广州高澜节能技术股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告

　　证券代码：300499     证券简称：高澜股份     公告编号：2021-032

　　转债代码: 123084     转债简称: 高澜转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于2021年3月20日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。

　　2、本次董事会于2021年3月30日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。

　　3、本次董事会应到董事5名，实际出席董事5名。

　　4、本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。

　　5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、 审议通过了《关于公司<2020年度总经理工作报告>的议案》

　　经审议，董事会认为：2020年度公司管理层有效执行了董事会与股东大会的各项决议，报告真实、客观地反映了公司2020年度经营状况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　2、 审议通过了《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》

　　2020年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理。全体董事认真履职、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量有成效的工作，保证了公司持续、健康、稳定的发展。

　　公司独立董事向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上进行述职。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度董事会工作报告》《2020年度独立董事述职报告（谢石松）》《2020年度独立董事述职报告（卢锐）》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　3、 审议通过了《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》

　　经审议，公司董事会认为：公司《2020年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

　　报告的具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　4、 审议通过了《关于公司<2020年年度报告及其摘要>的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-036）《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-035）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　5、 审议通过了《关于公司<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　公司董事会认为：公司已根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，并结合自身的经营特点和风险因素，建立了较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并在企业管理的各个关键环节、重大投资等方面发挥了较好的控制与防范作用，有效控制了公司经营风险和财务风险，保障财务报告及相关信息真实和完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供保障。截至2020年12月31日，公司不存在财务报告及非财务报告内部控制方面的重大缺陷和重要缺陷。

　　公司独立董事就本议案发表了独立意见，公司保荐机构华金证券股份有限公司出具了核查意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》《2020年度内部控制自我评价报告及相关意见公告》（公告编号：2021-037）、《华金证券股份有限公司关于广州高澜节能技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　6、 审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　根据公司战略发展规划及回购股份的资金需求，并综合考虑当前的宏观经济环境、公司经营现状和资金状况等因素，为保障公司生产经营的持续稳定运行和主营业务的积极拓展，公司拟定2020年度利润分配预案为：2020年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　公司董事会认为上述议案符合《公司章程》和有关规定，符合公司实际发展情况，并出具了专项说明，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-038）、《董事会关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2021-039）、《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　7、 审议通过了《关于公司<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构华金证券股份有限公司出具了核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》《华金证券股份有限公司关于广州高澜节能技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于广州高澜节能技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　8、 审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　经审议，董事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务许可证，具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的连续性，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-040）、《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　9、 审议通过了《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》

　　经审议，同意公司及子公司2021年度向银行申请不超过人民币82,000万元的综合授信额度（不含董事会此前已审议批准且在有效期内的额度）。同时，在2021年度向银行申请综合授信的额度内，公司拟为全资子公司岳阳高澜节能装备制造有限公司向银行申请综合授信提供总金额不超过17,000万元的担保，拟为控股子公司东莞市硅翔绝缘材料有限公司向银行申请综合授信提供总金额不超过10,000万元的担保。在前述额度范围内，担保期限以公司与银行实际签订的正式协议或合同为准。

　　为便于实施公司及子公司2021年向银行申请授信额度及担保事项，公司董事会拟提请股东大会授权公司董事长全权代表公司在批准的授信额度内处理公司及子公司向银行申请授信并为子公司提供担保相关的一切事务，并签署相关法律文件。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的公告》（公告编号：2021-041）、《独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　10、 审议通过了《关于东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项说明的议案》

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度审计报告》（信会师报字[2021]第ZC10152号），东莞硅翔2020年度实现的净利润数为4,448.29万元（以扣除非经常性损益的净利润为计算依据），具体情况如下：

　　截至2020年12月31日，东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度业绩承诺已实现。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：2021-042）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　11、 审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　经审议，公司董事会同意于2021年4月28日下午14:30在广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼大会议室召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-044）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第二次会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　4、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　董事会

　　2021 年3月31日

　　证券代码：300499     证券简称：高澜股份     公告编号：2021-034

　　转债代码: 123084     转债简称: 高澜转债

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　2020年年度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了公司2020年年度报告全文及其摘要的相关议案。

　　为使投资者全面了解公司的经营情况、财务状况及未来发展规划，公司《2020年年度报告全文》《2020年年度报告摘要》于2021年3月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：300499     证券简称：高澜股份     公告编号：2021-033

　　转债代码: 123084     转债简称: 高澜转债

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、本次监事会由监事会主席陈惠军先生召集，会议通知于2021年3月20日专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。

　　2、本次监事会于2021年3月30日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。

　　3、本次监事会应到监事3名，实际出席监事3名。

　　4、本次监事会由陈惠军先生主持。

　　5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2020年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于公司<2020年年度报告及其摘要>的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-036）和《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-035）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于公司<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度内部控制自我评价报告及相关意见公告》（公告编号：2021-037）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　5、审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，符合相关会计准则及政策的规定，公司利润分配预案的制定和审议程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发展，符合股东的长远利益。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-038）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于公司<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　7、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在执业过程中能够坚持独立审计原则，认真履行审计职责，出具各项专业报告内容客观、公正。同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》

　　经审核，监事会认为：公司为全资子公司及控股子公司提供担保的财务风险在可控范围内，不会对公司的正常经营和业务发展造成不良影响，有利于加快公司资金周转，提高了资金使用效率，符合公司经营发展的实际需求。本次担保事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的公告》（公告编号：2021-041）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项说明的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于东莞市硅翔绝缘材料有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：2021-042）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、第四届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年3月31日