前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 相关事项的公告

　　证券代码：688221          证券简称：前沿生物          公告编号：2021-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”或“前沿生物”）于2021年3月29日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年2月1日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王娴女士作为征集人，就公司2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年2月2日至2021年2月11日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年2月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年3月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、激励对象名单和授予人数的调整事由及调整结果

　　本激励计划其中2名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划授予激励对象名单和授予人数的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次对2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由65人调整为63人；限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：本次对2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，调整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，不存在损害公司股东利益的情形。其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象；限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（南京）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，

　　（一）公司本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（二）公司本次激励计划首次授予的授予条件已经成就；

　　（三）公司本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（四）公司本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行持续信息披露义务。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司作为独立财务顾问认为：公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021-021

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 机构信息

　　(一） 基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

　　于2020年12月31日，毕马威华振有合伙人167人，注册会计师927人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过170人。

　　毕马威华振2019年经审计的业务收入总额超过人民币33亿元，其中审计业务收入超过人民币30亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。

　　毕马威华振2019年上市公司年报审计客户家数为44家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.29亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业等。毕马威华振2019年本公司同行业上市公司审计客户家数为17家。

　　(二） 投资者保护能力

　　毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　(三） 诚信记录

　　毕马威华振于2018年因执业行为受到地方证监局给予的行政监管措施2次，相应受到行政监管措施的从业人员7人次。除此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　二、 项目信息

　　(一） 基本信息

　　毕马威华振承做前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人陈定元，2004年加入毕马威会计师事务所，拥有16年审计从业经验。2015年取得中国注册会计师资格。陈定元先生2015年开始在毕马威华振执业，2017年开始从事上市公司审计，从2018年开始为本公司提供审计服务。陈定元先生近三年签署或复核上市公司审计报告5份。

　　本项目的签字注册会计师杨瑾璐，2014年取得中国注册会计师资格。杨瑾璐女士2008年开始在毕马威华振执业，2015年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。杨瑾璐女士近三年签署或复核上市公司审计报告1份。

　　本项目的质量控制复核人潘子建，2003年取得中国注册会计师资格。潘子建先生1999年开始在毕马威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。潘子建先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过15份。

　　(二） 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　(三） 独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　(四） 审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2020年度本项目的审计收费为人民币115万元，其中年报审计费用人民币90万元，内控审计费用人民币25万元。2021年度的审计收费将结合公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面的因素参考拟定。

　　三、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　(一） 审计委员会的履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，认为毕马威华振具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，具有良好的诚信水平。毕马威华振在为公司提供2020年度审计、审阅服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。

　　同意公司继续聘请毕马威华振为公司2021年度财务及内控审计服务机构，任期一年，并提交董事会审议。

　　(二） 独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘毕马威华振作为公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。

　　具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　(三） 董事会的审议和表决情况

　　2021年3月29日，公司第二届董事会第十八次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理具体签约等事项。

　　(四） 生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021-020

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“前沿生物”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1.募集资金基本情况

　　根据前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“本公司”）2019年5月10日召开的第二届董事会第三次会议决议和2019年6月2日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月11日经中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2232 号）同意，本公司申请首次公开发行A股不超过89,960,000股。本公司实际公开发行人民币普通股（A股）89,960,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币20.50元，募集资金总额为人民币1,844,180,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币126,889,920.46元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,717,290,079.54元。上述募集资金于2020年10月22日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具毕马威华振验字第2000756号验资报告。

　　2.募集资金使用及结余情况

　　截止2020年12月31日，公司募集资金余额为人民币464,366,831.11元，明细见下表：

　　二、募集资金管理情况

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　本公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司及中信银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行及上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。于2020年度《三方监管协议》履行正常。

　　截止2020年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：

　　货币单位：人民币元

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司2020年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。

　　2.募投项目先期投入及置换情况

　　本公司于2020年11月30日召开第二届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币121,337,248.30元置换预先已投入募投项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第2001109号《前沿生物药业（南京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。

　　截至2020年12月31日，公司已将募集资金121,337,248.30元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。

　　3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020年11月30日本公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险的前提下，公司将使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限在董事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　2020年度，本公司在额度范围内滚动购买理财产品人民币1,263,000,000.00元，取得到期收益人民币406,575.34元。

　　截至2020年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币1,063,000,000.00元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：

　　5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2020年度本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2020年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7.节余募集资金使用情况

　　2020年度本公司不存在节余募集资金使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年度本公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度本公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：前沿生物上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》（上证发[2020]67号）及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了前沿生物2020年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，瑞银证券有限责任公司认为：前沿生物2020年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的规定，前沿生物对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　1、瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见；

　　2、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前沿生物药业（南京）股份有限公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　募集资金使用情况对照表（续）

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021-025

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年4月23日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月23日   14点00分

　　召开地点：南京喜玛拉雅假日酒店（地址：江苏省南京市雨花台区民智路9号）

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月23日

　　至2021年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过，相关公告已于2021年3月31日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：不适用

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7、8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　(一) 登记时间

　　现场方式：2021年4月23日下午13:00—14:00；电子邮箱、信函、传真等方式：2021年4月22日上午9:00—11:00，下午14：00-16：00

　　(二) 现场登记地点

　　南京喜玛拉雅假日酒店（地址：江苏省南京市雨花台区民智路9号）

　　(三) 登记手续

　　1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加盖公章）、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件，做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　(一) 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　(二) 需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　(三) 出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

　　(四) 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。

　　(五) 会议联系方式

　　地址：南京市雨花台区玉盘西街4号绿地之窗C-3栋6层（前沿生物）

　　邮编：210012

　　联系人：高千雅

　　电话：025-69648375

　　传真：025-69648373

　　电子邮箱：invest@frontierbiotech.com

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司：

　　兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月23日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021-026

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司关于

　　召开2020年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：20201年4月7日（星期三）14:00—15:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“路演中心”

　　（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 会议召开方式：网络互动

　　一、说明会类型

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开2020年年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2020年年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　本次说明会将于2021年4月7日（星期三）14:00—15:00在上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。

　　三、参加人员

　　公司董事长DONG XIE（谢东）先生、总经理CHANGJIN WANG（王昌进）先生、董事会秘书高千雅女士、财务负责人邵奇先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　投资者也可在2021年4月7日（星期三）14:00—15:00登陆上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：025-69648375

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021-018

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司关于

　　第二届董事会第十八次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议通知于2021年3月19日以通讯方式送达全体董事。会议于2021年3月29日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由董事长DONG XIE（谢东）先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人，公司副总经理兼董事会秘书高千雅女士、首席运营官XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士、高级副总经理兼财务总监邵奇先生、高级副总经理吕航舟先生列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：

　　(一) 审议通过《关于公司<2020年度总经理工作报告>的议案》

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(二) 审议通过《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(三) 审议通过《关于公司<董事会审计委员会2020年度履职情况报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(四) 审议通过《关于公司<2020年度独立董事述职报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(五) 审议通过《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》

　　2020年度，公司营业总收入4,662.28万元，归属于母公司股东的净利润亏损23,073.09万元；截至2020年12月31日，公司总资产251,629.01万元，净资产214,062.07万元。公司2020年度财务报表已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(六) 审议通过《关于公司<2021年度财务预算报告>的议案》

　　根据公司2020年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，公司编制了2021年度财务预算报告。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(七) 审议通过《关于公司<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(八) 审议通过《关于公司<2020年年度报告>及其摘要的议案》

　　董事会认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；公司2020年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2020年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(九) 审议通过《关于公司<2020年度利润分配预案>的议案》

　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润为-23,073.09万元，母公司实现净利润-22,081.98万元。截止2020年12月31日，母公司未分配利润为-78,722.71万元，合并报表未分配利润为-80,931.49万元。

　　为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2020年度不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于公司<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十一) 审议通过《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案得到了独立董事的事先认可，独立董事亦对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十二) 审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司经营和业务发展需要，提高资金营运能力，公司、下属全资子公司及控股子公司拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，其中不包含第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过的四川前沿生物药业有限公司、齐河前沿生物药业有限公司向银行申请的不超过6亿元的综合授信额度。最终授信额度及期限以有关银行实际审批的金额为准，本次综合授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司生产经营的实际资金需求确定。具体融资方式、融资期限、实施时间等按与有关银行最终商定的内容和方式执行。

　　为提高工作效率，董事会授权董事长或总经理及其授权代表在上述授信额度内办理相关手续，并签署上述授信额度内一切与授信有关的合同、协议等各项法律文件，授权公司财务部门根据公司的资金需求情况分批次向有关银行办理有关授信融资等手续。上述授权有效期自公司本次董事会审议通过之日起至2021年年度董事会召开之日止。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十三) 审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于聘任首席技术官、首席运营官等高级管理人员的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十四) 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　董事会认为鉴于2名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单及授予人数进行调整（以下简称“本次调整”）。

　　本次调整后，本激励计划首次授予人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）回避表决。

　　(十五) 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　董事会认为公司和首次授予的激励对象符合本次激励计划中授予条件的规定，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　本次授予在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）回避表决。

　　(十六) 审议通过《关于提请召开2020年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2021年4月23日召开公司2020年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　会议通知详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221        证券简称：前沿生物        公告编号：2021—022

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于聘任首席技术官、首席运营官等

　　高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、公司高级管理人员聘任的事项

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月29日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。

　　经总经理CHANGJIN WANG(王昌进)先生提名，董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任RONGJIAN LU(陆荣健)先生为公司首席技术官（Chief Technology Officer）、 XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士为公司首席运营官(Chief Operating Officer)、邵奇先生为公司高级副总经理、吕航舟先生为公司高级副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　以上高级管理人员任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，其与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形。

　　公司独立董事对董事会聘任上述人员担任公司高级管理人员发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　RONGJIAN LU(陆荣健)先生、XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士、邵奇先生、吕航舟先生均为公司高级管理人员，个人简历详见附件。

　　二、公司高级管理人员辞任的事项

　　公司董事会于近日收到副总经理OH ISAMU（王勇）先生提交的书面辞呈，OH ISAMU（王勇）先生因个人原因申请辞去本公司副总经理职务，辞任后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，OH ISAMU（王勇）先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，OH ISAMU（王勇）先生的辞任不会对公司日常生产经营产生不利影响。

　　OH ISAMU（王勇）先生承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规对高级管理人员股份转让的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件：

　　RONGJIAN LU（陆荣健）：男，1962年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾于南开大学元素有机化学研究所任教；曾任东北大学/哈佛大学医学院博士后；美国国家癌症研究所弗雷德里克癌症研发中心高级博士后；Tibotec Inc.科学家； Trimeris Inc.研究调查员、高级科学家；Sequoia Pharmaceuticals Inc.首席研究调查员、化学部负责人；重庆前沿生物技术有限公司副总经理。2013年1月至今先后任公司董事、副总经理、高级副总经理。

　　XIAOHONG ZHENG（郑小红）：女，1962年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾于Labatts Breweries和加拿大国家科学工程研究院（NSERC）做博士后研究员；曾任加拿大APOTEX, INC.方法和产品开发科学家、副总监；美国Pfizer公司生物类似药产品开发副总监和总监；美国AbbVie公司产品开发副总监；美国Omeros Corporation分析开发和质量控制高级副总监；烟台迈百瑞国际生物医药有限公司首席运营官。2019年3月至今任公司大分子生物药高级副总经理。

　　邵奇：男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任巴斯夫（中国）有限公司财务主管；大陆汽车投资（上海）有限公司高级财务经理；2015年12月至今任公司副总经理、财务总监。

　　吕航舟：男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任德普生物工程集团有限公司商务部经理；博世西门子家电有限公司山东分公司总经理助理；辉瑞投资有限公司销售部高级专员、医疗保健业务部地区经理、医疗保健业务北大区经理、公共事务及政策部高级政府事务经理；诺华制药爱尔康（中国）眼科产品有限公司中央及地方政府事务部副总监；2015年6月至今任公司副总经理。