浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2021年第一季度可转换公司债券转股 情况公告

　　证券代码：002615     证券简称：哈尔斯    公告编号：2021-018

　　债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　● 证券代码：002615     证券简称：哈尔斯

　　● 债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　● 转股价格：5.70元/股

　　● 转股期起止日期：2020年2月28日至2024年8月22日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”或“哈尔斯”）现将2021年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”） 转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕785号）核准，公司于2019年8月22日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值为100元，发行总额为人民币3.00亿元。本次发行的可转债向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足3亿元的部分由主承销商包销。

　　（二）可转债上市情况

　　经深交所“深证上〔2019〕541号”文同意，公司3亿元可转换公司债券已于 2019年9月11日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“哈尔转债”，债券代码“128073”。

　　根据相关法规和《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，公司本次发行的可转债自2020年2月28日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币5.80元/股。

　　因公司于2020年5月29日（股权登记日）实施2019年年度权益分派方案，每股派送现金红利为0.08元（含税），根据相关规定，“哈尔转债”的转股价格自2020年6月1日由5.80元/股调整为5.72元/股。

　　因公司于2020年11月25日向公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象首次授予限制性股票，相关登记手续已于2020年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，授予登记完成后，公司增加股本243.10万股。根据相关规定，“哈尔转债”的转股价格自2020年12月29日由5.72元/股调整为5.70元/股。

　　二、可转债转股及股份变动情况

　　2021年第一季度，哈尔转债因转股金额减少19,000.00元(190张)，转股数量为3,330股。截至2021年3月31日，哈尔转债剩余金额为298,917,900.00元（2,989,179张）。

　　公司2021年第一季度股份变动情况如下：

　　单位：股

　　注：上表中高管锁定股减少10,866,922股：一是实际控制人、董事长吕强先生的高管锁定股在2021年按规则重新计算，减少10,352,922股；二是2020年9月公司进行董监高换届，离任监事陈涛的高管锁定股514,000股限售期已届满，现已解除限售。以上原因共同导致高管锁定股减少10,866,922股，无限售条件流通股增加10,866,922股。

　　三、其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者咨询电话0579-89295369进行咨询。

　　四、 备查文件

　　1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“哈尔斯”股本结构表；

　　2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“哈尔转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月1日