兴业银行股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告

　　A股代码:601166                             A股简称:兴业银行               编号:临2021-003

　　优先股代码：360005、360012、360032    优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业银行股份有限公司第七届监事会第二十二次会议于2021年3月19日发出会议通知，于3月29日在福州市召开。本次会议应出席监事8名，实际出席监事8名，其中李若山监事以电话接入方式出席会议，符合《公司法》和公司章程的有关规定。

　　本次会议由监事会主席蒋云明先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

　　一、2020年度监事会工作报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、2020年度监事会监督委员会工作报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三、2020年度监事会提名、薪酬与考核委员会工作报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　四、2020年度监事履行职责情况的评价报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　五、监事会关于董事、高级管理人员2020年度履行职责情况的评价报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、2020年年度报告及摘要；监事会认为：1、2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的有关规定。2、该报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，能够真实、准确、完整地反映公司报告期的经营管理和财务状况。3、未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　七、2020年度利润分配预案；监事会认为：2020年度利润分配预案及其决策程序符合公司章程规定的利润分配政策以及公司《中期股东回报规划（2018-2020年）》。

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　八、关于会计政策变更的议案；监事会认为：本次会计政策变更是根据相关会计准则规定进行的合理变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　九、2020年度内部控制评价报告；

　　表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　以上第一、六、七项议案尚需提交股东大会审议,第四、五项议案将向股东大会通报。

　　会议听取了《2020年度财务状况报告》《关于2020年度风险管理工作情况的报告》《2020年度反洗钱合规管理情况报告》《2021年度消费者权益保护工作计划》《2021-2025年消费者权益保护规划》《毕马威华振会计师事务所关于2020年年度报告审计情况的报告》等6项报告。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　A股代码：601166                                A股简称：兴业银行              编号：临2021-004

　　优先股代码：360005、360012、360032        优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司

　　第九届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业银行股份有限公司第九届董事会第二十七次会议于2021年3月19日发出会议通知，于3月30日在福州市举行。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，其中傅安平董事委托陶以平董事代为出席会议并行使表决权，保罗希尔董事以电话接入方式出席会议，符合《公司法》和公司章程有关规定。公司3名监事列席会议。

　　本次会议由董事会临时负责人陶以平先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

　　一、2020年度董事会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、2020年度行长工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三、2020年度董事会战略委员会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　四、2020年度董事会风险管理与消费者权益保护委员会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　五、2020年度董事会审计与关联交易控制委员会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、2020年度董事会提名委员会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　七、2020年度董事会薪酬考核委员会工作报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　八、2020年度董事履行职责情况的评价报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　九、关于制定《董事会秘书工作规则》的议案；详见上海证券交易所网站。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十、2020年年度报告及摘要；报告全文及摘要详见上海证券交易所网站。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十一、2020年度财务决算报告及2021年度财务预算方案；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十二、2020年度利润分配预案；根据公司法、公司章程和公司《中期股东回报规划（2018-2020年）》有关规定，综合考虑监管部门有关资本充足率的要求以及公司业务可持续发展等因素，2020年度拟不再提取法定盈余公积，提取一般准备85.53亿元，支付优先股股息28.41亿元，以总股本20,774,190,751股为基数，每10股派发现金股利8.02元（含税），共分配现金股利166.61亿元。详见公司《关于2020年度利润分配方案的公告》。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十三、关于发行金融债券的议案；同意本集团在金融债券余额不超过上年末经审计总负债余额10%的额度内发行金融债券，用于补充中长期稳定资金，发行期限不超过10年，并提请股东大会批准董事会授权高级管理层具体组织实施，授权有效期至2025年12月31日。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十四、关于会计政策变更的议案；详见公司《关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十五、关于聘请2021年度会计师事务所的议案；详见公司《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十六、2020年资本管理情况及2021年资本管理计划报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十七、2020年资本充足率报告；报告全文详见上海证券交易所网站。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十八、关于中期资本管理规划（2021-2023年）的议案；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十九、关于修订《全面风险管理战略》的议案；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十、关于2021年集团风险偏好实施方案的报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十一、关于2021年度国别风险分类及风险限额方案的报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十二、关于2020年度内部资本充足评估程序（ICAAP）的报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十三、2020年度可持续发展报告；报告全文详见上海证券交易所网站。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十四、关于给予部分关联方关联交易额度的议案；

　　（一）给予中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业关联交易额度；傅安平董事与该事项存在关联关系，回避表决。详见公司《关于给予中国人民保险集团系列关联交易额度的公告》。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（二）给予中国烟草总公司及其关联企业关联交易额度；韩敬文董事与该事项存在关联关系，回避表决。详见公司《关于给予中国烟草总公司系列关联交易额度的公告》。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（三）给予福建阳光集团有限公司及其关联企业关联交易额度；林腾蛟董事与该事项存在关联关系，回避表决。详见公司《关于给予福建阳光集团有限公司系列关联交易额度的公告》。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二十五、2020年度关联交易情况报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十六、关于修订《操作风险管理办法》的议案；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十七、关于2020年度反洗钱合规管理情况的报告；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十八、关于修订《反洗钱工作管理办法》的议案；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十九、2020年度内部控制评价报告；报告全文详见上海证券交易所网站。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十、关于核定2021年度呆账核销额度的议案；同意公司2021年度安排总额折合人民币不超过500亿元的呆账核销额度。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十一、关于核销单笔损失大于1亿元呆账项目的议案（2021年第一批）；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十二、关于召开2020年年度股东大会的议案；同意授权董事会秘书做好会议筹备各项工作（包括确定会议时间和地点等），然后以公告形式发出会议通知。

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十三、2021-2025年消费者权益保护规划；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十四、2021年度消费者权益保护工作计划；

　　表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三十五、2020年度高级管理人员薪酬分配方案；陶以平、陈锦光、陈信健三位执行董事与该事项存在关联关系，回避表决。

　　表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　上述第一、十、十一、十二、十三、十五、十八项议案，以及第二十四项议案中的（一）给予中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业关联交易额度和（三）给予福建阳光集团有限公司及其关联企业关联交易额度等两项事项，尚需提交2020年年度股东大会审议批准。

　　会议听取了《2020年第四季度全面风险管理报告》《关于2020年新资本协议实施进展情况的报告》《关于2020年小微企业线上融资业务开展情况的年度评估报告》《关于2020年个人互联网贷款业务开展情况的年度评估报告》《关于2018-2020年呆账核销管理情况的报告》《关于集团子公司2021年度呆账核销额度报告》和《关于2020年信息科技非驻场集中式外包风险评估结果的报告》等7项报告，监事会向董事会通报了《2020年度监事会工作情况》。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　A股代码：601166                             A股简称：兴业银行            编号：临2021-007

　　优先股代码：360005、360012、360032    优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

　　截至2020年12月31日，毕马威华振有合伙人167人，注册会计师927人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过170人。

　　毕马威华振2019年经审计的业务收入总额超过人民币33亿元，其中审计业务收入超过人民币30亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。

　　毕马威华振2019年上市公司年报审计客户家数为44家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.29亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业等。毕马威华振提供审计服务的上市公司客户中与公司同行业的客户家数为14家。

　　2、投资者保护能力

　　毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　毕马威华振于2018年因执业行为受到地方证监局给予的行政监管措施2次，相应受到行政监管措施的从业人员7人次。除此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　毕马威华振承做兴业银行股份有限公司2021年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人陈思杰，2000年取得中国注册会计师资格。陈思杰1996年开始在毕马威华振执业，2000年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。陈思杰近三年签署或复核上市公司审计报告5份。

　　本项目的签字注册会计师吴钟鸣，2012年取得中国注册会计师资格。吴钟鸣2003年开始在毕马威华振执业，2012年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。

　　本项目的质量控制复核人宋晨阳，具有中国注册会计师资格。宋晨阳在毕马威华振全职工作，现为审计业务合伙人，具备多年的证券业务从业经历。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　3、独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　4、审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度本项目的审计收费为人民币843万元，较上一年审计费用增加5%，其中内控审计费用为人民币165万元。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）公司第九届董事会审计与关联交易控制委员会第二十四次会议审议通过了《关于聘请2021年度会计师事务所的议案》，董事会审计与关联交易控制委员会委员认为毕马威华振在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）公司全体独立董事已就本次聘请会计师事务所事项发表了事前认可意见，同意按照公司治理相关程序，将相关议案提交公司董事会审议，并发表独立意见如下：

　　毕马威华振在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定。聘请毕马威华振为公司2021年度会计师事务所的选聘决策程序充分、恰当，符合有关法律法规和公司章程的有关规定，同意将该事项提交股东大会审议。

　　（三）公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于聘请2021年度会计师事务所的议案》，表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　A股代码:601166                               A股简称:兴业银行                编号:临2021-008

　　优先股代码：360005、360012、360032     优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司关于给予中国人民保险

　　集团系列关联交易额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　2021年3月30日，公司第九届董事会第二十七次会议审议同意给予中国人民保险集团股份有限公司系列关联法人（以下简称“人保系列关联法人”）授信类关联交易额度人民币540亿元，非授信类关联交易额度人民币256亿元，有效期3年。关联董事傅安平先生已回避表决。以上关联交易是公司日常业务经营中的合理交易，对公司经营活动及财务状况无重大影响，不会影响公司的独立性。上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，相关关联股东将对公司股东大会审议本次关联交易的议案回避表决。

　　一、关联交易概述

　　公司第九届董事会第二十七次会议审议通过《关于给予部分关联方关联交易额度的议案》，同意给予人保系列关联法人关联交易额度人民币796亿元，有效期3年，包括：授信类关联交易额度540亿元，用于中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业开展各类短、中、长期业务品种；非授信类关联交易额度256亿元，交易类别包括客户定制理财、信贷资产转让、资金业务、保险服务、代理销售保险产品、保险资管产品投资、资产托管以及其他综合服务等。

　　本次公司与人保系列关联法人关联交易额度超过公司集团最近一期经审计净资产的5%，属于重大关联交易，上述关联交易事项已由公司董事会审计与关联交易控制委员会审核、董事会审议通过，尚需提交股东大会审批。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方的基本情况

　　中国人民保险集团股份有限公司前身中国人民保险公司于1949年10月20日在北京西交民巷108号挂牌成立，控股股东和实际控制人均为财政部,法定代表人罗熹，注册资本人民币442.24亿元。中国人民保险集团股份有限公司于2012年12月7日在香港联合交易所主板上市，于2018年11月16日在上海证券交易所主板上市，成为国内第五家“A+H”股上市的保险企业。历经70多年发展, 人保集团现已成为综合性保险金融集团,旗下拥有十多家专业子公司，业务范围覆盖财产险、人身险、再保险、资产管理、不动产投资和另类投资、金融科技等领域。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　中国人民保险集团股份有限公司及其子公司中国人民财产保险股份有限公司、中国人民人寿保险股份有限公司合计持有公司12.90%的股份，且向公司派驻董事傅安平先生。根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《商业银行股权管理暂行办法》、上交所《上市公司关联交易实施指引》和公司《关联交易管理办法》等相关规定，中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业属于公司关联方。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容

　　公司2017年年度股东大会于2018年5月25日同意给予人保系列关联法人关联交易额度人民币796亿元，有效期3年，包括：授信类关联交易额度540亿元；非授信类关联交易额度256亿元。

　　由于原审批额度即将于2021年4月30日届满，本次重新核定给予人保系列关联法人关联交易额度人民币796亿元，有效期3年，包括：授信类关联交易额度540亿元，用于中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业开展各类短、中、长期业务品种；非授信类关联交易额度256亿元，交易类别包括客户定制理财、信贷资产转让、资金业务、保险服务、代理销售保险产品、保险资管产品投资、资产托管以及其他综合服务等。

　　（二）定价政策

　　公司与人保系列关联法人的关联交易，交易定价参考独立第三方的非关联交易价格。如授信类关联交易，相关授信条件没有优于其他受信主体同类授信的条件，关联交易价格参考独立第三方的非关联交易价格，结算方式与独立第三方的非关联交易相同；非授信类关联交易属于公司日常业务经营中的合理交易，遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

　　四、关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响

　　公司与人保系列关联法人在多个业务领域的合作持续推进，相关业务需求不断增加，公司与人保系列关联法人开展的相关业务有利于各方的进一步合作。

　　上述关联交易是公司在日常业务中按市场原则及一般商务条款或按照不优于适用于独立第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合公司和全体股东的利益，符合监管部门相关法规要求及公司内部制度相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事Paul M.Theil先生、朱青先生、刘世平先生、苏锡嘉先生、林华先生对上述关联交易事项发表独立意见如下：

　　（一）程序性。上述关联交易事项已履行董事会审计与关联交易控制委员会审核和董事会审议等程序，符合中国银保监会、中国证监会、上海证券交易所等监管部门发布的规章和公司章程、《关联交易管理办法》等规定。

　　（二）公允性。上述关联交易属于公司日常业务经营中的合理交易，遵循一般商业原则，且以不优于对非关联方同类交易的条件进行，交易条件公平、合理，符合监管部门相关法规要求及公司内部制度相关规定，未损害公司及股东、特别是中小股东的利益，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响公司的独立性。

　　六、备查文件目录

　　1、公司第九届董事会审计与关联交易控制委员会第二十四次会议决议；

　　2、公司第九届董事会第二十七次会议决议；

　　3、经独立董事签字确认的事前认可意见；

　　4、经独立董事签字确认的独立意见。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司董事会

　　2021年3月30日