深圳市财富趋势科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告(下转D136版)

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-015

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第四届董事会第十二次会议（以下简称“会议”或“本次会议”）于2021年3月30日上午09:30在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2021年3月20日以电子邮件的方式送达至公司全体董事。本次会议由公司董事会召集；应到董事7人，实到董事7人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，逐项审议通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》

　　经审议，公司董事会同意通过公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的《深圳市财富趋势科技股份有限公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于2020年度董事会工作报告的议案》

　　同意通过《2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于2020年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的《董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（五） 审议通过《关于2020年度独立董事述职报告的议案》

　　公司独立董事伍新木先生、何德彪先生和刘炜女士向董事会递交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（六） 审议通过《关于2020年度总经理工作报告的议案》

　　与会董事认真听取了总经理黄山先生所作的《2020年度总经理工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2020年度公司落实董事会决议、管理经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。董事会同意通过其工作报告。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（七） 审议通过《关于授权总经理2021年度对外投资额度的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于授权总经理2021年度对外投资额度的公告》（公告编号：2021-008）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（八） 审议通过《关于2020年年度利润分配的预案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年年度利润分配预案公告》（公告编号：2021-009）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-010）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十） 审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-011）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十一） 审议通过《关于新增募集资金专项账户的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于新增募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-012）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十二） 审议通过《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召开公司2020年年度股东大会，具体时间和地点以公司后续发出的股东大会通知为准。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十三） 审议通过《关于前期会计差错更正的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计差错更正的公告》（公告编号：2021-013）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十四） 审议通过《关于2020年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十五） 审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的的公告》（公告编号：2021-014）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十六） 审议通过《关于修订<对外投资管理办法>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订<对外投资管理办法>的公告》（公告编号：2021-016）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-013

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于会计差错更正的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 影响涉及报告：本次会计差错更正仅影响公司2019年年度报告

　　一、 概况

　　公司原按15%的税率计提缴纳企业所得税，2020年5月进行2019年度汇算清缴自查时发现：根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）、《国家发展和改革委工业和信息化部财政部国家税务总局关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》（发改高技〔2016〕1056号）、《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税〔2016〕49号)，公司符合国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定标准，符合条件年度可按10%的企业所得税率申报当期所得税费用。

　　公司重新计算2019年度所得税费用与实际申报情况差异较大，公司采用追溯调整法对此会计差错进行了调整，报告期内的比较财务报表已重新表述。

　　公司于2021年3月30日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，会议审议通过《关于前期会计差错更正的议案》，同意对上述前期会计差错进行更正。

　　二、 会计差错更正事项对公司财务状况和经营成果的影响

　　1、对2019年12月31日合并资产负债表的影响

　　金额单位：人民币元

　　2、对2019年12月31日资产负债表的影响

　　金额单位：人民币元

　　3、对2019年度合并利润表的影响

　　金额单位：人民币元

　　4、对2019年度利润表的影响

　　金额单位：人民币元

　　三、 专项意见

　　（一） 董事会意见

　　董事会认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的有关规定，是对公司实际经营状况的客观反映，更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司财务状况及经营成果，有利于提高公司财务信息质量。综上，董事会同意公司本次会计差错更正事项。

　　（二） 独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为：公司本次会计差错更正事项符合公司实际经营和财务状况，董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律法规以及《公司章程》的相关规定。公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的相关规定，更正后的财务数据及财务报表能更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，本次会计差错更正未损害公司及全体股东的合法权益。综上，全体独立董事同意公司本次会计差错更正事项。

　　（三） 监事会意见

　　公司监事会发表审核意见如下：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的相关规定，更正后的财务数据及财务报表能够更加客观、准确地反映公司财务状况及经营成果，董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律法规以及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司本次会计差错更正事项。

　　（四） 保荐机构核查意见

　　保荐机构中国银河证券股份有限公司查阅了公司关于本次会计差错更正的董事会及监事会会议文件以及独立董事意见；查阅了《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27号）、《国家发展和改革委工业和信息化部财政部国家税务总局关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》（发改高技〔2016〕1056号）、《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税〔2016〕49号)，公司2019年度符合国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业认定标准，并按10%的企业所得税率申报当期所得税费用。

　　经核查，银河证券认为，公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定。

　　（五） 审计机构专项说明

　　审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对本次会计差错更正事项发表了专项说明，详见公司于同日披露与上海证券交易所网站的《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司2020年度财务报表更正事项的专项说明》（众环专字（2021）0100484号）。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-014

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2021年3月30日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求。自董事会审议通过之日起12个月内，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、 募集资金基本情况

　　上海证券交易所科创板上市委员会2019年12月9日审核同意，并经中国证

　　券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元 。 本 次 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见2020年4月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、 募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体使用情况如下：

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的募集资金存在暂时闲置的情形。

　　三、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

　　（一） 投资目的

　　为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二） 投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三） 投资额度及期限

　　公司计划使用不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

　　（四） 决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五） 实施方式

　　授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六） 信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。

　　（七） 现金管理收益分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、 对公司的影响

　　本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、 投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次现金管理方式是安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）安全性及风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

　　4、公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　5、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　6、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、 对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

　　2021年3月30日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求。自公司董事会审议通过之日起12个月内可在额度范围内滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

　　根据相关法规，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

　　七、 专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币160,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司使用额度不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用额度不超过人民币160,000万元的闲置募集资金进行

　　现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置

　　募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司使用额度不超过人民币160,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：财富趋势本次对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，本事项履行了必要的审议程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。保荐机构同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。

　　八、 上网公告附件

　　（一）深圳市财富趋势科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

　　（二）中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-008

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　关于授权总经理2021年度对外投资额度的公告

　　本公司董事会会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开的第四届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于授权总经理2021年度对外投资额度的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意公司（包括下属的全资、控股子公司）使用闲置自有资金不超过人民币50,000万元购买固定收益类产品、非固定收益类产品、权益类资产等，自股东大会审议通过《关于修订<对外投资管理办法>的议案》之日起12个月之内有效，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。具体情况如下：

　　一、 本次使用自有闲置资金购买理财产品的情况

　　1、投资目的

　　鉴于公司资产规模逐步壮大，为了提升资金使用效率，在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行投资理财，可以提高资金使用效率及资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　2、资金来源及投资额度

　　本次投资理财的资金来源为公司（包括直接或间接控股的子公司）的闲置自有资金，额度为不超过人民币50,000万元，在上述额度和决议有效期内，资金可以滚动使用。

　　3、投资品种

　　投资的品种为固定收益类产品、非固定收益类产品、权益类资产等。公司将按照相关规定严格控制风险，严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，购买安全性高、信誉好的投资理财产品，风险可控。

　　4、决议有效期

　　自股东大会审议通过《关于修订<对外投资管理办法>的议案》之日起12个月之内有效。

　　5、实施方式

　　在额度范围内公司董事会授权总经理签署有关法律文件或就相关事项进行决策，具体投资活动由公司证券部共同负责组织实施。

　　6、信息披露

　　公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　风险提示。因金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资理财可能受到市场波动的影响。

　　风险控制措施。公司建立了投资理财的审批和执行程序，可有效保障和规范投资理财行为，确保资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，购买安全性高、信誉好的投资理财产品，风险可控。

　　在投资理财期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪相关资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。

　　三、对公司的影响

　　公司运用闲置自有资金进行投资理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对闲置自有资金进行适度、适时的投资理财，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　四、审议程序

　　公司于2021年3月30日召开的第四届董事会十二次会议，会议审议通过了《关于授权总经理2021年度对外投资额度的议案》，同意公司（包括下属的全资、控股子公司）使用闲置自有资金不超过人民币50,000万元进行投资理财，自股东大会审议通过《关于修订<对外投资管理办法>的议案》之日起12个月之内有效，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事对此事项发表了独立意见，详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2021年03月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-009

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司

　　2020年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币10.00元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、 利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币1,021,221,232.90元。经公司第四届董事会第十二次会议决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本66,670,000股，以此计算合计拟派发现金红利66,670,000.00元（含税）。公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为42.42%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2021年3月30日召开的第四届董事会第十二次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意提交公司2020年年度股东大会审议，经股东大会批准后实施。

　　（二） 独立董事意见

　　公司2020年年度利润分配预案是基于公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营需求等因素所作出的，有利于公司实现持续稳定发展。符合法律、法规和《公司章程》的要求，不存在侵害全体股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事同意2020年年度利润分配预案，并同意提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三） 监事会意见

　　公司于2021年3月30日召开的第四届监事会第九次会议已审议通过本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2020年年度利润分配预案充分考虑公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营现状，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　三、 相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生不利影响。

　　（二）公司2020年年度利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688318        证券简称：财富趋势         公告编号：2021-010

　　深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会

　　关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）注册同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月21日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　报告期内，公司累计使用募集资金15,699,480.66元；截止2020年12月31日止，募集资金进行现金管理的支出余额1,230,000,000.00元；累计收到银行存款利息（扣除银行手续费等）净额30,042,188.96元。截至2020年12月31日止，募集资金账户余额为498,268,966.38元，具体情况如下：

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020年4月22日，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司于2020年6月17日与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资金三方监管协议失效。

　　2020年8月18日，公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于2020年8月19日注销完成，原签署的募集资金三方监管协议失效。

　　上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　(下转D136版)