中铁高新工业股份有限公司 2020年年度利润分配方案公告（下转D118版）

　　证券代码：600528        证券简称：中铁工业        编号：临2021-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派送现金红利人民币0.141元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将重新履行决策程序并将另行公告具体调整情况。

　　● 本年度现金分红占2020年度归属于上市公司股东净利润的比例为17.2%，低于30%，主要原因是公司受所属行业特点和市场竞争趋势的影响，用于维持日常经营周转的资金需求量较大，且公司正加速推进环保、工程服务、新型轨道交通等产业发展，相关产业投资资金需求较大，综合考虑保障企业长期健康发展，兼顾投资者长短期利益，制定该利润分配方案。

　　● 本次利润分配方案尚待本公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　一、利润分配方案内容

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年初母公司未分配利润为2,574,281,344.03元，扣除2019年度现金分红279,915,500.09元，加上母公司2020年度实现的净利润370,363,099.51元，提取法定盈余公积金37,036,309.95元，计提可续期公司债券2020年利息66,460,616.44元后，母公司2020年可供股东分配利润为2,561,232,017.06元。经董事会决议，公司2020年度拟以2020年12月31日公司总股本2,221,551,588股为基数分配利润，具体利润分配方案如下：

　　以2020年12月31日公司总股本2,221,551,588股为基数，每10股派送现金红利人民币1.41元（含税），共计分配利润人民币313,238,773.91元，占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的17.2%。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将重新履行决策程序并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表归属于上市公司股东净利润为1,825,955,358.79元，母公司累计未分配利润2,561,232,017.06元，公司拟分配现金红利313,238,773.91元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司所处的工程装备制造行业属于充分竞争行业，市场竞争日趋激烈，需要授予客户一定商业信用维持竞争优势，加之疫情影响及“降杠杆、减负债”背景下，产业链上游资金普遍趋紧，造成公司应收账款和存货占用较大，公司用于维持日常经营周转的资金需求量较大。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　为推动企业高质量发展，培育公司新的利润增长点，公司正加速推进环保、工程服务、新型轨道交通等产业发展，相关产业投资资金需求较大。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　2020年度，公司实现营业收入24,291,810,753.17元，实现归属于上市公司股东的净利润1,825,955,358.79元。公司属于充分竞争行业，市场竞争日趋激烈，公司用于维持日常经营周转的资金需求量较大，且公司正加速推进环保、工程服务、新型轨道交通等产业发展，相关产业投资资金需求较大。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　综合考虑公司所处行业特点及经营战略需要以及公司的资金需求安排，公司提出上述2020年度利润分配方案。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　1.受主项产品商业模式转变的影响，租赁资产投资资金需求加大。受产业链上游企业盾构机保有量增多、固定资产投资规模受限等影响，盾构机市场逐渐由买卖模式向租赁模式转变，预计未来三年，盾构市场租赁需求占比将超过70%。为顺应市场快速变化，巩固公司既有产业竞争力，公司须加大资本性投入，在利用租赁业务抢占市场实现“以租促售”的同时，加速推进产业转型。

　　2.推动新兴产业板块项目落地资金需求。为打造公司未来发展的新引擎，公司正积极稳妥推进已经决策的相关战略投资，推动跨座式单轨车辆、悬挂式单轨车辆等新兴业务的项目落地，相关投资项目仍需要投入大量资金。

　　3.研发费用投入资金需求。为推进产品升级和技术升级，公司将继续加大研发投入，推进盾构机关键核心部件国产化等研发项目，2021年预计研发投入资金需求12.5亿元。

　　4.预计并购项目投资资金需求。为充分发挥上市公司资本平台作用，强化对产业上下游整合，增强企业长期发展能力，公司正积极开展并购重组等业务的探索，并购项目资金需求增大。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年3月29日召开第八届董事会第七次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　1.公司2020年度利润分配方案的制定综合考虑了公司所处的工程装备制造行业属于充分竞争行业，市场竞争日趋激烈，需要授予客户一定商业信用维持竞争优势，加之疫情影响及“降杠杆、减负债”背景下，产业链上游资金普遍趋紧，造成公司应收账款和存货占用较大，公司用于维持日常经营周转的资金需求量较大以及为推动企业高质量发展，培育公司新的利润增长点，公司正加速推进环保、工程服务、新型轨道交通等产业发展，相关产业投资资金需求较大等因素，符合企业实际情况。

　　2.公司董事会提出以2020年12月31日公司总股本2,221,551,588股为基数，每10股派送现金红利人民币1.41元（含税），共计分配利润人民币313,238,773.91元，占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的17.2%的利润分配方案，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和《公司章程》规定的现金分红政策，亦符合公司制定的《中铁高新工业股份有限公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划》规定，既能使投资者获得合理的投资回报，又能兼顾公司的正常生产经营所需。

　　综上，我们认为公司2020年度利润分配方案合理，同意该利润分配方案并将《关于<公司2020年度利润分配方案>的议案》提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年3月29日召开了第八届监事会第六次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于<公司2020年度利润分配方案>的议案》。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配方案充分考虑了公司的行业特点、发展阶段和自身经营模式、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年三月三十日

　　证券代码：600528        证券简称：中铁工业        编号：临2021-012

　　中铁高新工业股份有限公司2020年度

　　日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司与关联人之间发生的日常关联交易包括采购、销售商品、接受、提供劳务、提供租赁及其他服务、金融服务等，均为公司日常经营活动所需，对公司的正常经营和财务状况无重大影响。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。

　　● 《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交

　　易预计额度的议案》需提交公司2020年年度股东大会审议和表决。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年3月29日，公司董事会审计委员会对2020年日常关联交易执行情况及2021年关联交易预计额度发表了书面审核意见，其中关联委员邓元发回避表决，审计委员会认为：公司2020年度发生的日常关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则；公司2021年度预计与关联人之间发生的关联交易均为公司日常经营活动所需，公司与关联方将按照市场公开、公正、公平原则定价，符合公司及全体股东利益，同意将《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计额度的议案》提交公司第八届董事会第七次会议审议。

　　2021年3月29日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计额度的议案》，关联董事邓元发已回避表决，非关联董事一致审议通过该议案。公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。

　　《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计额度的议案》尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　（二）2020年日常关联交易预计和执行情况

　　公司第七届董事会第三十四次会议和公司2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计额度的议案》，对公司2020年与关联人的日常关联交易事项及金额进行预计。公司2020年日常关联交易的预计和执行情况具体如下：

　　单元：万元/人民币

　　注：由于2020年末公司加大应收款项催收力度，回款较集中，特别是在年末最后两个工作日货币资金规模陡然增加，导致2020年末公司在中铁财务有限责任公司实际存款高于双方签订《金融服务框架协议》中约定的最高存款限额及公司2020年度在中铁财务有限责任公司预计的最高存款余额，2021年1月7日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于补充确认公司2020年日常关联交易超额部分的议案》，补充确认了与中铁财务有限责任公司超额部分的日常关联交易。

　　（三）2021年日常关联交易预计金额和类别

　　单元：万元/人民币

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）中国铁路工程集团有限公司（以下简称“中铁工”）

　　1.中铁工的基本情况

　　公司名称：中国铁路工程集团有限公司

　　法定代表人：陈云

　　注册资本：1,210,000万元

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所：北京市丰台区南四环西路128号院1号楼920

　　经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、车辆和钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、维修、销售；房地产开发、经营；进出口业务；汽车（含小轿车）销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　截至2019年12月31日，中铁工经审计的总资产为106,563,043万元，净资产为25,348,036.7万元；2019年实现营业收入85,197,793.1万元，净利润2,523,084.5万元。

　　2.关联关系说明

　　截至本公告日，中铁工为中国中铁的控股股东，中国中铁为本公司控股股东，本公司为中铁工间接控股的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁工及其控制的其他企业为本公司的关联法人。

　　3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析

　　中铁工财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。

　　（二）中国中铁股份有限公司（以下简称“中国中铁”）

　　1.中国中铁的基本情况

　　公司名称：中国中铁股份有限公司

　　法定代表人：陈云

　　注册资本：2,457,092.9283万元

　　公司类型：其他股份有限公司(上市)

　　住所：北京市丰台区南四环西路128号院1号楼918

　　经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、销售、租赁；在新建铁路线正式验收交付运营前的临时性客、货运输业务及相关服务；承包本行业的国外工程，境内外资工程；房地产开发、经营，资源开发，物贸物流；进出口业务；经营对销贸易和转口贸易；汽车销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中国中铁为上海证券交易所上市公司，根据中国中铁《2019年年度报告》，截至2019年12月31日，中国中铁经审计的总资产为105,618,592.7万元、净资产为28,349,635.3万元，2019年度实现营业收入84，844，034.6万元、净利润2,537,826.8万元；根据中国中铁《2020年第三季度报告》，截至2020年9月30日，中国中铁总资产为120,842,994.7万元、净资产为23,383,090.5万元，2020年1-9月的营业收入为68,653,101.4万元、净利润1,940,150.4万元（2020年三季度财务数据未经审计）。

　　2.关联关系说明

　　截至2020年12月31日，中国中铁直接及间接持有公司49.13%股份，为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中国中铁及其控制的其他企业为本公司的关联法人。

　　3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析

　　中国中铁财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。

　　（三）中铁财务有限责任公司（以下简称“中铁财务公司”）

　　1.中铁财务公司的基本情况

　　公司名称：中铁财务有限责任公司

　　法定代表人：林鑫

　　注册资本：900,000万元

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所：北京市海淀区复兴路69号6号中国中铁大厦C座5层

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷及融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　截至2019年12月31日，中铁财务公司经审计的总资产为人民币7,891,064.85万元，净资产为人民币1,142,105.05万元；2019年度实现营业收入人民币142,146.71万元；实现净利润人民币82,616.24万元。

　　2.关联关系说明

　　截至本公告日，中铁工和中国中铁合计持有中铁财务公司100%股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁财务公司为本公司的关联法人。

　　3.履约能力分析

　　中铁财务公司财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策

　　公司与关联方之间的关联交易按照市场公开、公正、公平原则签订关联交易协议或根据国家定额单价执行，不存在有失公允的条款。

　　四、关联交易目的及对公司的影响

　　公司与关联方的交易主要是产品和服务销售，主要是因为公司钢结构、道岔、盾构机等产品和服务，客户群主要为基建类建筑企业，而公司关联方中国中铁股份有限公司作为世界500强企业，市场占有率较高。公司利用自身产品优势积极与关联方开展业务，有利于促进业务发展，提高经营业绩，保证公司持续健康发展。因上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，双方不会构成利益侵害或利益输送。

　　上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，不存在有失公允损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，双方不会构成利益侵害或利益输送。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。

　　五、备查文件

　　1.公司第八届董事会第七次会议决议。

　　2.独立董事的事前认可意见和独立意见。

　　3.董事会审计委员会的书面意见。

　　4.公司第八届监事会第六次会议决议。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年三月三十日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2021-013

　　中铁高新工业股份有限公司2020年度

　　募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2124号《关于核准中铁二局股份有限公司向中国中铁股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）非公开发行人民币普通股不超过516,351,118股新股募集本次重大资产置换及发行股份购买资产的配套资金。

　　公司实际已经向8名投资者非公开发行人民币普通股股票378,548,895股，每股面值1元，发行价格为15.85元/股，共募集资金人民币5,999,999,985.75元，扣除承销费用人民币90,000,000.00元后，公司实际收到非公开发行股票募集资金人民币5,909,999,985.75元，截至2017年3月22日止，上述资金已到账；其中，计入股本378,548,895元，剩余资金扣除其他相关发行费用及相关税费后，计入资本公积。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具德师报（验）字（17）第00171号验资报告。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2017年7月，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，同意以募集资金4.51亿元置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见本公司2017年7月8日公告的《中铁高新工业股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：临2017-042）。

　　（三）募集资金使用金额及期末余额

　　截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金总额人民币503,402.25万元，其中已累计投入募集资金投资项目人民币384,947.25万元，使用闲置募集资金永久补充流动资金人民币118,455.00万元，尚未使用的募集资金余额人民币100,850.89万元（其中包含募集资金产生的利息收入人民币13,253.14万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金管理，保护投资者利益，本公司于2017年1月修订了《中铁高新工业股份有限公司募集资金管理制度（2017年1月修订）》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定。

　　根据《募集资金管理制度》，本次非公开发行募集资金到位后，已存放于本公司为本次非公开发行开设的募集资金专户。本公司根据募集资金项目实际需要，分别在北京银行股份有限公司西单支行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及招商银行股份有限公司北京长安街支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开设了募集资金专项账户。

　　公司和摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司及天风证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）与募集资金专户存储银行于2017年4月18签署了《募集资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　本公司之全资子公司中铁宝桥集团有限公司、中铁工程装备集团有限公司作为本次非公开发行部分募集资金投资项目的实施主体，与本公司、独立财务顾问于2017年4月27日分别和中国建设银行股份有限公司宝鸡东四路支行、中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行分别签署了《募集资金专户存储之四方监管协议》。《募集资金专户存储之四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　本公司、中铁科工集团有限公司、中铁工程机械研究设计院有限公司、独立财务顾问先后于2018年6月25日及2019年4月29日和招商银行股份有限公司武汉武昌支行签署了2份《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团盾构再制造有限公司(2019年已更名为中铁工程装备集团(天津)有限公司)、独立财务顾问于2018年7月24日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中国银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团隧道设备制造有限公司、独立财务顾问于2019年4月29日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》。上述《募集资金专户存储之五方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金专户存储余额情况如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。本年度，超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目及科技创新研发基地能力提升建设项目已达到预定可使用状态。

　　截至2020年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表》。

　　（二）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

　　2020年，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年，本公司不存在变更募投项目情况。本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、中国证监会相关法律法规的规定及本公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　根据普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“普华”）出具的《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及鉴证报告》，普华认为，公司的募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告【2012】44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引—第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了本公司2020年度募集资金存放与实际使用情况。

　　七、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　根据独立财务顾问出具的《关于中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》，独立财务顾问认为，中铁工业2020年度募集资金存放与实际使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募集资金的管理、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年三月三十日

　　附表：中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注3：超大直径系列盾构/TBM研发项目主要是开展超大直径系列盾构/TBM整机设计、刀盘刀具、动力驱动与推进和系统集成等关键技术的研发；高端装备再制造中心项目主要是开展高端工程机械装备(特别是以盾构/TBM为代表的大型隧道掘进机装备)再制造主要工艺特点及关键技术研发、再制造产品质量保障和旧件物流体系建立、再制造商品销售网络构建、再制造技术研发平台建设以及再制造产业化中心建设等工作；重载高锰钢辙叉生产基地建设项目主要是在生产基地基础上配合新型重载高锰钢辙叉的研发，致力于提高重载道岔关键零部件使用寿命的生产技术方法和相关技术改进；科技创新研发基地能力提升建设项目旨在提高上市公司在工程建设施工装备研发领域的综合研发实力；上述项目并不直接产生经济效益，因此无法单独核算该等项目本年度实现的收益。

　　注4：本公司未承诺超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目及科技创新研发基地能力提升建设项目的预计效益，因此不适用。

　　注i)：“本年度投入募集资金总额”指募集资金到账后“本年度投入金额”。 注ii)：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注iii)：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　公司代码：600528             公司简称：中铁工业

　　中铁高新工业股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2020年12月31日公司总股本2,221,551,588股为基数，每10股派送现金红利人民币1.41元（含税），共计分配利润人民币313,238,773.91元。上述利润分配方案已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议批准后实施。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，公司所从事的主要业务类别较2019年未发生重大变化，为专用工程机械装备及相关服务业务、交通运输装备及相关服务业务，涵盖隧道施工装备及相关服务业务、工程施工机械及相关服务业务、道岔业务、钢结构制造与安装业务等板块。公司各项主营业务的市场占有率和综合实力均位居“国内第一”乃至“世界第一”。2020年，面对全球新冠肺炎疫情的不利影响，中铁工业控疫情、抓复工、赶进度，企业生产经营规模再创新高，各项主要指标均创出了历史最好水平。

　　习近平总书记于2020年4月22日在西安考察时指出：“制造业是国家经济命脉所系”。从2020年的国内宏观政策来看，党的十九届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议》明确提出，要加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，坚持把发展经济着力点放在实体经济上，坚定不移建设制造强国，并强调要保持制造业比重基本稳定，提出了要统筹推进基础设施建设，一方面加强传统基础设施建设，补齐目前存在的突出短板，另一方面推进新型基础设施建设，为经济社会数字化转型发展提供有力支撑；2020年底及2021年初召开的中央经济工作会议，全国工业和信息化工作会议、全国交通运输工作会议和国铁集团工作会议等重要会议对加大新型基础设施投资力度、开展制造业强链补链行动、发展智能制造和服务型制造、全面做好加快建设交通强国以及推动铁路高质量发展等工作进行了部署。受上述利好政策影响，预计2021年及未来一个时期，铁路、公路、城轨、市政、地下管廊、地下空间等行业的市场空间将持续加大，公司作为基础设施建设高端装备制造龙头企业，研发制造的隧道掘进机、隧道机械化专用设备、工程施工机械、道岔、钢桥梁等产品将得到更多应用。

　　（一）专用工程机械装备及相关服务业务

　　专用工程机械装备及相关服务业务是指公司为基础设施建设提供的高端工程机械装备，包括隧道施工领域的产品及相关服务业务、工程施工机械产品。

　　1.隧道施工装备及相关服务方面：

　　公司是专业从事隧道掘进机研发制造和综合服务的科技创新型企业，多年来始终坚持创新驱动发展战略，加快我国隧道掘进机产品的自主化和智能化步伐，横向形成了“大”“小”“异”不同断面以及土压、泥水、硬岩等不同适应性的全系列隧道掘进机，全面应用于城市轨道交通、铁路、公路、矿山、能源、水利水电等诸多领域，纵向拓展了设计研发、新机制造、旧机再制造、技术服务、工程服务、机况评估、操作培训、技能鉴定等于一身的产业链条，为全国乃至世界提供地下空间开发综合解决方案。隧道施工装备及相关服务业务市场占有率已连续九年保持国内第一，在2017-2020连续四年保持产销量世界第一。隧道施工装备相关服务方面，公司主要主要从事装备管理及研发服务、施工技术服务、信息化技术服务等，建立了全行业最大的掘进机租赁平台，通过大数据、云计算的方式智能收集分析掘进数据，已完成782台盾构机入库，极大地提升了盾构机的合理调配和租赁效率。

　　应用领域方面，隧道掘进机应用正从城市轨道交通领域逐步向铁路、水利水电、公路、市政、综合管廊、地下空间开发、能源等领域扩展，应用的市场范围越来越大，在重点区域、重点领域、重点工程将有广阔的市场前景。

　　轨道交通领域：据中国城市轨道交通协会发布的数据，2020年共新增城轨交通运营线路1421.99公里（其中地铁制式1122.19公里），再创历史新高，25个城市新城轨交通线路（段）投运，共新增运营线路36条，新开延伸段或后通段20段；2020年国家发改委批复徐州、合肥、济南、宁波4市新一轮城市轨道交通建设规划，获批线路总长455.36公里，另有厦门、深圳、福州、南昌4市城市轨道交通建设规划调整方案获批，新增线路总长共计132.59公里，上述合计587.95公里的城轨交通线路均为地铁制式。此外，上海、广州、重庆等地规划了在未来几年内规模较大的轨道交通运营和在建里程，预计未来隧道掘进机在城市轨道交通领域仍将保持一定的增长。报告期内，公司中标杭州机场快线建设项目、成都地铁13号线等项目，进一步巩固了在城市轨道交通领域这一传统市场的优势地位。

　　铁路建设领域：随着川藏铁路等重大项目陆续启动，面对复杂施工环境，TBM及大直径盾构机及隧道施工专用设备等“极端装备”将迎来重大发展机遇；报告期内，公司成功下线国内最大直径12.84米的泥水、土压双模盾构机“紫瑞号”，将应用于新建成都至蒲江铁路站前工程CPZQ-1标段。

　　水利水电领域：随着国家生态环境治理力度的不断加大，全国范围内调水及区域调水等大型水利水电工程项目逐渐增多，隧道掘进机在引水通道的应用正在持续增加；据统计，2020年我国共开工建设45项重大水利工程。报告期内，中铁工业隧道掘进机及隧道施工专用设备在水利市场取得较好业绩，成功中标珠三角水资源配置工程项目29台隧道掘进机订单，在该项目的中标率超过60%；中标安阳南水北调工程、滇中引水红河段工程、新济洲引水工程等项目；自主研制的我国最大直径9.83米敞开式硬岩掘进机下线并在云南省滇中引水工程成功始发，再次刷新了国产硬岩隧道掘进机直径纪录。

　　市政、公路、综合管廊、海绵城市、地下空间综合开发、能源等领域：在城镇建设大潮中，大直径盾构机/TBM应用日趋增加，同时随着新型机械化暗挖工法的推广，预计异形断面盾构需求也将增多。报告期内，公司成功签约世界最大矩形硬岩掘进机（宽10.4米×高7.55米）项目，将应用于重庆下穿快速路隧道；下线世界最大断面矩形盾构机（宽14.82米×高9.446米），标志着我国矩形盾构设计制造技术再次刷新世界纪录；下线6米级矿用超小转弯半径TBM，这是公司为贵州省煤矿工程量身打造的又一利器，对于促进我国煤矿巷道建设行业高质量发展具有重大意义；在地下空间领域，公司为深圳地铁科技创新项目提供了方案服务，并在联合经营、立体经营的过程中充分发挥专业优势，成功签订广州地铁顶管施工项目。

　　隧道施工专用设备市场方面：公司以三臂凿岩台车、重型悬臂掘进机、湿喷台车、拱架安装机、门架式支护台车、防水板铺设台车、连续皮带机等开挖、支护、出渣设备为核心产品，为客户提供多样化、成套化、智能化装备及全方位的综合服务。随着我国铁路、公路、水利水电等基础设施建设对安全质量进度控制、劳动力结构变化、环境保护要求越来越高，“机械化换人、智能化减人”趋势逐步显现。2020年，公司隧道施工专用设备迎来“爆发期”，悬臂掘进机、湿喷台车等产品订单在引水工程、铁路、公路和能源等领域取得重大突破，订单台数较2019年增长102%。

　　2.在工程施工机械方面：

　　公司始终保持着在铁路施工搬提运架铺设备研制方面的龙头地位，代表着国内高速铁路施工装备研制技术的最高水平，其核心技术达到国际先进水平。

　　2020年，全国铁路完成固定资产投资7819亿元，开通了京雄（北京-雄安）城际、银西（银川-西安）高铁、郑太（郑州-太原）高铁、格库（格尔木-库尔勒）铁路等新线，共计4933公里。2020年8月，国铁集团发布了《新时代交通强国铁路先行规划纲要》，提出到2035年现代化铁路网率先建成，全国铁路网20万公里左右，其中高铁7万公里左右，20万人口以上城市实现铁路覆盖，其中50万人口以上城市高铁通达，全国1、2、3小时高铁出行圈和全国1、2、3天快货物流圈全面形成。2021年1月召开的国铁集团工作会议上提出要在今年扎实推进川藏铁路等国家重点工程，全面完成铁路投资任务，投产新线3700公里左右。因此，国内铁路建设仍有较大空间，铁路施工设备的市场需求将会持续增长。 在“十四五”期间，随着京津冀协同发展、长三角一体化、粤港澳大湾区、长江经济带、黄河流域生态保护等区域发展战略的持续推进，城市群和区域中心城市的市政、交通建设规模将进一步扩大，预计公司生产的铁路、公路施工设备的市场需求将会实现较快增长。

　　报告期内，公司自主研制的1000吨高铁箱梁运架施工装备成功完成了世界首条规模化应用40米跨度预制箱梁的高速铁路——郑济（郑州-济南）高铁的梁段架设任务；500吨级提梁机成功应用于南沿江城际铁路项目，解决了常规设备架梁高度限制的难题，并搭载智能化信息采集装置，实现了对设备运行状态和故障信息实时记录和溯源；80吨单臂架全回转式起重机成功应用于郑济（郑州-济南）铁路黄河大桥项目，实现了设备自身起升、变幅、全回转、三角架折叠、整机前移和锚固等功能；CCPG500型长钢轨铺轨机组成功应用于国内在建最北高寒铁路牡佳（牡丹江-佳木斯）高铁建设，具有施工效率高、布枕精度高、自动化程度高等优点；ZTZ90-120型多功能钻机系列、隧道高湿粉尘干式除尘设备、移动式砂石料生产系统等相关产品，为极端工程环境隧道施工提供了技术储备与装备支撑。

　　（二）交通运输装备及相关服务业务

　　交通运输装备及相关服务业务是指公司在铁路、公路、城市轨道交通等交通运输基础设施建设方面的相关产品，主要包括道岔业务和钢结构制造与安装业务。

　　1.在道岔业务方面：

　　公司是我国最早、全球最大的道岔制造企业，业务范围包括道岔产品的研发、设计、制造安装、系统集成、售后服务，是目前国内生产规模最大的线路轨道系统和工务器材供应商。在道岔业务领域涵盖了高中低速、各种轨型和类型的铁路、地铁、城市轨道交通等道岔产品。公司在技术壁垒较高的高速道岔（250公里/小时以上）业务市场占有率约55%，重载道岔市场占有率 50%以上，推动了我国铁路的每一次大提速；城轨交通业务领域市场占有率约为60%-70%。

　　在国内市场方面，我国道岔市场集中度高，格局稳定；除了国铁集团仍将持续推进铁路建设高质量发展之外，地方资本正不断投入城际铁路市场，加之城市轨道交通行业迅速发展，道岔产品仍将具有一定的增长空间。国际市场方面，依托 “一带一路”沿线高铁项目的推进、全球既有铁路线路的维保升级及高铁的推广应用，道岔特别是高速道岔需求预计将有较大的市场空间。

　　报告期内，中铁工业通过加大营销力度，探索产品组合营销、产业链营销、新线工程打包营销等新模式，签署了新建兰州至张掖三四线铁路中川机场至武威段、新建弥勒至蒙自铁路工程、新建福州至厦门铁路、京唐（北京-唐山）城际铁路、京滨（北京-天津滨海新区）城际铁路等重点项目道岔产品订单。依托国家重点研发计划“先进轨道交通”，攻克了中低速、高速磁浮道岔关键技术，成功研制了世界第一组时速600公里高速磁浮道岔，为时速600公里高速磁浮试验线以及商业运营线建设提供了技术储备。

　　2.在钢结构制造与安装业务方面：

　　公司钢结构制造与安装业务主要以制造、安装各类大型桥梁钢结构为主，是我国钢桥梁制造安装的龙头企业，在大型钢结构桥梁的市场占有率超过60%。公司同时还包括部分工业厂房、车站、展馆等建筑钢结构业务。

　　近年来，依托行业利好政策以及国家基础设施建设力度不断加大，公司桥梁钢结构市场总体趋势向好。报告期内，中铁工业在保持传统跨江跨河的桥梁钢结构业务的优势地位外，积极扩展新兴市场，成功签订芜湖至黄山高速公路桥梁钢结构制造及安装、深海高速改扩建深汕西钢箱梁制造、京沪高速公路新沂至江都段扩建工程等多项高速公路钢梁项目；在海外中标澳门澳氹第四条跨海大桥设计连建造工程钢结构项目。

　　未来，随着交通基础设施建设的投资以及钢结构在建设领域应用日趋广泛，预计将有更大的市场空间。面对未来钢结构制造与安装业务的持续向好趋势，公司一方面将开展高强度耐候钢材料及焊接工艺研发，推动桥梁向高强、减重、大跨方向发展，拓展钢桥梁应用范围，另一方面正在积极探索研究通过工厂化、模块化加工制造推动钢桥梁向装配式方向发展，有效缩短施工工期，实现绿色文明施工。

　　（三）其他业务

　　1.在新型轨道交通产业方面：

　　在国家“加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的政策指引下，扩大内需将成为拉动经济增长主要方式，同时在“交通强国建设”战略指引下，随着国内“123”小时交通网的逐步推进实施，国内轨道交通建设有望持续提升，众多中小城市的公共交通建设有望取得突破，以跨座式单轨、悬挂式单轨、中低速磁浮等制式为主的中低运量交通新产业将整体由市场培育期转入快速增长期，行业整体处于蓝海市场状态。

　　公司在新型轨道交通领域方面，先后研制出悬挂式单轨、跨座式单轨、中低速磁悬浮和新型有轨电车等四种“新时代号”新型轨道交通车辆，在武汉、合肥建成了两条车辆试验线。具备了新型轨道交通车辆及钢结构轨道梁、柱和道岔的自主设计、生产制造和安装服务能力。目前，已成功中标悬挂式单轨项目和磁悬浮轨道交通项目，公司保持与高校、科研院所等单位的合作，不断完善技术和工艺，以高品质、多元化的新产品满足市场需求。

　　2.在新型环保科技产业方面：

　　绿水青山就是金山银山，党的十八大以来，从加快推进生态文明顶层设计和制度体系建设，建立并实施中央环境保护督查制度，到大力推进绿色发展，深入实施大气、水、土壤污染防治三大行动计划，发布《中国落实2030年可持续发展议程国别方案》，我国生态环境保护发生了历史性、全局性的变化，环保市场具有相当高的热度和发展潜力。

　　公司以环境产业投资为引领、环保项目建设运营为基础、环境装备集成制造为主业、高端环保新技术产品创新开发和服务为引擎构建了“3+1”四大业务板块，业务涉及水处理综合环境服务、土壤修复、固废处置、工业烟气治理、环境咨询、设备制造、环境检测等环保全领域，覆盖集“研发、咨询、设计、制造、运营、投融资”于一体的完整的环保产业链。目前公司已拥有7项资质和2项运营服务证书，拥有授权专利53项，形成了6项核心技术及工艺包。特别是2020年，渣土处理技术及装备入选国家“无废城市”建设试点首批先进适用技术，“隧道废水处理装备”入选工信部重大环保技术装备目录。报告期内，中标成都市郫都区污水处理服务项目、西安市第一、第二污水处理厂二期再生水提标改造项目、湘潭市城区建筑垃圾资源化利用特许经营等项目，新签合同额取得较大突破，推进实现“绿色中铁”品牌目标。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:元  币种:人民币

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用    □不适用

　　19工业Y1在公司不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。第一个付息日是2020年11月21日，已按时付息。下一付息日为2021年11月21日。

　　20工业Y1在公司不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，第一个付息日为2021年12月4日。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用      □不适用

　　2019年11月4日，中诚信国际信用评级有限责任公司为公司2019年公开发行可续期公司债券（第一期）（面向合格投资者）出具了评级报告，债券发行主体信用评级为AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用评级为AAA。2020年5月28日，中诚信国际信用评级有限责任公司为公司2019年公开发行可续期公司债券（第一期）（面向合格投资者）出具了跟踪评级报告，债券发行主体信用评级为AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用评级为AAA。2020年10月30日，中诚信国际信用评级有限责任公司为公司2020年公开发行可续期公司债券（第一期）（面向专业投资者）出具了评级报告，债券发行主体信用评级为AAA，评级展望为稳定，本期债券的信用评级为AAA。中诚信国际将在债券信用级别有效期内和债券存续期内对公司进行持续跟踪评级。

　　（下转D118版）