云南恩捷新材料股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-054

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司副董事长、总经理暨实际控制人家族成员之一李晓华先生的通知，获悉其因个人资金需求将其所持有的公司部分股票办理了质押手续，具体事项如下：

　　一、 股东部分股份质押的基本情况

　　注：本公告中所述的总股本均指公司截至2021年3月26日的总股本。

　　二、股东股份累计质押情况

　　截至本公告披露日，李晓华先生及其一致行动人所持质押股份情况如下：

　　三、其他情况说明

　　李晓华先生资信状况良好，具备良好的资金偿还能力，质押风险可控，不存在实质性资金偿还风险。上述质押行为，不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营、公司治理产生影响。若出现平仓风险，李晓华先生将采取补充质押、提前购回被质押股份等措施应对风险。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年三月二十九日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-055

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2021年3月29日上午10时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2021年3月26日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中独立董事唐长江、独立董事卢建凯、独立董事郑海英以通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施长寿经济技术开发区项目投资的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施长寿经济技术开发区项目投资的公告》（公告编号：2021-056号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（二）审议通过《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-057号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十五次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第四届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年三月二十九日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-056

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施

　　长寿经济技术开发区项目投资的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　1、云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月8日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于上海恩捷与长寿经济技术开发区管理委员会签订<长寿经济技术开发区项目投资协议书>的议案》，同意公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）于2021年1月8日与长寿经济技术开发区管理委员会在重庆市签订《长寿经济技术开发区项目投资协议书》，由上海恩捷在重庆市长寿经济技术开发区投资建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目，项目投资总额为58亿元，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。项目分两期进行建设，第一期项目拟规划建设4条锂离子电池隔膜生产线及12条涂布线；第二期项目拟规划建设12条锂离子电池隔膜生产线及27条涂布线，主要开展锂离子电池隔膜基膜和涂布膜制造、销售等。详见公司于2021年1月8日在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于上海恩捷与长寿经济技术开发区管理委员会签订<长寿经济技术开发区项目投资协议书>的公告》（公告编号：2021-004号）。上述事项已经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。

　　2、公司于2021年3月29日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施长寿经济技术开发区项目投资的议案》，因经营发展需要，公司同意由上海恩捷的全资子公司重庆恩捷新材料科技有限公司（以下简称“重庆恩捷”）实施长寿经济技术开发区项目，项目投资总额和产线数量不变更，仅调整第一期和第二期的投资建设进度，重庆恩捷于2021年3月29日与长寿经济技术开发区管理委员会在重庆市签订《长寿经济技术开发区项目投资协议书》，重庆恩捷拟在重庆市长寿经济技术开发区投资建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目，项目投资总额为58亿元，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。项目分两期进行建设，第一期项目拟投资约47亿元，占地约311亩，规划建设12条锂离子电池隔膜生产线及27条涂布线；第二期项目拟投资约11亿元，规划建设4条锂离子电池隔膜生产线及12条涂布线。

　　本议案尚须提交公司2021年第三次临时股东大会审议，待股东大会审批通过之日起生效。

　　3、本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、投资协议主体的基本情况

　　1、名称：长寿经济技术开发区管理委员会

　　2、性质：地方政府机构

　　3、与公司的关系：无关联关系

　　长寿经济技术开发区简介：

　　国家级长寿经济技术开发区（重庆市委、市政府派出机构，正厅级位于重庆市长寿区，地处成渝地区双城经济圈核心位置，紧邻重庆两江新区，距重庆江北国际机场 50 公里，渝怀、渝利、渝万铁路和渝宜、长涪、三环高速交织交汇，高铁、动车通勤开行，交通极为便利。2010 年经国务院批准设立的国家级经济技术开发区，管理范围 80 平方公里，重点发展综合化工、新材料新能源、冶金钢铁、装备制造、电子信息五大产业，是全国循环经济试点园区、国家新型工业化产业示范基地、国家知识产权示范园区、国家化工新材料高新技术产业化示范基地、国家级产业废物综合利用项目示范基地。长寿经开区已构建了完备的产业配套基础，良好的投资服务环境，产业集中度高，风险管控水平全国领先。

　　经查询信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（http://shixin.court.gov.cn/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）以及国家发改委和财政部网站等途径，长寿经济技术开发区管理委员会不存在证券市场失信行为，不存在作为失信被执行人的情况。

　　三、项目实施主体

　　1、公司名称：重庆恩捷新材料科技有限公司

　　2、统一社会信用代码：91500115MA61C9JG0H

　　3、类型：有限责任公司（法人独资）

　　4、住所：重庆市长寿区齐心大道22号

　　5、法定代表人：李少庭

　　6、注册资本：壹拾陆亿元整

　　7、经营范围：一般项目：塑料制品制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　8、股权结构：公司控股子公司上海恩捷持有其100%股权。

　　四、投资标的的基本情况

　　1、项目名称：重庆高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及涂布线项目

　　2、项目实施主体：重庆恩捷新材料科技有限公司

　　3、项目建设地点：重庆市长寿经济技术开发区

　　4、项目资金：通过自有资金和自筹资金等方式解决

　　5、项目规模：项目规划建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目。项目分两期进行建设，第一期项目拟投资约47亿元，占地约311亩，规划建设12条锂离子电池隔膜生产线及27条涂布线，项目拟于2021年开工建设、2022年建成投产；二期投资约11亿元，布局4条锂离子电池隔膜生产线及12条涂布线，拟在一期项目建成投产后，根据市场需求建设。

　　五、投资协议的主要内容

　　长寿经济技术开发区管理委员会（以下简称“甲方”）与重庆恩捷新材料科技有限公司（以下简称“乙方”）于2021年3月29日签订《长寿经济技术开发区项目投资协议书》，主要内容如下：

　　1、项目名称：高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及涂布线项目。

　　2、项目内容及建设计划：新增生产线投资58亿元，建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目。新增生产线项目分两期建设，其中一期投资约47亿元，占地约311亩，布局12条锂离子电池隔膜生产线及27条涂布线，项目拟于2021年开工建设、2022年建成投产；二期投资约11亿元，布局4条锂离子电池隔膜生产线及12条涂布线，拟在一期项目建成投产后，根据市场需求建设。

　　3、投资项目期限：除非适用法律有限制，该项目有效期限为50年。

　　4、项目用地范围、面积及使用权：一期项目拟用地位于长寿经开区内晏F26-01/02地块、晏F26-04/02地块及晏F26-02/02地块，面积共计约310.5亩。具体用地面积和地块实际范围以土地行政主管部门的核定和批准为准。甲方协助乙方以公开招拍挂出让方式取得项目用地的土地使用权，并有权在建设期和经营期内为该项目实施之目的合法、独占性地使用该宗土地。本宗土地为出让土地，用地性质为工业，使用期限为50年。具体的使用起止时间，以重庆市长寿区规划和自然资源局核发的《不动产权登记证》的记载为准。

　　5、本协议自云南恩捷新材料股份有限公司股东大会审批通过之日起生效。未尽事宜，由甲、乙双方另订立书面补充协议。

　　六、对外投资的目的、影响及存在的风险

　　1、对外投资的目的和影响

　　本项目由上海恩捷的全资子公司重庆恩捷来实施，是为了更好的推进项目投建工作和便于投建后的运营管理，本项目根据市场发展情况适当调整第一期和第二期的投建进度，是为了更好的满足锂电池隔膜的市场需求，增强公司的整体实力。

　　本事项尚须经公司2021年第三次临时股东大会审议，待股东大会审批通过后方可生效和实施。本次投资不改变原投资总额和产线总数，仅调整实施主体和第一期及第二期的投资建设进度，符合公司的战略发展规划和市场情况，本项目如能顺利实施，对公司发展将会产生积极影响，促进公司的长远发展，将对公司未来经营业绩产生积极影响。

　　2、存在的风险

　　（1）本项目资金通过自有资金和自筹资金等方式解决，由此将导致公司现金流减少，增加财务风险；此外，本项目投资额较大，若公司融资不能及时到位，项目进度将受到影响。

　　（2）本项目投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断，但行业的发展趋势及市场行情的变化、经营团队的业务拓展能力等均存在一定的不确定性，并将对未来经营效益的实现产生不确定性影响。

　　（3）本项目开工建设及生产经营所需的立项、环评、规划、用地、建设施工等报批事项尚需获得有关主管部门批复。

　　（4）由于项目周期较长，产生效益需时较久。此外，鉴于受诸多不确定因素的影响，项目建设及达到使用效果存在一定的不确定性。

　　公司董事会将持续关注后续项目建设的进展情况，并按照相关法律、法规的规定及时履行信息披露义务，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　七、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十五次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第四届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年三月二十九日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-057

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议于2021年3月29日召开，会议决议于2021年4月15日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2021年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2021年第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月15日（星期四）下午14:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年4月15日（星期四）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年4月15日（星期四）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

　　（2）公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第二次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　6、出席对象：

　　（1）本次股东大会的股权登记日为2021年4月12日（星期一）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　7、会议地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　以上议案已经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，内容详见2021年3月30日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的全部议案将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　四、会议登记方式

　　1、登记方式：自然人股东须持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证原件、授权委托书原件和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以书面信函或传真（传真至公司后请务必来电确认）办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

　　2、登记时间：2021年4月13日—2021年4月14日9:00-17:00。

　　3、 登记地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司前台。

　　登记信函邮寄：证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司；

　　邮编：653100；

　　联系电话：0877-8888661；

　　传真号码：0877-8888677。

　　4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议咨询：公司证券部

　　联系人：禹雪

　　联系电话：0877-8888661

　　传真：0877-8888677

　　2、本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

　　3、相关附件

　　附件一：网络投票的具体操作流程

　　附件二：2021年第三次临时股东大会股东参会登记表

　　附件三：授权委托书

　　七、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十五次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年三月二十九日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作程流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362812”，投票简称为“恩捷投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第二次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年4月15日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月15日（现场股东大会召开当日）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获得的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所的互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会

　　参会股东登记表

　　附件三：

　　授权委托书

　　致：云南恩捷新材料股份有限公司

　　兹委托                     先生（女士）代表委托人出席云南恩捷新材料股份有限公司2021年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

　　委托人（股东）名称：                         受托人姓名：

　　委托人（股东）身份证号/营业执照号：

　　委托人持有公司股份数：                       受托人身份证：

　　委托人住所：                                 受托人住所：

　　对于以下议案，受托人按照以下指示，进行投票表决（请在适当的方格内填上“√”号，或不填）：

　　（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。）

　　委托日期：    年     月     日

　　委托期限：自签署日至本次会议结束

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-058

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年3月26日以书面通知方式向公司全体监事发出了关于召开第四届监事会第二十一次会议的通知（以下简称“本次会议”）。本次会议于2021年3月29日下午13时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）三楼会议室召开。应出席本次会议的监事三名，实际出席监事三名，由监事会主席张涛先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体与会监事认真审议，作出决议如下：

　　（一）审议通过《关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施长寿经济技术开发区项目投资的议案》

　　经审核，监事会认为：公司控股子公司上海恩捷已于2021年1月8日与长寿经济技术开发区管理委员会在重庆市签订《长寿经济技术开发区项目投资协议书》，上海恩捷拟在重庆市长寿经济技术开发区投资建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目，项目投资总额为58亿元，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决，主要开展锂离子电池隔膜基膜和涂布膜制造、销售等。现因经营发展需要，拟由上海恩捷的全资子公司重庆恩捷新材料科技有限公司（以下简称“重庆恩捷”）实施长寿经济技术开发区项目，项目投资总额和产线数量不变更，仅调整第一期和第二期的投资建设进度，重庆恩捷拟于2021年3月29日与长寿经济技术开发区管理委员会在重庆市签订《长寿经济技术开发区项目投资协议书》，重庆恩捷拟在重庆市长寿经济技术开发区投资建设16条高性能锂离子电池微孔隔膜生产线及39条涂布线项目，项目投资总额为58亿元，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。项目分两期进行建设，第一期项目拟投资约47亿元，占地约311亩，规划建设12条锂离子电池隔膜生产线及27条涂布线；第二期项目拟投资约11亿元，规划建设4条锂离子电池隔膜生产线及12条涂布线。前述事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。根据相关规定，该事项尚须提交公司2021年第三次临时股东大会审议，待股东大会审批通过后方可生效和实施。

　　审议结果：经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于由上海恩捷全资子公司重庆恩捷实施长寿经济技术开发区项目投资的公告》（公告编号：2021-056号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届监事会第二十一会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司监事会

　　二零二一年三月二十九日