进

　　注册资本：人民币5000万元

　　注册地址：韶关市乳源县开发区

　　经营范围：生产、加工电子元器件。产品内外销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　韶关电容器2020年末资产总额16,914.36万元、负债总额4,321.20万元、归属于母公司所有者权益合计12,593.16万元，2020年度实现营业收入12,022.75万元、利润总额345.39万元、归属于母公司所有者的净利润362.44万元。

　　（九）乳源东阳光氟有限公司

　　法定代表人：黄凯金

　　注册资本：人民币35000万元

　　注册地址：乳源县开发区氯碱特色产业基地

　　经营范围：研发、生产、销售；制冷剂、氟精细化工、盐酸、氢氟酸、氟树脂、氟膜。货物进出口、技术进出口。（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　乳源氟公司2020年末资产总额173,547.06万元、负债总额147,164.28万元、归属于母公司所有者权益合计26,382.78万元，2020年度实现营业收入65,968.54万元、利润总额-14,266.41万元、归属于母公司所有者的净利润-14,266.41万元。

　　（十）乳源东阳光氟树脂有限公司

　　法定代表人：黄凯金

　　注册资本：人民币5000万元

　　注册地址：乳源县乳城镇化工基地

　　经营范围：研发、生产、销售：氟树脂；生产、销售：盐酸（以上经营项目在许可证许可业务范围内及有效期内经营）；货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　乳源氟树脂2020年末资产总额43,365.26万元、负债总额31,612.46万元、归属于母公司所有者权益合计11,752.80万元，2020年度实现营业收入19,978.68万元、利润总额1,848.03万元、归属于母公司所有者的净利润1,848.03万元。

　　（十一）深圳市东阳光化成箔股份有限公司

　　法定代表人：卢建权

　　注册资本：人民币50000万元

　　注册地址：深圳市南山区华侨城东方花园E区E25栋二层

　　经营范围：投资、兴办、管理各类实业公司。

　　深圳化成箔2020年末资产总额735,958.06万元、负债总额446,744.29万元、归属于母公司所有者权益合计289,213.77万元，2020年度实现营业收入269,456.53万元、利润总额32,135.81万元、归属于母公司所有者的净利润29,046.10万元。

　　（十二）东阳光科技（香港）有限公司

　　法定代表人：姚佳

　　注册资本： 3000万港币

　　注册地址：香港

　　东阳光科技2020年末资产总额32,206.56万元、负债总额27,857.74万元、归属于母公司所有者权益合计4,348.82万元，2020年度实现营业收入69,670.13万元、利润总额1,012.93万元、归属于母公司所有者的净利润786.59万元。

　　（十三）韶关东阳光包装印刷有限公司

　　法定代表人：张东彬

　　注册资本：人民币5000万元

　　注册地址：乳源县乳城镇侯公渡龙船湾内

　　经营范围：镀铝膜、转移膜、复合膜及相关全息激光镭射产品；出版物、包装装潢印刷品、其他印刷品印刷；镀钛阴极箔系列产品的生产及销售。（以上项目法律法规禁止的除外；法律、行政法规限制的取得许可后方可经营）货物进出口、技术进出口（国家限制公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　包装印刷2020年末资产总额13,014.45万元、负债总额5,574.51万元、归属于母公司所有者权益合计7,439.94万元，2020年度实现营业收入6,778.42万元、利润总额799.68万元、归属于母公司所有者的净利润660.35万元。

　　（十四）乳源瑞丰贸易有限公司

　　法定代表人：赵伟宇

　　注册资本：人民币300万元

　　注册地址：乳源县乳城镇开发区东阳光办公楼二楼205室（仅限办公场所）

　　经营范围：一般项目：包装材料及制品销售；日用品批发；日用品销售；日用化学产品销售；化妆品批发；化妆品零售；个人卫生用品销售；食用农产品批发；食用农产品零售；农副产品销售；初级农产品收购；专用化学产品销售（不含危险化学品）；食品用洗涤剂销售；第二类医疗器械销售；厨具卫具及日用杂品批发；卫生陶瓷制品销售；金属材料销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；五金产品批发；五金产品零售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；建筑材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品经营（销售预包装食品）；食品经营（销售散装食品）；药品批发；药品零售；保健食品销售；燃气经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　瑞丰贸易2020年末资产总额143,716.69万元、负债总额140,525.33万元、归属于母公司所有者权益合计3,191.36万元，2020年度实现营业收入334,798.71万元、利润总额-30.19万元、归属于母公司所有者的净利润-42.39万元。

　　（十五）茌平阳之光亲水箔有限公司

　　法定代表人：张伟

　　注册资本：人民币2000万元

　　注册地址：山东省聊城市茌平县乐平铺镇郝集工业园郝东村

　　经营范围：亲水箔生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　茌平亲水箔2020年末资产总额40,967.04万元、负债总额38,254.82万元、归属于母公司所有者权益合计2,712.22万元，2020年度实现营业收入116,050.17万元、利润总额225.15万元、归属于母公司所有者的净利润166.98万元。

　　（十六）桐梓县狮溪煤业有限公司

　　法定代表人：林广凡

　　注册资本：人民币21000万元

　　注册地址：贵州省遵义市桐梓县楚米镇三座村蒙山路14号

　　经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（煤炭的开采及销售；煤矿投资。）

　　狮溪煤业2020年末资产总额202,660.57万元、负债总额268,196.14万元、归属于母公司所有者权益合计-65,535.57万元，2020年度实现营业收入8,701.14万元、利润总额-11,781.89万元、归属于母公司所有者的净利润-11,781.89万元。

　　（十七）乳源瑶族自治县东阳光高纯新材料有限公司

　　法定代表人：蒋文华

　　注册资本：人民币5000万元

　　注册地址：乳源县乳城镇东阳光工业园新熔铸车间

　　经营范围：生产、研发、销售精铝产品。货物及技术进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　乳源高纯新材料2020年末资产总额25,638.54万元、负债总额16,401.32万元、归属于母公司所有者权益合计9,237.22万元，2020年度实现营业收入60,833.98万元、利润总额2,064.71万元、归属于母公司所有者的净利润1,852.08万元。

　　（十八）东莞市东阳光电容器有限公司

　　法定代表人：吕文进

　　注册资本：人民币4000万元

　　注册地址：东莞市长安镇锦厦第二工业区

　　经营范围：研发、生产、销售：电容器电子产品及元器件；货物进出口、技术进出口。

　　东莞电容器2020年末资产总额44,330.91万元、负债总额13,747.42万元、归属于母公司所有者权益合计30,583.49万元，2020年度实现营业收入32,384.43万元、利润总额3,123.23万元、归属于母公司所有者的净利润3,054.50万元。

　　（十九）宜昌东阳光长江药业股份有限公司

　　法定代表人：唐新发

　　注册资本：人民币87996.77万元

　　注册地址：湖北省宜昌宜都市滨江路38号

　　经营范围：研发、生产、销售国内外原料药、仿制药、生物药、首仿药、新药；销售胰岛素医疗器械；国家产业政策允许范围内的医药行业投资。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　东阳光药2020年末资产总额956,126.66万元、负债总额445,760.79万元、归属于母公司所有者权益合计489,110.31万元，2020年度实现营业收入234,811.26万元、利润总额101,043.42万元、归属于母公司所有者的净利润83,945.72万元。

　　（二十）广东东阳光生物制剂有限公司

　　法定代表人：赵峰

　　注册资本：人民币53000万元

　　注册地址：广东省东莞市松山湖区沉香街9号

　　经营范围：研发、生产、销售：生物制剂、药品、医疗器械（第一类医疗器械、第二类医疗器械、第三类医疗器械）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物或技术进出口除外）（以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　广东生物制剂2020年末资产总额37,884.71万元、负债总额4,053.63万元、归属于母公司所有者权益合计33,831.08万元，2020年度实现营业收入4.24万元、利润总额-308.97万元、归属于母公司所有者的净利润-308.97万元。

　　（二十一）宜昌东阳光制药有限公司

　　法定代表人：罗忠华

　　注册资本：人民币25000万元

　　注册地址：宜都市陆城滨江路62号

　　经营范围：生产、销售国内外原料药（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　宜昌制药2020年末资产总额55,854.96万元、负债总额33,099.48万元、归属于母公司所有者权益合计22,755.47万元，2020年度实现营业收入13.27万元、利润总额-1,479.92万元、归属于母公司所有者的净利润-1,479.92万元。

　　三、董事会意见

　　公司董事会经认真审议，认为被担保方为公司的全资或控股子公司，其融资资金主要用于补充流动资金、项目建设等，同意为其提供综合授信额度担保，公司将通过完善担保管理、加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经济运行情况，强化担保管理，降低担保风险。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至目前，公司（包括控股子公司）对控股子公司提供的担保总额为59.13亿元，占本公司2020年度经审计归属于上市公司股东的净资产的84.63%。本公司无逾期对外担保。

　　五、备查文件

　　1、公司第十届董事会第二十八次会议决议

　　2、独立董事意见

　　特此公告。

　　广东东阳光科技控股股份有限公司

　　2021年3月27日