上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于2021年度使用自有闲置资金 进行委托理财的公告

　　股票代码：A股 600663        证券简称：陆家嘴        编号：临2021-009

　　B股 900932                 陆家B股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：商业银行、陆家嘴国际信托有限公司（以下简称“陆家嘴信托”）。

　　● 委托理财金额：公司及其控股子公司[其中上海陆家嘴金融发展有限公司（以下简称“陆金发”）仅含母公司] 使用单日余额最高不超过人民币90亿元的自有闲置资金开展委托理财业务。

　　● 委托理财期限：自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开前一日。

　　● 履行的审议程序：公司于2021年3月30日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了本次委托理财事项。本事项无需提交公司股东大会审议。

　　一、委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　公司及其控股子公司（其中陆金发仅含母公司）在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金开展委托理财业务，提高资金使用效率，增加公司收益。

　　（二）资金来源

　　委托理财资金来源为公司及其控股子公司（其中陆金发仅含母公司）自有闲置资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　1、银行理财产品

　　计划购买商业银行发行的理财产品，其年化收益率预计高于银行同期存款年利率，分为固定收益型和浮动收益型，为低风险且收益较稳定的产品，期限不超过6个月，单笔金额不超过5亿元。

　　2、 信托理财产品

　　计划购买陆家嘴信托发行的信托理财产品，其年化收益率预计高于银行同期存款年利率，分为固定收益型和浮动收益型，为风险等级较低且收益较好的产品，期限不超过24个月，单笔金额不超过5亿元。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司将按照决策、执行和监督职能相分离的原则建立健全相关事宜的审批和执行程序，确保相关事项的有效开展和规范运行，切实确保资金安全。具体措施如下：

　　1、公司董事会授权法定代表人签署相关协议、合同等文件。公司财务部为委托理财业务的具体经办部门，负责委托理财的各项具体事宜，包括理财产品的内容审核和风险评估、及时分析和跟踪理财产品投向和项目进展等情况、通过建立台账对公司委托理财情况进行日常管理、做好资金使用的财务核算工作等。

　　2、公司审计室负责对委托理财资金的使用与保管情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行检查、核实。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、委托理财的具体情况

　　（一）委托理财的资金投向

　　为控制风险，公司运用自有闲置资金购买商业银行及陆家嘴信托发行的低风险型产品。

　　公司开展理财业务是在确保不影响公司正常运营的前提下进行的，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。

　　（二）购买理财产品的额度及期限

　　公司及其控股子公司（其中陆金发仅含母公司）使用单日余额最高不超过人民币90亿元的自有闲置资金开展委托理财业务。

　　上述委托理财额度的期限自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开前一日。

　　（三）实施方式

　　公司董事会授权法定代表人在委托理财额度范围内签署委托理财事宜相关的协议、合同等文件，公司财务部为委托理财事宜的具体经办部门。

　　（四）风险控制分析

　　公司在购买理财产品前，将通过评估、筛选等程序，严格禁止购买安全性较低、流动性较差的高风险型产品。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方为商业银行、陆家嘴信托，其中陆家嘴信托为公司控股子公司，其他受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务状况如下：       币种：人民币  单位：万元

　　截至2020年12月31日，公司的货币资金余额为人民币39.1亿元，本次委托理财事项的额度将以单日余额最高不超过人民币90亿元进行控制，占最近一期期末货币资金的230.18%。公司将规范运作，合理使用自有闲置资金进行委托理财。委托理财事项不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　五、风险提示

　　本次购买的委托理财产品属于低风险型产品，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量进行相关事宜的推进，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除委托理财事宜受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素影响，因此实际收益无法预期。

　　六、决策程序的履行

　　本事项已于2021年3月30日经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。董事会同意公司及其控股子公司[其中陆金发仅含母公司] 使用单日余额最高不超过人民币90亿元的自有闲置资金开展委托理财业务，期限自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开前一日。同时，董事会授权法定代表人签署相关协议、合同等文件，公司财务部为委托理财业务的具体经办部门。

　　七、最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　币种：人民币  单位：万元

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二一年三月三十一日

　　股票代码：A股 600663        证券简称：陆家嘴        编号：临2021-005

　　B股 900932                 陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　第八届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二次会议于2021年3月30日在公司本部（上海市浦东新区东育路227弄6号前滩世贸中心二期D栋）以现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由董事长李晋昭主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议形成如下决议：

　　一、审议通过《2020年年度报告》及摘要

　　全体董事及高级管理人员签署了《董事、高级管理人员关于公司2020年年度报告的确认意见》。全体独立董事签署了《独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见》，认为：公司已制定了有关对外担保的内部规范，严格控制对外担保风险。经核查，至本报告期末，没有发现公司存在中国证监会“证监发［2003］56号”《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》禁止的违规担保情况；公司能够严格执行规范性文件及其他法律法规的规定，规范担保行为，避免担保风险，维护投资者利益。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《2020年度董事会报告、年度工作报告以及2021年度工作计划报告》

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　四、审议通过《2020年度独立董事述职报告》

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　五、审议通过《2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告》

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　六、审议通过《2020年度社会责任报告》

　　公司《2020年度社会责任报告》全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　七、审议通过《采用公允价值计量的2020年度模拟报表的议案》

　　同意由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《执行商定程序的专项报告》随公司年度报告一同全文披露，详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　同意公司2020年度利润分配预案为：按公司2020年度净利润的10%分别提取法定盈余公积和任意盈余公积后，以2020年末总股本4,034,197,440股为基数，按每10股向全体股东分配现金红利4.98元（含税），共计分配现金红利2,009,030,325.12元。

　　本项预案提交公司股东大会审议。

　　本项预案为公司利润分配方案，详见专项公告《2020年度利润分配方案公告》（编号：临2021-007）。

　　本项预案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　九、审议通过《2021年度融资总额（包含长期融资）及接受控股股东贷款的议案》

　　1、同意2021年度（2020年年度股东大会表决通过之日起至2021年年度股东大会召开前日）公司及其控股子公司（其中上海陆家嘴金融发展有限公司仅含母公司）包括贷款、债券（含在银行间市场发行的各类债券、债权融资产品，交易所市场发行的各类债券、债权融资产品等）、资产证券化（含在银行间市场及交易所市场发行的各类资产证券化产品等）、信托产品等在内的各类有息债务融资的增加额按不超过人民币200亿元控制。

　　提请股东大会授权法定代表人签署全部及各项有息融资、为融资而作的抵押、担保、质押和保证的合同、协议及文件。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、同意公司及其控股子公司2021年度（2020年年度股东大会表决通过之日起至2021年年度股东大会召开前日）接受控股股东上海陆家嘴（集团）有限公司贷款余额不超过人民币150亿元，在该额度内可以循环使用，并授权法定代表人签署全部及各项股东贷款合同、协议及文件。接受控股股东贷款余额在2021年度融资总额范围内，贷款利率不高于商业银行同期同档次执行的贷款利率，以双方最终签订合同为准。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于同意“2021年度融资总额（包含长期融资）及接受控股股东贷款议案”提交董事会审议的事前认可意见书》以及《独立董事关于2021年度接受控股股东贷款的独立意见》，认为：本项关联交易系公司及其控股子公司接受控股股东上海陆家嘴（集团）有限公司贷款余额不超过人民币150亿元，并在该额度内可以循环使用。接受控股股东贷款余额在2021年度融资总额范围内，贷款利率不高于商业银行同期同档次执行的贷款利率，以双方最终签订合同为准。鉴于公司正处于各项业务发展的关键阶段，在建项目数量多、资金需求量大，控股股东愿意向上市公司提供贷款支持，促进上市公司各项业务发展，此项贷款交易能够为公司带来所需要的资金。在审议本项议案时，关联董事回避了表决。本项交易符合证监会的监管要求，符合公司的战略发展目标。因此，我们同意本项关联交易。

　　本项关联交易尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　本项议案涉及关联交易，详见专项公告《关于接受控股股东委托贷款的关联交易公告》（编号：临2021-008）。

　　本项议案表决情况：4名关联董事回避表决，表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　3、 同意公司2021年度融资总额预算内融资工作相关授权，提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层全权负责融资工作的具体事宜，包括但不限于：

　　（1）确定具体融资品种、融资条款、条件和其他事宜（包括但不限于实际总金额、币种、价格/利率或其确定方式、期限、担保事项、入池资产、还本付息方式等与每次融资有关的一切事宜）；

　　（2）就债务融资作出所有必要和附带的行动及步骤（包括但不限于聘请中介机构，代表公司向相关监管机构申请办理融资相关的审批、登记、备案等手续，谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每次融资相关的所有必要法律文件）；

　　（3）如监管部门相关政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，在股东大会授权范围内，可依据监管部门的意见或当时的市场条件对具体融资方案等相关事项进行相应调整。

　　（4）决定和办理有息债务存续期内相关的付息兑付手续和信息披露事宜。

　　（5）办理与融资工作有关的其他一切必要事宜。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十、审议通过《关于2021年度使用自有闲置资金进行委托理财的议案》

　　同意自本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开前一日，公司及其控股子公司（其中上海陆家嘴金融发展有限公司仅含母公司）可以使用自有闲置资金购买期限不超过6个月的银行理财类产品及期限不超过24个月的陆家嘴国际信托有限公司发行的信托理财产品，上述购买同类产品单笔金额不超过人民币5亿元，单日余额按最高不超过人民币90亿元控制。

　　公司董事会授权法定代表人在委托理财额度范围内签署委托理财事宜相关的协议、合同等文件。

　　本项议案涉及委托理财事宜，具体内容详见专项公告《关于2021年度使用自有闲置资金进行委托理财的公告》（编号：临2021-009）。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十一、审议通过《2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案》

　　全体独立董事签署了《独立董事关于同意“2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案”提交董事会审议的事前认可意见书》以及《独立董事关于2021年度日常关联交易的独立意见》，认为：公司预计的2021年度日常关联交易类别均在公司及其控股子公司的经营范围内，是因正常的主营业务经营需要而可能发生的交易，关联交易的价格以市场价格为基础，参照市场交易价格或实际成本加合理利润协商确定。在审议本项议案时，关联董事回避了表决。该事项符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。

　　本项关联交易尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　本项议案涉及日常关联交易，详见专项公告《日常关联交易公告》（编号：临2021-010）。

　　本项议案表决情况：4名关联董事回避表决，表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十二、审议通过《2021年度员工薪酬预算总额的议案》

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十三、审议通过《2021年度董监事及高级管理人员薪酬预算总额的议案》

　　全体独立董事签署了《独立董事关于2021年度高级管理人员薪酬预算总额的独立意见》，认为：公司2021年度高级管理人员薪酬预算总额由公司依据公司所处行业、参照同等规模企业的薪酬水平，结合公司的实际经营情况拟定，经董事会薪酬与考核委员会审核通过后提交董事会审议，不存在损害公司及股东利益的情形，决策程序符合《公司法》、公司章程和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，符合公司的实际情况，有利于公司的长远发展。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于公司2021年度取薪非独立董事和取薪非职工监事薪酬预算总额的独立意见》，认为：公司2021年度取薪非独立董事和取薪非职工监事薪酬预算总额由公司依据公司所处行业、参照同等规模企业的薪酬水平，结合公司的实际经营情况拟定，经董事会薪酬与考核委员会审核、董事会审议通过后将提请股东大会审议，不存在损害公司及股东利益的情形，决策程序符合《公司法》、公司章程和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，符合公司的实际情况，有利于公司的长远发展。

　　本项议案中的2021年度公司取薪非独立董事和取薪非职工监事薪酬预算总额提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十四、审议通过《聘请2021年度财务报表审计单位及内部控制审计单位的议案》

　　同意公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报表审计单位及内部控制审计单位。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于同意“聘请2021年度财务报表审计单位及内部控制审计单位的议案”提交董事会审议的事前认可意见书》及《独立董事关于“聘请2021年度财务报表审计单位及内部控制审计单位的议案”的独立意见》，认为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，能够满足公司未来财务报表审计及内部控制审计工作的要求。公司本次聘任会计师事务所的程序符合法律、法规和公司章程的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案涉及续聘会计师事务所，详见专项公告《关于续聘会计师事务所的公告》（编号：临2021-011）。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十五、审议通过《关于公司购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十六、审议通过《关于关联方购买公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司信托产品的议案》

　　同意关联方上海陆家嘴（集团）有限公司向公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司购买信托产品，认购规模不超过人民币100亿元，存续期限不超过24个月。本次信托产品类型为单一资金信托，预期信托收益率将根据信托产品成立时公开市场价格确定，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于关联方购买公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司信托产品议案的事前认可意见书》及《独立董事关于同意关联方购买公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司信托产品的独立意见》，认为本次关联交易的价格以市场价格为基础，由双方协商一致确定且以不优于对非关联方同类交易的条件进行。在审议本项议案时，关联董事回避了表决。该事项符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。

　　本次关联交易尚需获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　本项议案涉及关联交易，详见专项公告《关于关联方购买公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司信托产品暨关联交易公告》（编号：临2021-012）。

　　本项议案表决情况：4名关联董事回避表决，表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十七、审议通过《关于提名公司第九届董事会董事候选人的议案》

　　同意提名李晋昭、徐而进、郭嵘、黎作强和邓伟利为公司第九届董事会董事候选人（董事候选人简历见后）。

　　上述董事人选任免事宜待公司股东大会选举后正式生效。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于提名公司第九届董事会董事候选人的独立意见》，认为：1、合法性。经认真审阅李晋昭、徐而进、郭嵘、黎作强和邓伟利的个人履历、工作经历等资料，没有发现存在《中华人民共和国公司法》第146条规定的不得任职情形，也未发现被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。上述人员任职资格合法。2、程序性。对于上述董事候选人提名的相关程序符合法律法规及公司章程的规定。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十八、审议通过《关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的议案》

　　同意提名王忠、乔文骏、何万篷和黄峰（以姓氏笔划为序）为公司第九届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历见后）。

　　上述独立董事人选任免事宜待公司股东大会选举后正式生效。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于提名公司第九届董事会独立董事候选人的独立意见》，认为：1、合法性。经认真审阅王忠、乔文骏、何万篷和黄峰的个人履历、工作经历等资料，没有发现存在《中华人民共和国公司法》第146条规定的不得任职情形，也未发现被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。上述人员任职资格合法。2、程序性。对于上述董事候选人提名的相关程序符合法律法规及公司章程的规定。

　　同意以上独立董事候选人的任职资格报上海证券交易所审核，审核无异议后提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十九、审议通过《关于公司第九届董事会独立董事津贴的议案》

　　同意公司第九届董事会独立董事津贴标准为每年人民币12万元（含税），按月发放。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十、审议通过《2020年年度股东大会方案》

　　同意公司于2021年4月21日召开公司2020年年度股东大会，具体情况详见专项公告《关于召开2020年年度股东大会的通知》（编号：临2021-013）。

　　本项议案表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二一年三月三十一日

　　董事候选人简历：

　　李晋昭，男，1962年1月出生，汉族，中共党员，大学学历，工商管理硕士，工程师职称，1984年7月参加工作。历任：上海中华仪表厂技术科副科长；上海长春电器仪表厂副厂长；上海银飞电器总厂副厂长；上海外高桥保税区新发展有限公司项目部副总经理、营销部总经理、公司总经理助理、党委委员；上海外高桥保税区开发股份有限公司副总经理、党委委员；上海外高桥保税区新发展有限公司党委书记、总经理；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司党委书记、总经理；上海陆家嘴（集团）有限公司党委副书记、总经理。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司党委书记、董事长；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事长。

　　徐而进，男，1968年4月出生，汉族，中共党员，大学学历，经济学硕士，高级工程师职称，1991年7月参加工作。历任：上海市机电管理局基建设备处科员；上海市外高桥保税区新发展有限公司计财部经理助理、副总经理；上海外高桥（集团）有限公司投资管理部副总经理、总经理；上海陆家嘴（集团）有限公司总经理助理、副总经理；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司总经理。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司党委副书记、总经理；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司党委书记、副董事长。

　　郭嵘，男，1970年8月出生，汉族，中共党员， 研究生学历，工商管理硕士，1993年7月参加工作。历任：浦东新区人才交流中心主任助理、副主任；浦东新区区委组织部（人事局）人事综合处副处长、处长；浦东新区社会事业工作党委委员、社会发展局局长助理；浦东新区教育局局长助理、党工委委员；陆家嘴金融贸易区管委会（筹）副主任、党组成员、纪检组组长；浦东新区航头镇党委副书记、镇长。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司党委副书记，上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事。

　　黎作强，男，1966年6月出生，汉族，中共党员， 研究生学历，管理学硕士，1987年7月参加工作。历任：咸宁地区建设银行人事科科员、办公室副主任；湖北省建设银行宣传处、建设报社编辑、记者；国泰君安证券湖北分公司办公室副主任（主持工作）、监事会办公室副经理、资产管理总部高级客户经理、董事；国泰君安证券上海分公司副总经理（主持工作）、总经理、党委书记；国泰君安证券总裁办公室主任；上海陆家嘴金融发展有限公司党委书记。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司党委委员、副总经理，上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事。

　　邓伟利，男，1964年9月出生，中共党员，博士，高级经济师。历任：复旦大学管理学院讲师、副教授、党总支副书记；复旦大学人事处副处长、人才引进办公室主任；上海天诚创业投资有限公司副总经理；上海国鑫投资发展有限公司副总经理、总经理、董事长；上海国有资产经营有限公司党委委员、党委副书记、副总裁；上海国际集团有限公司资本运营部总经理。现任：上海国际集团资产管理有限公司党委书记、董事长。

　　独立董事候选人简历：

　　王忠，男，1969年5月出生，香港理工大学理学硕士，研究员职称。历任：浙江移动通信有限责任公司人力资源部总经理、综合部总经理，中国新闻社浙江分社副社长，绿城房地产集团有限公司执行总裁，中国青旅实业（集团）发展有限公司副董事长，青岛中资中程集团股份有限公司董事、副总裁。现任：上海交通大学上海高级金融学院行政副院长，上海国鑫创业投资有限公司外部董事。

　　乔文骏，男，1970年7月出生，法学硕士，中国律师资格。历任：上海市轻工业局包装装潢公司法律顾问，上海市人民政府侨务办公室法律顾问，上海市对外经济律师事务所律师，上海市浦栋律师事务所合伙人，北京市中伦（上海）律师事务所执行主任。现任：北京市中伦（上海）律师事务所合伙人。

　　何万篷，男，1974年9月出生，中共党员，博士，高级经济师。历任：上海福卡经济预测研究所副所长、专业首席研究员，《经济展望》杂志副主编、党总支书记。现任：上海前滩新兴产业研究院院长、首席研究员。

　　黄峰，男，1970年4月出生，经济学硕士、管理学硕士，上海财经大学商学院客座教授，中国注册会计师。历任：上海市外经贸委外资综合处副处长，上海市外经贸委项目管理处副处长，上海市商务委员会外国投资管理处处长，上海市商务委员会副主任、国家商务部外国投资管理司副司长。现任：上海市外商投资协会会长，兼任上海市人民对外友好协会理事，上海市国际股权投资基金协会副理事长。

　　股票代码：A股 600663        证券简称：陆家嘴        编号：临2021-014

　　B股 900932                 陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　2020年第四季度房地产业务主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二号-房地产》要求，特此公告公司2020年第四季度主要经营数据如下：

　　1. 至四季度末，公司持有的主要在营物业总建筑面积超282万平方米，其中甲级写字楼的总建筑面积192万平方米，高品质研发楼的总建筑面积33万平方米，商业物业的总建筑面积46万平方米，酒店物业的总建筑面积12万平方米。1-12月，公司实现房地产租赁现金流入35.83亿元，同比减少9%；权益租赁现金流入30.40亿元，同比减少9%。

　　2. 至四季度末，公司在售的住宅项目主要为东和公寓、锦绣观澜、天津海上花苑二期、苏州15地块二期的销售。以在售面积为基础计算的去化率约59%。1-12月，公司住宅物业销售签约面积10.36万平方米，同比增长38%；权益销售签约面积10.29万平方米，同比增长96%。合同销售金额67.11亿元，同比增长96%；权益合同销售金额66.94亿元，同比增长184%。1-12月，公司实现住宅销售（含车位及配套商铺）现金流入58.91亿元，同比增加48%；权益住宅销售现金流入58.73亿元，同比增加118%。

　　3. 1-12月，公司新增房地产土地储备面积为5.34万平方米，权益新增房地产土地储备面积为4.57万平方米；新开工面积36.8万平方米，权益新开工面积29.73 万平方米；竣工面积33.32万平方米，权益竣工面积25.67万平方米。

　　由于房地产项目租售过程中存在各种不确定性，上述数据可能与定期报告披露的数据存在差异，请投资者审慎使用，相关阶段性数据以公司定期报告为准。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二一年三月三十一日

　　公司代码：600663                  公司简称：陆家嘴

　　900932                           陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司按2020年度净利润的10% 分别提取法定盈余公积和任意盈余公积后，以2020年末总股本4,034,197,440股为基数，按每10股向全体股东分配现金红利人民币4.98元（含税），共计分配现金红利人民币2,009,030,325.12元。上述利润分配预案尚待公司股东大会批准。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）公司所从事的主要业务和经营模式

　　2020年，公司继续坚持以商业地产为核心，以商业零售为延伸，以金融服务为纽带，构建起“商业地产+商业零售+金融服务”发展格局。公司聚焦浦东“五大倍增行动”，深度参与浦东各新兴区域的蓬勃发展，在深耕细作陆家嘴金融城的同时，围绕“金色中环”，推进前滩、张江科学城、川沙新市镇项目的开发建设。公司聚焦主业发展，整合优势资源，提高项目开发及运营水平，加强团队专业化管理能力，提升核心资产价值，秉承“高水平规划、高品质建设、高效率运营”的发展理念，全方位提升“陆家嘴”品牌价值。

　　一方面，牢牢抓住商业地产板块中住宅类房地产销售、商业房地产租赁及转让，在继续做精、做优持有的长期核心运营产品的同时，推进短期住宅产品的销售及部分办公楼宇的转让，实现资产的有序流动。

　　另一方面，公司金融板块持续优化管理体系，坚持风险稳控，以三大持牌机构为重点，整合资源、培育优势、补齐短板，抓住金融行业发展机遇，积极履行金融服务的职责，将金融服务深度嵌入区域产业链，服务实体经济，推动业务协同，不断探索新的业务合作模式。

　　综上，公司经营战略方针是长期持有核心区域的优质物业，短期出售或者转让住宅及零星物业，做优做强商业地产的同时，深化与金融板块的业务协同，推动“地产+金融”双轮驱动战略取得实质性升级，实现公司股东利益最大化的目标。

　　（二）行业情况

　　房地产板块方面，2020年，房地产市场继续坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，因地制宜、多策并举，促进房地产市场平稳健康发展。同时，年末中央经济工作会议明确指出，要高度重视保障性租赁住房建设，加快完善长租房政策，规范发展长租房市场。上半年受新冠肺炎疫情影响，一季度全国房地产市场基本陷入停滞；二季度随着经济复苏、企业复工复产有序推进，市场需求也逐步释放，三、四季度土地和房产市场快速回暖、回归正轨，一线城市房价“打新”过热场面再次出现。因此，有效调控楼市销售、推进租赁住房建设仍双管齐下。

　　随着二季度国内新冠肺炎疫情有效控制，上海办公楼租赁活跃度渐渐复苏，但办公空间需求的体量出现明显衰退。下半年，随着商务活动逐步恢复正常，之前被抑制的租赁需求也有进一步释放，但市内租金仍持续走低，需求端以成本控制型为主，企业向租金更优惠的非中央商务区搬迁趋势明显。全年，业主方的租金议价能力明显降低，优惠租赁条件不断推出，并逐步加强服务能力、提升办公空间配套，以满足多元化的租赁需求，增强客户粘性。

　　金融板块方面，今年以来国内外经济形势错综复杂，整体经济运行面临诸多困难与挑战，但由于疫情在国内控制较好，有效形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。2020年，中央坚持稳中求进工作总基调，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，强调健全金融机构治理，促进资本市场健康发展，着力提高服务实体经济的质效。同时，着力加大金融市场改革力度，持续从严监管信托行业，助推证券行业政策红利释放，促进寿险行业稳健发展，继续打好防范化解重大风险攻坚战，实现稳增长和防风险长期均衡。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:元  币种:人民币

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用    □不适用

　　截至2020年12月31日，公司：

　　（一）于2020年3月4日完成了2019年公司债券（第一期）“19陆债01”的付息工作，足额、按时兑付了“19陆债01”第一年的利息。

　　（二）于2020年3月26日完成了2018年公司债券（第一期）“18陆债01”的付息工作，足额、按时兑付了“18陆债01”第二年的利息。

　　（三）于2020年5月13日完成了2019年公司债券（第二期）“19陆债03”的付息工作，足额、按时兑付了“19陆债03”第一年的利息。

　　（四）于2020年10月26日完成了2018年公司债券（第二期）“18陆债02”的付息工作，足额、按时兑付了“18陆债02”第二年的利息。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用      □不适用

　　根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级制度相关规定，在本次公司债存续期（本次公司债发行日至到期兑付日止）内，评级机构将对其进行跟踪评级。

　　定期跟踪评级报告每年出具一次，跟踪评级结果和报告于公司年度报告披露后2个月内出具。在发生可能影响公司信用质量的重大事项时，评级机构将启动不定期跟踪评级程序。评级机构的跟踪评级报告和评级结果将对公司、监管部门及监管部门要求的披露对象进行披露。在持续跟踪评级报告出具5个工作日内，评级机构将把跟踪评级报告发送至公司，并同时发送至交易所网站公告，且交易所网站公告披露时间将不晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。如公司不能及时提供跟踪评级所需资料，评级机构将根据相关主管部门监管的要求和评级机构的业务操作规范，采取公告延迟披露跟踪评级报告，或暂停评级、终止评级等评级行动。

　　报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司于2020年5月25日出具了《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司及其发行的18陆债01、18陆债02与19陆债01跟踪评级报告》【新世纪跟踪（2020）100092】，维持公司主体评级AAA，评级展望为稳定，认为上述债券还本付息安全性极强，并维持债项评级AAA信用等级。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年，公司董事会持续加强团队建设，提高风险意识，规范内部管理，坚持市场化运作，发挥专业能力、科学决策公司重大事项。各专业委员会分工明确，权责清晰，有效维护公司及股东方利益。全年，公司共召开11次董事会（含临时董事会），召开13次专门委员会会议，为公司各项决策和重要经营工作稳步推进提供了保障。

　　（一）2020年度经营工作回顾

　　1、2020年度营业收入144.74亿元，其中：房地产业务收入119.60亿元；金融业务收入25.14亿元。

　　2、2020年度房地产业务成本36.24亿元；金融业务成本及管理费用6.24亿元。

　　3、2020年度的项目开发投资支出41.15亿元。

　　4、2020年度实现归属上市公司净利润40.12亿元，与2019年度相比增长了9.1%。

　　（二）2020年经营工作分析。

　　2020年初，突如其来的新冠肺炎疫情对整体经济环境造成了巨大的影响，全市购物消费活动、旅游住宿活动、会展展览活动、宴会餐饮活动等均暂时性停滞，对公司商业、酒店及会展业务产生较大影响。在此期间，公司高度重视疫情防控工作，及时根据市、区各类疫情防控要求，在建设工地防疫、商办租户扶持、在营物业防控、员工安全防护等方面下功夫，坚持疫情防控和复工复产复市两手抓，推进各项工作稳定发展。

　　作为国有控股上市公司，公司积极履行国有企业服务区域经济发展的主体责任，严格落实上海市《全力防控疫情支持服务企业平稳健康发展的若干政策措施》和浦东新区出台的支持服务企业平稳健康发展的18条措施，努力营造温馨暖心的营商环境，对受本次疫情影响且符合条件的中小微服务企业实施部分租金减免措施，共克时艰，共渡难关。年内，公司已完成全部的租金减免工作，对909家租户共计减免金额2.39亿元，对稳定市场与民生起到了积极的保障作用。

　　1、经营收入分析。

　　（1）物业租赁收入。

　　①合并报表范围内长期在营物业租金现金流入，合计35.83亿元。

　　办公物业。主要包括甲级写字楼与高品质研发楼。2020年度租赁收入30.59亿元，比2019年减少1.4亿元，同比下降4.4%。

　　目前公司持有长期在营甲级写字楼共23幢，总建筑面积192万平方米。截至2020年末，上海成熟甲级写字楼（运营一年及以上）的平均出租率80%，平均租金8.83元/平方米/天，同比上涨逾1.96%。天津甲级写字楼的出租率76%，平均租金3.45元/平方米/天。

　　高品质研发楼包括园区型的上海市级软件产业基地----上海陆家嘴软件园区以及陆家嘴金融航运大楼。截至2020年末，长期在营高品质研发楼总建筑面积已超过32万平方米，出租率达到82%，平均租金6.27元/平方米/天。

　　商业物业。2020年度租赁收入为3.10亿元，比2019年减少1.33亿元，同比下降30%。

　　商业物业主要包括陆家嘴96广场、陆家嘴1885、陆悦坊、陆家嘴金融城配套商业设施以及位于上海、天津的两个L+MAll。截至2020年末，商业物业总建筑面积46万平方米，其中：在营的陆家嘴96广场出租率为80%；陆家嘴1885出租率为96%；上海L+MAll出租率为94%；天津L+MAll出租率为90%；陆悦坊出租率为74%。

　　酒店物业。2020年全年营业收入为0.76亿元，比2019年同期减少46.1%。

　　公司拥有三家商务型酒店----东怡大酒店、陆家嘴明城酒店和天津陆家嘴万怡酒店。东怡大酒店配备209间房间，2020年GOP率为29.48%，平均出租率为49.83%；陆家嘴明城酒店配备221间房间，2020年GOP率为13.21%，平均出租率52.59%；天津陆家嘴万怡酒店配备258间房间，2020年GOP率为2.04%，平均出租率为51.49%。

　　住宅物业。2020年度租赁收入1.28亿元，比2019年减少0.3亿元，同比减少19%。公司原用于租赁的东和公寓的租转售工作正有序推进。

　　养老物业。公司长期持有在营的养老物业是金色阳光颐养院，共有120个套间，总建筑面积1.7万平方米，2020年度租赁收入1011万元。

　　②合并报表范围外长期在营物业租金收入，合计4.63亿元。

　　公司持股50%股权的上海新国际博览中心有限公司及上海富都世界发展有限公司以投资收益方式计入合并报表。

　　会展物业。2020年度租赁收入4.01亿元，比2019年同期减少46.46%。

　　富都世界。2020年度租赁收入0.62亿元，比2019年同期减少21.52%。

　　（2）房产销售收入。

　　2020年度，公司实现房产销售现金流入合计58.91亿元：

　　主要来自于东和公寓、锦绣观澜一期、天津海上花苑二期（东标段）、苏州15地块二期等的销售。2020年度累计住宅物业合同销售面积10.36万平方米，同比增长38.13%；合同销售金额67.11亿元，同比增长96.34%；在售项目的整体去化率为59%。

　　（3）物业管理及服务性收入。

　　合并报表范围内，2020年度，公司实现16.70亿元物业管理收入，比2019年度同期减少0.71%。

　　合并报表范围外，上海新国际博览中心有限公司2020年度实现2.81亿元的服务性收入，比2019年度同期减少35.84%。上海富都世界有限公司2020年度实现亿元物业管理收入0.50亿元，比2019年度同期增加了6.38%。

　　（4）金融服务收入。

　　2020年度金融业务实现收入25.14亿元，占公司营业收入总额的17.37%。

　　（二）项目投资分析

　　新开工项目6个，总建筑面积36.8万平方米，为前滩54-01地块、川沙C06-01/02号地块、潍坊社区497-02号地块（竹园2-13-1/2号地块）、苏州2号地块、苏州16号地块、苏州13号地块。

　　续建项目13个，总建筑面积176.4万平方米，为前滩中心酒店（前滩25-02地块）、张江中区73-02号地块、张江中区74-01号地块、张江中区75-02号地块、张江中区57-01号地块、张江中区56-01号地块、川沙C04-12号地块、川沙C04-13/14号地块、竹园2-16-1号地块、苏州8号地块、苏州9号地块、苏州12号地块、苏州14号地块。

　　竣工项目2个，总建筑面积33.32万平方米，为前滩中心超高层办公楼（前滩25-02地块）、天津海上花苑二期(东标段)。

　　（三）有息负债现状。

　　公司合并报表范围内有息负债（陆金发仅包含其母公司有息负债）主要由五部分组成：短期贷款、超短期融资券、长期贷款、中期票据及应付债券。2020年末余额为438.65亿元，占2020年末公司总资产的43.28%，较上年末380.53亿增加了15.27%。其中：短期贷款（含一年内到期的长期贷款）为169.55亿元，超短期融资券35亿元，长期贷款为144.10亿元，中期票据为40亿元，应付债券（公司债）50亿元。

　　（四）经营业绩影响分析。

　　公司2020年度当年利润来源主要由房地产销售、租赁及金融业务组成。其中：长期持有物业出租毛利率为74.13%；房地产销售毛利率为79.45%；金融业务利润率为75.16%。

　　除此以外，下述项目支出与公司年度利润及现金流有较大相关性：

　　1、税金支出：公司2020年度共缴纳45.25亿元税收（实际支付总额），较2019年度增加66.95%，占营业收入144.75亿元的31.26%。

　　2、投资性房地产摊销：根据公司会计制度，2020年度摊销投资性房地产6.85亿元。

　　3、现金分红支出：2020年，公司向股东派发2019年度现金红利共计18.40亿元（含税），现金分红占2019年度归属于母公司净利润50.02%。

　　4、员工薪酬支出：2020年度合并报表范围员工总数5658人，人数同比减少1.9%，薪酬支出总额为10.23亿元，人均18.08万元。

　　2  2021年度经营工作计划

　　2021年是“十四五”的开元之年，也是浦东围绕GDP倍增目标，推动产业能级、项目投资、功能优势、土地效益、服务效能“五大倍增”计划的第二年。站在“十四五”开局的新台阶上，公司将切实形成抓发展、求突破的干事氛围，全面提高区域开发、运营管理、金融服务能力，主动服务构建浦东新区发展新格局，推动浦东社会经济发展再上新台阶，向建党100周年献礼。

　　（一）深化业务统筹，加快推进“金色中环”建设

　　公司将充分发挥区域开发专业团队优势，全力以赴参与“金色中环”建设发展。要深耕细作张江城市副中心，加快推进“科学之门”A塔等五个项目的开发建设，尽快出形象，跑出“金色中环”速度。前滩国际商务区的建设要继续全力推进，前滩25-02号地块香格里拉酒店项目要在2021年年内开业。集团委托的项目要按计划保质保量推进建设，确保受托承接的前滩、御桥、临港等新兴区域开发高质量实施。

　　同时，公司要继续聚焦统筹管控，推进经营管控与成本控制。要持续提高企业运营效能，进一步加大横向整合、纵向压缩的力度。通过做实做细需求预算、提升资金使用效率等方式提高整体财务管理水平，全力保障公司在浦东新区各大区域项目的正常开发和运营，保持整体运营稳中有进、进中有质。要积极推进财务系统与业务系统的对接，从资产统筹运营管理的角度出发，推进板块联动，提高协同效率。要着眼长远可持续发展，对公司持有资产进行判断、把握和转变，促进实现资产价值最大化。

　　（二）招商运营相辅相成，产品价值持续提升。

　　强化以楼招商，做强楼宇经济，锁定总部机构，做好产业聚集。既要注重物业品质和配套完善，又要注重招商定位与租金策略，做优做强服务，多方位夯实招商稳商工作，争取把握好国内外宏观环境逐步走上正轨的机遇，推进招商工作再上新台阶。

　　办公楼宇营销方面，公司将加快推进已入市项目陆家嘴滨江中心、前滩东方广场I期的租赁工作；保持前滩中心租赁的良好势头，为前滩国际商务区继续引进产业、聚拢人气，并推进“科学之门”A塔的战略招商工作，为“金色中环”两个重要区域交付后的运营夯实基础。要继续加强招商专题研究，推进未来五年在上海市场公司办公楼宇产品和运营策略的相关专题报告。

　　商业零售发展方面，要做好充分准备迎接后疫情时代消费者的陆续回归，但也要对疫情带来的消费习惯改变有所预判，研究契合当下的商业模式，满足消费需求多元化。在营商业要加强品质管理，随时准备优化调整现有的业态格局及组合，特别是针对上海、天津L+MALL的商业发展规划，要提高站位，站在全区、全市的角度悉心谋划。同时，要进一步优化公司“地标性大型综合体购物中心”、“区域性中型商业体”、“社区型配套商业”等三类产品为主的商业发展格局，持续推进在营商业的品质提升、助力上海加快打造国际消费中心城市。

　　住宅产品发展方面，销售住宅项目要持续关注设计方案深化，紧贴市场需求与热点；租赁住宅项目做好入市前的各项准备工作，确保后期项目的顺利入市。要继续推进东和公寓从租转售的平稳过渡，做好苏州锦绣澜山14号地块项目二期销售工作，全力完成苏州锦绣澜山15号地块二期、天津海上花苑二期的清盘销售，实现市场较好的口碑；已售罄的项目要力促回款。

　　物业管理服务方面，要将“一切为了客户”融入公司企业文化，力推《在营物业管理钻石标准》执行落地，切实增强为客户服务的理念，逐步推广办公营销团队与物业团队深度合作的一体化管理模式。要继续做好在营物业的优质安全管理，做好疫情常态化防控、强化服务保障能力、提升服务品质，提高客户体验。要继续彰显“上海品牌”软实力，积极沉淀连续保障三届进博会的成功经验，全力以赴、通力合作，用高标准与高质量的服务推进“6天+365天”永不落幕的进博会。

　　（三）聚焦安全工期质量，有序推进项目开发。

　　2021年，公司竣工及续建项目19个，总建筑面积210万平方米。

　　公司上下要充分发挥房地产板块统筹优势，在项目精细化管理方面下苦功。要通过周密计划、精心组织、科学管理，结合项目管理实际工作要求和新情况，对项目建设的进度、投资、安全实行全方位、全过程管理，做到环节可控、流程在控、过程能控。项目竣工交付要以满足客户入驻使用为标准，要认真严格开展竣工项目物业验收及整改督促工作，不断提升新项目质量及客户使用满意度。

　　在全面推进开发建设的同时，要继续高度重视工地防疫，落实安全生产主体责任、抓紧隐患排查、守住安全底线，通过持续强化安全生产责任制和安全保障措施，有序推进工地建设，严格管理在建工地与装修工程。要贯彻落实2020年12月31日召开的浦东新区加强建设工程招投标管理工作会议精神，要遵照《浦东新区加强建设工程招投标管理若干意见》依法合规地开展招投标工作，为浦东新区的建设和发展营造安全有序、和谐稳定的环境。

　　（四）严控风险稳健经营，归核赋能推动发展。

　　要在2020年基本完成金融板块统筹的基础上，继续全面提升价值创造能力，发挥好公司与持牌机构之间的枢纽作用，加强风险防控，实现发展方向更清晰、资源配置更高效、经营举措更科学、创新能力更突出的目标，补齐短板、培育优势、整合资源，以点带面提高金融服务板块对公司发展的贡献度，助力“地产+金融”发展模式取得系统性升级。其中，陆家嘴信托要依法合规做强，重点推进资产证券化、股权投资、资本市场“三个突破”，实现合规经营与业务发展并重、市场拓展与战略创新并驱、资产管理与财富管理并行，力争综合实力继续稳步提升。

　　2021年公司经营工作收入计划如下：房地产业务总流入197.19亿元，总流出249.90亿元。金融业务总流入27.30亿元，总流出24.23亿元。利润坚持“终点即起点”目标，稳中有升，并按公司《2020-2022年度股东回报规划》，积极回报股东。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(2017年修订)(以下简称“新收入准则”)，并于2020年颁布了《关于印发<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>的通知》(财会[2020]10号)及《企业会计准则实施问答》(2020年12月11日发布)，公司已采用上述准则、通知和实施问答编制2020年度财务报表。

　　根据新收入准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2020年年初财务报表相关项目金额，2019年度的比较财务报表未重列。

　　对于由新冠肺炎疫情直接引发的、分别与承租人达成的且仅针对2021年6月30日之前的租金减免，公司在编制2020年度财务报表时，均已采用上述通知中的简化方法进行处理。

　　详见第十一节《财务报告》五、重要会计政策及会计估计。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本年度纳入合并范围的主要子公司详见2020年年度报告全文附注九。

　　本公司之子公司上海东恒商务咨询有限公司、上海佳掣实业发展有限公司、天津陆家嘴置业有限公司以及陆家嘴金融(香港)有限公司因于2020年已注销而不再纳入合并范围。

　　本公司于2020年度以现金出资新设立子公司如下：

　　股票代码：A股 600663        证券简称：陆家嘴        编号：临2021-006

　　B股 900932                 陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第八届监事会第十二次会议于2021年3月30日在公司本部（上海市浦东新区东育路227弄6号前滩世贸中心二期D栋）召开，会议应到监事4人，实到监事4人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事李旻坤主持，经与会监事审议，形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2020年年度报告及摘要》

　　监事会认为：

　　（一）公司2020年度报告的编制和审议程序符合国家的法律、法规，符合公司章程和公司内部有关管理制度；

　　（二）公司2020年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关制度规定，报告中所包含的信息客观地反映了公司报告期间的财务与经营管理等实际情况；

　　（三）监事会没有发现参与2020年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为和现象。

　　全体监事签署了《监事关于公司2020年年度报告的确认意见》。

　　二、审议通过《公司2020年度社会责任报告》

　　三、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于第九届监事会监事候选人的议案》

　　根据公司控股股东上海陆家嘴（集团）有限公司的推荐，提名沈晓明、李旻坤、徐海燕为公司第九届监事会监事候选人（后附候选人简历）。

　　上述监事人选任免事宜待公司股东大会选举后正式生效。

　　本项议案提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事会

　　二二一年三月三十一日

　　监事候选人简历：

　　沈晓明，男，1964年8月出生，汉族，中共党员，大学学历，政工师职称，1984年7月参加工作。历任：川沙县城厢镇小学少先队大队辅导员，川沙县少年宫川沙县少先队总辅导员；浦东新区青联副主任科员、主任科员，浦东新区青少署办公室主任、副署长；浦东新区团工委统战部副部长、办公室副主任；浦东新区区委宣传部办公室主任、文明创建处处长；浦东新区精神文明建设委员会办公室常务副主任；浦东新区区级机关党工委副书记；浦东新区区委办公室副主任。现任：上海金桥出口加工区开发股份有限公司监事会主席。

　　李旻坤，女，1973年8月出生，汉族，中共党员，大学学历，经济学学士，会计师职称，1994年9月参加工作。历任：上海浦东商业建设联合发展公司财务；上海大隆会计师事务所职员；浦东新区审计事务中心审计主管；浦东新区审计局综合经济审计处副处长、经济责任审计处（内部审计工作指导处）副处长、综合经济审计处副处长（主持工作）；上海陆家嘴金融发展有限公司党委副书记。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司党委委员、财务副总监；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事。

　　徐海燕，女，1972年9月出生，汉族，中共党员，大学学历，工商管理硕士，高级会计师职称，1993年8月参加工作。历任：国家海洋局东海分局化学分析科研人员；温州康尔达印刷器材有限公司财务经理助理；上海振东船务有限公司财务副总经理；上海视野经济研究所财务咨询项目经理；上海浦东发展（集团）有限公司计划财务部副总经理。现任：上海陆家嘴（集团）有限公司专职监事；上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司专职监事。