云南云天化股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　公司代码：600096                  公司简称：云天化

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经2021年3月26日公司第八届董事会第三十二次会议批准2020年利润分配预案，因母公司累计分配利润为负值，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。该预案尚需股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1. 公司的主要业务

　　公司的主要业务是肥料及现代农业、磷矿采选、精细化工、商贸物流。

　　（二）公司经营模式

　　1.肥料及现代农业

　　（1）肥料

　　公司以化肥产业为基础，依托自身的磷矿、煤矿资源优势，形成以基础肥为主，功能肥、特种肥协同发展的产品格局，推进新型化肥产品的研发，打造差异化肥料体系。公司化肥产品主要通过公司下属销售子公司进行统一经营，各级经销商进行分销的模式实现销售。

　　（2）现代农业

　　推进肥料与现代农业融合、协同发展，发展高原特色现代农业，以现代农业公司、花匠铺科技、云农科技为主体的高原特色农业产业服务联合体，建设绿色农业高新技术产业示范项目、植物营养+互联网平台、花卉园艺产业、高原特色果蔬产业。

　　2.磷矿采选

　　公司开采自有磷矿资源，利用先进的剥采、浮选技术生产符合化肥、磷化工生产品位要求的磷矿石作为磷肥、精细磷化工产品的生产主要原料，同时结合自产情况和公司磷肥生产原料矿石品位需求，对外采购部分磷矿石，并根据市场需求对外销售部分自产磷矿石产品，实现磷矿资源高效利用。

　　3.精细化工

　　（1）聚甲醛

　　公司生产聚甲醛、季戊四醇和甲醇产品，生产基地分布在云南水富和重庆长寿。公司水富基地采购煤作为原料生产甲醇，部分作为生产聚甲醛和季戊四醇产品的原料，部分直接对外销售；重庆基地生产聚甲醛产品使用的原料甲醇对外采购。聚甲醛、季戊四醇产品主要通过子公司直销、各级经销商进行分销、出口的模式实现销售。公司推进聚甲醛改性研究，拟利用募集资金扩大聚甲醛产能，加大聚甲醛进口替代。

　　（2）精细磷化工

　　公司生产销售饲料级磷酸氢钙、黄磷、五氧化二磷。公司设立磷化工产业子公司，开展热法磷酸深加工，打造磷矿—黄磷—精细磷酸盐及磷化物产业链；开展湿法磷酸深加工，打造磷矿—湿法磷酸—磷酸精制—磷酸盐产业链。正在研发和建设中的项目有食品级磷酸、工业级磷酸、阻燃剂、沥青改性剂、低砷黄磷等，这些在建和研发中的项目未对公司2020年经营业绩产生重大影响。

　　（3）氟化工

　　通过资本、资源和技术合作，以磷肥副产氟硅酸为原料，以氟化氢为核心，打造中高端产品群，纵向延伸氟化工产业链，提升氟资源利用价值。目前，参股公司生产销售的产品有食品级磷酸、无水氟化氢、氟化铝等，在建中的项目有电子级磷酸、六氟磷酸锂等生产线，其中在建的项目未对公司2020年经营业绩产生重大影响。

　　4.商贸物流

　　商贸业务是公司业务的组成部分，公司通过开展化肥及生产原料、农资农产品等商贸业务，为公司更好的服务农业市场，加强农资和农作物相关产业链的建设创造了条件，公司着力加强商贸业务风险控制，围绕主业推进商贸业务优化。物流业务是公司重要的业务环节，链接了公司的采购、生产和销售。公司物流业务以公司内部原料和产品的运输、仓储为主，着力控制公司物流成本。商贸物流是公司供应链平台，为公司的原料采购、产品销售提供支撑。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　√适用      □不适用

　　1.营业收入

　　2020年，公司第二、三季度实现营业收入较第一、四季度多，主要是因为疫情影响和市场环境变化，公司第二季度和第三季度贸易业务收入较高。

　　2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

　　2020年第一、二季度，公司主要产品市场价格较低，导致第一、二季度扣非后净利润为负，自第三季度末开始公司主要产品价格恢复性上涨，公司下半年净利润逐渐增加。

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入521.11亿元，同比减少3.46%，实现利润总额6.38亿元，同比增加2.30亿元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　1.重要会计政策变更

　　（1）会计政策变更原因及内容

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司经第八届董事会第十三次会议董事会决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整，根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

　　（2）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　1)执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　2)执行新收入准则对母公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　（3）执行新收入准则追溯调整前期比较数据的说明

　　公司执行新收入准则对年初留存收益的影响数为0，未对比较财务报表数据进行调整。

　　2.重要会计估计变更

　　公司本年未发生重要会计变更。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2021-048

　　云南云天化股份有限公司

　　第八届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 全体董事参与表决

　　一、董事会会议召开情况

　　云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十二次会议通知于2021年3月16日分别以送达、电子邮件等方式通知全体董事及相关人员。会议于2021年3月26日以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度财务决算报告》。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度财务预算方案》。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（三）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度利润分配预案》。

　　由于母公司累计未分配利润为负值，根据《公司法》和《公司章程》规定，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（四）8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司关于云南云天化集团财务有限公司2020年度风险持续评估报告》。

　　关联董事钟德红先生、莫秋实先生、何涛先生对该议案回避表决。

　　（五）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2020年度内部控制评价报告》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2020年度内部控制评价报告》。

　　（六）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度董事会工作报告》。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（七）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度独立董事述职报告》。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2020年度独立董事述职报告》。

　　（八）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2020年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　（九）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于调整董事会专门委员会组成人员的议案》。

　　因工作原因，公司第八届董事会组成人员发生了变动，根据董事长段文瀚先生提名，对董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会的组成人员进行相应调整。调整后的组成人员：

　　1. 董事会战略委员会

　　主任委员：段文瀚

　　委员：崔周全、Ofer Lifshitz（奥夫?里弗谢茨）、时雪松、沈和平

　　2. 董事会提名委员会

　　主任委员：郭鹏飞

　　委员：段文瀚、Ofer Lifshitz（奥夫?里弗谢茨）、李红斌、王楠

　　3. 董事会审计委员会

　　主任委员：李红斌

　　委员：莫秋实、郭鹏飞、时雪松、王楠

　　董事会专门委员会成员任期至本届董事会届满之日止。

　　其他专门委员会组成人员不作调整。

　　（十）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任副总经理的议案》。

　　同意公司副总经理选聘方案；经公司总经理崔周全先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任何涛先生为公司副总经理，任期至本届董事会届满之日止。

　　（十一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司计提资产减值准备的议案》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-050号公告。

　　（十二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于会计政策变更及新增会计政策的议案》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-051号公告。

　　（十三）8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2021年度日常关联交易事项的议案》。

　　关联董事Ofer Lifshitz（奥夫?里弗谢茨）先生、钟德红先生、莫秋实先生对该议案回避表决。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-052号公告。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（十四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　同意公司为保持审计工作的连续性，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-053号公告。

　　（十五）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2020年度社会责任报告》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《2020年度社会责任报告》。

　　（十六）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2020年度报告及摘要》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《2020年度报告及摘要》。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（十七）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-054号公告。

　　（十八）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-57号公告。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096           证券简称：云天化        公告编号：临2021-049

　　云南云天化股份有限公司

　　第八届监事会第三十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十次会议通知于2021年3月16日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。会议于2021年3月26日以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度财务决算报告》。

　　（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度财务预算方案》。

　　（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度利润分配预案》。

　　（四）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司关于云南云天化集团财务有限公司2020年度风险持续评估报告》。

　　（五）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度内部控制评价报告》。

　　（六）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度监事会工作报告》。

　　（七）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司计提资产减值准备的议案》。

　　公司根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，计提资产减值准备，符合公司实际情况，经过资产减值准备计提后更能公允地反映公司的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司下属子公司计提资产减值准备。

　　（八）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于会计政策变更及新增会计政策的议案》。

　　公司本次会计政策变更及新增会计政策符合财政部的相关政策要求和企业实际情况，有利于提升公司会计业务合规性和准确性，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》规定。监事会同意公司本次会计政策变更及新增。

　　（九）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2021年度日常关联交易事项的议案》。

　　（十）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　同意公司为保持审计工作的连续性，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（十一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度报告及摘要》。

　　监事会认为，公司财务报表已经按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2020年12月31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量，公司2020年度报告公允反映了公司本年度的财务状况和经营成果。监事会同意《2020年度报告及摘要》。

　　（十二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2021-050

　　云南云天化股份有限公司

　　关于子公司计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年3月26日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于子公司计提资产减值准备的议案》。相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备的具体情况

　　为更加客观、公正地反映公司财务状况和经营情况，根据《企业会计准则》和公司《会计政策》相关规定，2020年末，公司对各类资产进行了清查，并进行了充分分析和评估。为客观、公允地反映公司资产状况，本着谨慎性原则，对出现减值迹象的资产进行了减值测试。

　　根据减值测试，2020年子公司云南云天化国际银山化肥有限公司（以下简称“银山化肥”）、云南云天化商贸有限公司（以下简称“云天化商贸”）和云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）发生单项计提减值，合计计提资产减值准备51,420,581.78元，减少公司2020年归母净利润41,530,135.92元。具体情况如下：

　　（一）子公司银山化肥固定资产减值计提情况

　　银山化肥地处云南保山腾冲，产品主要出口到缅甸及东南亚市场。2020年，受疫情影响，以及缅甸境内局势动荡，化肥出口受阻，银山化肥生产不能按计划开展，仅能根据云南西部用肥需求开展短暂的季节性生产和销售，导致其产销量缩减，装置运行负荷低，盈利能力下降，出现减值迹象。公司聘请中介机构对银山化肥相关资产可收回金额进行评估，2020年末银山化肥相关资产账面净值107,184,548.07元，评估可收回金额为77,213,500.00元，根据评估结果，2020年计提减值准备29,971,048.07元，减少公司2020年归母净利润20,080,602.21元。

　　（二）子公司云天化商贸应收款项计提减值情况

　　公司子公司云天化商贸与大连广融贸易有限公司(以下简称“大连广融”)开展农产品贸易业务。2019年末云天化商贸对大连广融的应收账款和其他应收款账面余额合计为85,064,932.64元，至2019年末已累计计提坏账准备金额为57,057,057.73元，2019年末账面净值28,007,874.91元。

　　2020年，公司加大了应收款项的清收力度，大连广融以不动产冲抵对云天化商贸的欠款5,460,000.00元，并通过进一步落实了有关房产的抵押担保，预计可覆盖欠款12,098,341.20元。但大连广融经营困难，预计已无支付能力，经综合评估，基于谨慎性，公司拟对剩余账面价值10,449,533.71元全额计提坏账准备。2020年末应补提坏账准备10,449,533.71元，减少公司2020年归母净利润10,449,533.71元。

　　（三）子公司天安化工固定资产减值情况

　　公司子公司天安化工部分磷化工装置处于闲置状态，2020年度公司根据谨慎性原则聘请中介机构对相关装置机器设备进行减值测试评估，截至2020年底相关装置评估资产账面原值14,827,400.00元，账面净值11,847,687.90元，资产评估可收回金额847,080.61元，根据评估结果2020年计提减值准备11,000,000.00元，减少公司2020年归母净利润11,000,000.00元。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提应收款项坏账准备和固定资产减值准备合计51,420,581.78元，减少公司2020年归属于母公司净利润41,530,135.92元。

　　三、董事会对本次计提资产减值准备的合理性说明

　　公司董事会认为，公司根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，基于审慎性原则，结合公司资产及实际经营情况计提资产减值准备，依据充分，公允地反映了公司报告期末的资产状况。董事会同意公司下属子公司计提资产减值准备。

　　四、监事会对本次计提资产减值准备的合理性说明

　　监事会认为，公司根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，计提资产减值准备，符合公司实际情况，经过资产减值准备计提后更能公允地反映公司的资产状况。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司下属子公司计提资产减值准备。

　　五、独立董事意见

　　公司子公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，相应审议及决策程序符合法律法规的规定。此次计提资产减值准备是为了公允地反映公司财务状况和经营成果，有助于向广大投资者提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意计提资产减值准备。

　　六、董事会审计委员会意见

　　公司本次下属子公司计提资产减值准备基于审慎性原则，计提依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，能公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具合理性。审计委员会同意将该事项提交董事会审议。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096         证券简称：云天化         公告编号：临2021-053

　　云南云天化股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青

　　截至2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业制造业上市公司审计客户家数为175家。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：彭让先生，2001年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过4家。

　　拟担任独立复核合伙人：魏勇先生，1993年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司近5家。

　　拟签字注册会计师：廖芳女士，2008年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过2家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计费用

　　2020年度财务报告审计费用235万元，内控审计费用90万元，合计325万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。2021年度，董事会将提请授权公司管理层按照市场情况，综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，商定2021年度审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　董事会审计委员会已对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为信永中和在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供2020年财务报告及内部控制审计服务工作中，恪尽职守，勤勉尽责，独立、客观、公正、及时地完成了各项审计业务。为保持审计工作的连续性，同意续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事认为，信永中和具备为公司提供财务报告和内部控制审计服务的资质和能力，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允、合理地发表独立审计意见，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求。同意将该议案提交董事会审议。本次续聘会计师事务所的审议、决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。为保持审计工作的连续性，同意续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，11票同意，0票反对，0票弃权，同意续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚须提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临2021-054

　　云南云天化股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月21日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月21日  9点00分

　　召开地点：公司总部会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月21日

　　至2021年4月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1. 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1-9已经公司第八届董事会第三十二次会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临2021-048号公告、临2021-052号公告、临2021-053号公告，公司2020年度独立董事述职报告、云天化2020年度报告、云天化2020年度报告摘要。

　　2. 特别决议议案：无

　　3. 对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案7、议案8

　　4. 涉及关联股东回避表决的议案：议案7

　　应回避表决的关联股东名称：云天化集团有限责任公司、以化投资有限公司

　　5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。

　　六、其他事项

　　1. 会期半天，与会者交通及食宿自理。

　　2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177   传真号码：0871-64327155

　　联系人姓名：苏 云  徐刚军

　　特此公告。

　　附件1：授权委托书

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南云天化股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月21日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：             受托人身份证号：

　　委托日期：     年   月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600096         证券简称：云天化         公告编号：临2021-055

　　云南云天化股份有限公司

　　2020年度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定，将公司2020年年度主要经营数据披露如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他业务收入和其他零星产品收入。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品价格波动情况（不含税销售均价）

　　单位：元/吨

　　（二）主要原材料波动情况（不含税采购均价）

　　单位：元/吨 元/立方米

　　三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

　　未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

　　以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

　　特此公告

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2021-051

　　云南云天化股份有限公司

　　关于变更及新增会计政策的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更及新增，不涉及以前年度的追溯调整，不会对公司2020年度财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　根据财政部的有关规定和公司实际情况，拟对公司部分会计政策进行变更及新增会计政策，具体情况如下：

　　一、本次会计政策变更及新增会计政策概述

　　（一）会计政策变更

　　1.变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　2.变更内容

　　（1）本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（2）本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21号——租赁》。其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　3.变更时间

　　根据新租赁准则的要求，公司决定自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　（二）新增会计政策

　　1.新增原因

　　2020年，公司投资设立了全资子公司云南云天化现代农业发展有限公司，开展了果树种植业务，形成了生物资产，新增生物资产会计政策。

　　2.适用时间

　　自2020年10月1日起执行。

　　二、本次会计政策变更及新增会计政策的具体情况

　　（一）会计政策变更

　　新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变化包括：

　　1.新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债。

　　2.对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　3.对于租赁负债，承租人应当计提租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　4.对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确定使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或者其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　（二）新增会计政策

　　本公司生物资产包括消耗性生物资产和生产性生物资产。生物资产同时满足下列条件时予以确认：（1）因过去的交易或者事项对其拥有或者控制；（2）与其有关的经济利益很可能流入公司；（3）其成本能够可靠计量时予以确认。

　　本公司生物资产按照成本进行初始计量。外购生物资产的成本，包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出；自行繁殖、营造的消耗性生物资产的成本包括自行繁殖、营造过程中发生的直接材料、直接人工、其他直接费、应分摊的间接费用；计入生物资产成本的借款费用，按照借款费用的相关规定处理；投资者投入生物资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。

　　本公司于每年年度终了对消耗性生物资产进行检查，有确凿证据表明由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计入当期损益。当消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

　　生产性生物资产采用成本模式计量。

　　本公司生产性生物资产采用年限平均法计提折旧。各类生产性生物资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率如下：

　　本公司生产性生物资产主要为柚子、葡萄等各类果树，按照果树各自生命周期来确定资产使用寿命，由于果树未来可回收残值很少，所以公司确定不存在净残值。

　　三、本次会计政策变更及新增会计政策对公司的影响

　　与原租赁准则相比，新租赁准则的核心变化是取消了承租人关于融资租赁与经营租赁的分类，要求承租人对所有租赁（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）在资产负债表中均确认相应的使用权资产和负债，并分别确认折旧和利息费用。

　　本次会计政策的变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，公司将于2021年1月1日起实施新租赁准则，自2021年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2020年末可比数据，本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　新增生物资产会计政策是根据公司业务开展情况产生的，目前果树尚处于前期投入阶段，新增生物资产会计政策不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　四、独立董事、审计委员会、监事会的意见

　　独立董事认为：公司是根据财政部相关政策的规定和企业业务实际，对公司会计政策进行相应变更及新增，有利于提升公司相关业务合规性，公司本次变更及新增会计政策后，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更及新增的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。独立董事同意公司本次对会计政策的变更及新增。

　　审计委员会认为：本次会计政策变更及新增会计政策是公司根据财政部相关规则和业务实际进行的合理变更及新增，有利于提升公司会计业务合规性水平，确保财务数据真实反映企业实际，同意将该事项提交董事会审议。

　　监事会认为：公司本次会计政策变更及新增符合财政部的相关政策要求和企业实际情况，有利于提升公司会计业务合规性和准确性，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》规定。监事会同意公司本次会计政策变更及新增。

　　五、备查文件

　　1. 公司第八届董事会第三十二次会议决议

　　2. 公司第八届监事会第三十次会议决议

　　3. 独立董事关于第八届董事会第三十二次会议相关事项的事前认可及相关议案的独立意见

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096         证券简称：云天化         公告编号：临2021-056

　　云南云天化股份有限公司

　　关于召开2020年度网上业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年4月12号（星期一）10:00-11:30

　　● 会议召开方式：网络文字互动

　　● 网络直播地址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 投资者可于2021年4月7日（星期三）17:00前将需要了解的情况和问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：zqb@yth.cn。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　云南云天化股份有限公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司2020年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解本公司2020年年度业绩和经营情况，公司拟于2021年4月12日10:00-11:30召开网上业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。

　　一、业绩说明类型

　　业绩说明会通过网络文字互动方式召开，公司将针对2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年4月12日（星期一）10:00-11:30

　　（二）会议召开方式：网络文字互动

　　（三）网络互动平台地址：

　　上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com

　　三、参加人员

　　公司董事长段文瀚先生，总经理崔周全先生，财务总监兼董事会秘书钟德红先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年4月12日10:00-11:30登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）参与业绩说明会，公司将通过上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com）及时回答投资者提问。

　　（二）投资者可于2021年4月7日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：zqb@yth.cn。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系电话及邮箱

　　电话：0871-64327177   0871-64327128

　　邮箱：zqb@yth.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2021-057

　　云南云天化股份有限公司

　　关于公司2020年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069号），云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化股份”或“公司”）获准非公开发行人民币普通股（A股）不超过427,774,961股新股。公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,900,229,096.61元，扣除发行费用人民币32,624,760.74元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币1,867,604,335.87元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年12月31日出具了《验资报告》（XYZH/2020KMAA10047）。2020年度，公司除使用募集资金30,995,134.04元支付含税承销保荐费用外未使用募集资金作其他用途。截至2020年12月31日，募集资金账户余额为1,869,233,962.57元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求，于2009年4月23日制定了《云天化募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)；并于2013年8月对管理制度进行了第一次修订，后于2021年1月6日对管理制度进行了第二次修订。管理制度对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　（二）《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金 专户的开立情况

　　为规范公司本次A股发行募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定和要求，经公司第八届董事会第27次（临时）会议审议通过，公司在中信银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）和中国建设银行股份有限公司昆明分行（以下简称“建设银行”）设立了募集资金专项账户，对公司2020年非公开发行股份募集资金的存放和使用进行专户管理。截至2020年12月31日，公司此次募集资金专项账户的具体明细如下：

　　单位：元

　　注：募集资金专项账户存储金额大于募集资金净额，原因是上述存款金额为募集资金总额1,900,229,096.61元扣除承销费和保荐费（含税）30,995,134.04元后的余额，尚有部分发行费用未划转。

　　同时，经公司董事会授权，公司及本次A股发行保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中信银行和建设银行于2021年1月5日在昆明签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“本协议”），本协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　注1：2020年10月15日，发行人召开第八届董事会第二十二次（临时）会议，对本次发行相关的部分内容进行了修订，审议通过了《关于<调整云南云天化股份有限公司2020年度非公开发行股票方案>的议案》《关于<云南云天化股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（四次修订稿）>的议案》等议案。根据《云南云天化股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（四次修订稿）》，本次非公开发行募集资金总额不超过190,022.91万元，该等募集资金在扣除发行费用后拟用于投资以下项目：

　　在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　若实际募集资金金额（扣除发行费用后）少于上述项目拟以募集资金投入金额，在最终确定的本次募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　注2： 截至2020年12月31日，公司使用募集资金30,995,134.04元支付含税承销保荐费用外未使用募集资金作其他用途。募集资金余额1,869,233,962.57元与募集资金净额1,867,604,335.87元存在差异，原因是上述存款金额为募集资金总额1,900,229,096.61元扣除承销费和保荐费（含税）30,995,134.04元后的余额，尚有部分发行费用未划转。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关规定，于报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用相关信息，不存在募集资金管理违规的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　会计师认为：云天化股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会〔2012〕44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号--临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了云天化股份2020年度募集资金的实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　保荐结构认为：云天化2020年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会和上海证券交易所有关募集资金管理的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2021年3月30日