厦门厦工机械股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　公司代码：600815                                                  公司简称：*ST厦工

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，鉴于公司年末未分配利润为负，根据公司利润分配政策，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司前身是创建于1951年的厦门工程机械厂，经过近70年的发展，公司的主营业务产品已经覆盖装载机、挖掘机、路面机械、掘进机械、环保机械等工程机械产品系列，被广泛应用于建筑、矿山、农林水利、电力、道路、港口等工程领域。

　　公司是国家生产工程机械产品的重点骨干大型一类企业，集工程机械产品研发、制造、销售、售后服务等功能为一体。公司的主要经营模式是研发、生产和销售工程机械产品及零部件，并向客户提供保障服务和增值服务，从而获得业务收入和合适的利润。根据公司战略规划，公司每年制定年度市场目标、财务目标及重点工作，并根据市场情况，及时调整公司产销存计划，满足客户需求。公司拥有完整的研发、采购、生产、销售、服务体系。通过自主研发、技术合作等方式不断推出具有市场竞争力的核心技术，通过对零部件的自制与采购，利用智能化装配流水线及严格的质量控制手段生产高品质的工业车辆产品。公司产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。通过在国内外设立直属销售分、子公司及授权经销商的方式组建营销服务网络，为全球用户提供优质的工业车辆产品和服务。公司在国内外拥有众多的经销、服务商，共同致力于产品营销网络的建设，为客户提供专业的工程机械系统解决方案，公司产品远销中东、非洲、东南亚、南美、欧洲等几十个国家和地区。

　　公司所属的工程机械行业是中国机械工业的主要支柱产业之一，目前处于较为成熟的发展阶段。工程机械产品市场需求主要受国家固定资产投资规模、基础设施建设规模、矿山开发规模等因素影响，因此工程机械行业与国内外宏观经济密切相关，属于强周期性行业。

　　2020年，面对严峻复杂的国内外环境，特别是新冠肺炎疫情的冲击，工程机械行业积极投身疫情防控、快速推进复工复产，生产经营秩序在二季度基本得以恢复。得益于我国防控抗疫工作取得的显著成效，各地复工复产措施积极落地，更严格的环保排放要求等因素的积极作用下，各产品销售量逐月好转，二季度总体情况好于一季度，上半年销售情况呈现前低后高的态势，全年工程机械整体市场增长超预期。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年，公司总资产34.74亿元，净资产13.69亿元，实现营业收入19.20亿元，利润总额6,719.31万元，归属于母公司所有者的净利润为3,760.05万元。公司结合高端装备制造发展平台的战略定位，围绕“降本增量提质破局”的年度主题，顺应趋势，抓住机遇，实施机构改革，整顿营销网络，整合供应资源，狠抓降本控费，有效提升公司整体运营质量，业绩实现扭亏为盈。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司本期纳入合并范围的子公司合计14家，其中本年新增1家、减少1家，具体请参阅“附注八、合并范围的变更”和“附注九、在其他主体中的权益”

　　股票代码：600815         股票简称：*ST厦工       公告编号：临2021-022

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　关于2021年对外担保额度计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　本次对外担保额度计划尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　被担保人名称： 厦门厦工国际贸易有限公司、厦工机械（焦作）有限公司、厦工机械（香港）有限公司、本公司客户

　　截至2020年12月31日，公司未发生逾期担保

　　一、担保情况概述

　　根据厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）经营计划，经营计划，为保障公司生产经营工作顺利开展，公司计划在2021年度对全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司（以下简称“厦工国贸”）提供7.9亿元额度的担保；为全资子公司厦工机械（焦作）有限公司（以下简称“厦工焦作”）提供2亿元的担保：为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司（以下简称“厦工香港”）提供3,000万美元一年期综合授信额度担保。

　　为加快资金回笼，公司拟为非关联关系的客户提供如下担保：一是公司与厦门海翼融资租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作协议》及《回购担保协议》。由海翼租赁为信誉良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担债权回购责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担债权回购责任，回购担保额度不超过3.6亿元。二是公司拟与国银金融租赁股份有限公司（以下简称“国银租赁”）开展合作。由国银租赁为信誉良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过3.8亿元。

　　二、被担保人基本情况

　　1.厦门厦工国际贸易有限公司

　　注册地址：厦门市集美区灌口南路801号

　　法定代表人：田波

　　注册资本：10,100万元人民币

　　经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；农业机械批发；汽车批发；汽车零配件批发；摩托车批发；摩托车零配件批发；五金产品批发；其他机械设备及电子产品批发；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；棉、麻批发；林业产品批发；其他农牧产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；化妆品及卫生用品批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；煤炭及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；汽车零售；汽车零配件零售；摩托车零售；摩托车零配件零售；黄金现货销售；白银现货销售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目）。

　　厦工国贸系公司的全资子公司。

　　厦工国贸最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　　单位：万元

　　2.厦工机械（焦作）有限公司

　　注册地址：焦作高新区神州路3333号

　　法定代表人：洪家庆

　　注册资本：44,000万元人民币

　　经营范围：工程机械产品及其配件制造、加工；经营本企业自产产品出口业务和本企业所需的机械设备零部件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；销售工程机械用润滑油；工程机械产品租赁；销售制动液、防冻液（不含危险化学品及监控化学品);自有房屋及设备租赁服务；物料仓储服务（不含易燃易爆及有毒有害危险化学品）

　　厦工焦作系公司的全资子公司。

　　厦工焦作最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　　单位：万元

　　3.厦工机械（香港）有限公司

　　注册地：香港

　　法定代表人：田波

　　注册资本：100万美元

　　经营范围：批发零售工程机械及其零配件

　　厦工香港系公司全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司。

　　厦工香港最近一年又一期的主要财务状况见下表，且不存在影响其偿债能力的重大或有事项：

　　单位：万元

　　三、计划担保额度情况

　　（一）为下属企业提供的担保

　　1.根据公司各子公司生产经营资金需求，公司对全资子公司提供如下额度的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）如下表：

　　单位：万元

　　2.为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供3,000万美元一年期贸易融资综合授信额度担保。

　　（二）关于公司为产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保额度

　　由海翼租赁为信誉良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过3.6亿元。

　　由国银租赁为信誉良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款，经销商需承担回购担保责任，若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的，公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超过3.8亿元。

　　四、董事会意见

　　独立董事发表事前意见，认为：经审慎查验，公司能够严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关法律法规及《公司章程》等有关规定，根据公司及子公司经营需要，在2021年度对所属子公司提供担保有利于实现共同发展，合法可行； 2021年公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于促进公司产品销售，拓宽公司销售渠道。上述担保额度计划是必要的，担保主要内容符合相关规定，也符合公平、公正和公开的精神，且有利于公司发展，不存在损害公司其它股东利益的情况。

　　公司独立董事就上述议案发表了独立意见，认为：公司在2021年度对所属子公司提供担保有利于增强其融资能力； 2021年公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保，有利于拓宽公司销售渠道，提升公司销售业绩。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。我们同意公司按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。但公司需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。

　　五、监事会意见

　　公司第九届监事会第十五次会议审议通过了《公司关于2021年度对外担保额度计划的议案》。监事会认为：2021年公司根据生产经营需要，为全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司、厦工机械（焦作）有限公司、厦门厦工国际贸易有限公司的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供授信额度担保，为客户办理融资租赁业务提供回购担保，合法可行，有利于实现公司和经销商的共同发展。董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。同意公司的对外担保额度计划。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年12月31日，公司全年累计对外担保（不包括对子公司的担保）总额为1,635.97万元，至年末担保余额为985.63万元；对全资子公司全年累计担保总额为17,549.12万元，至年末实际担保余额零元，未发生逾期担保。

　　上述对外担保尚须提请股东大会审议批准，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署相关协议。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　报备文件

　　1.厦工股份独立董事关于公司2021年度对外担保额度计划的事前意见

　　2.公司第九届董事会第二十五次会议决议

　　3.公司第九届监事会第十五次会议决议

　　4.公司独立董事关于公司第九董事会第二十五次会议部分议案的独立意见

　　股票代码：600815           股票简称：*ST厦工          公告编号：临2021-017

　　厦门厦工机械股份有限公司

　　第九届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十五次会议于2021年3月16日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2021年3月26日在公司会议室以现场加通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议审议、表决，通过如下决议：

　　1.审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚须提交公司2020年度股东大会审议。

　　2.审议通过《公司关于应收款项核销的议案》

　　本次应收款项核销，符合公司实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况,故同意该事项。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　3.审议通过《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　4.审议通过《公司2020年年度报告》全文及摘要

　　根据《中华人民共和国证券法》相关规定和上海证券交易所《关于做好主板上市公司2020年年度报告披露工作的通知》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，监事会对董事会编制的《公司2020年年度报告》全文及摘要进行审核后认为：

　　（1）《公司2020年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第九届董事会第二十五次会议审议通过，全体董事、监事、高级管理人员书面确认；

　　（2）《公司2020年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与《公司2020年年度报告》编制和审核的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　5.审议通过《公司2020年度利润分配预案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　6.审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　7.审议通过《公司关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　8.审议通过《公司及子公司关于以大额存单、定期存款等资产质押开展融资业务的议案》

　　鉴于公司所持有的票据等资产情况，公司及合并报表内的子公司拟将持有的一定规模的定期存款、大额存单、结构性存款等资产中的部分资产质押给银行，质押额度不超过4亿且额度内循环使用，通过开展融资业务盘活存量资产，以提高资金周转，降低资金成本。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　9.审议通过《公司关于确认2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易事项的议案》

　　监事会认为：根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等有关规定，公司2020年实际发生和2021年预计发生的日常关联交易事项为公司正常生产经营所必须发生的，定价公允，不会损害公司和股东的合法利益

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　10.审议通过《公司关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　11.审议通过《公司关于申请2021年度银行授信额度的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　12.审议通过《公司关于2021年度对外担保额度计划的议案》

　　监事会认为：董事会在上述议案表决中，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。需注意在实际操作中应严格控制在额度内办理担保的法律文件、手续，做好风险防范措施。同意公司的对外担保额度计划。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　13.审议通过《公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：本次公司董事会拟在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，授权经营层使用暂时闲置自有资金进行现金管理的事项，履行了必要的程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提高资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。同意公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　14.审议通过《公司关于2021年度开展远期结售汇业务的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　15.审议通过《公司关于与关联方厦门海翼融资租赁有限公司开展直销模式下融资租赁业务回购担保暨关联交易的议案》

　　监事会认为，公司为销售产品向客户提供融资租赁业务回购担保有利于进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售。公司履行回购义务的条件设置符合行业惯例，涉及关联交易符合诚实信用、公平公正的原则，没有损害公司和其他股东特别是中小股东的利益，同意公司本次与关联方厦门海翼融资租赁有限公司开展直销模式下融资租赁业务回购担保暨关联交易。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　16.审议《公司股东回报规划（2021-2023）》

　　根据实际情况和发展的需要制订《公司股东回报规划（2021-2023）》，有利于增强公司利润分配尤其是现金分红的透明度，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理性投资理念。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　17.审议《公司2021年投资计划》

　　该投资计划有利于公司继续深化改革，着力发展智能制造，推进公司全面可持续发展。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　18.监事会对公司2020年度规范运作情况发表独立意见如下：

　　2020年度，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2020年度，公司的工作能严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。公司完善了内部管理和内部控制制度，建立了较好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽责，遵守国家法律、法规和公司章程等制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。

　　特此公告。

　　厦门厦工机械股份有限公司监事会

　　2021年3月30日