江西正邦科技股份有限公司 关于2021年第一季度可转换公司 债券转股情况的公告

　　证券代码：002157          证券简称：正邦科技       公告编号：2021-086

　　债券代码：112612          债券简称：17正邦01

　　转债代码：128114          转债简称：正邦转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　“正邦转债”（债券代码：128114）转股期为2020年12月23日至2026年6月16日，目前转股价格为人民币15.45元/股。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017号）核准，公司于2020年6月17日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额160,000.00万元人民币。

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]号619号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。

　　根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自2020年12月23日起可转换为公司股份。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。

　　2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予的462.00万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为16.08元/股，调整后的转股价格自2020年9月22日起生效。

　　2020年10月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了141.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由16.08元/股调整为16.09元/股，调整后的转股价格自2020年10月16日起生效。

　　2021年1月11日，公司完成非公开发行569,908,811股A股的登记手续，新增股份于2月1日上市。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为15.55元/股，调整后的转股价格自2021年2月1日起生效。

　　2021年3月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了327.10万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由15.55元/股调整为15.56元/股，调整后的转股价格自2021年3月17日起生效。

　　2021年3月24日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予的5090.825万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由15.56元/股调整为15.45元/股，调整后的转股价格自2021年3月26日起生效。

　　二、正邦转债转股及股份变动情况

　　截至2021年3月31日，正邦转债尚有15,975,359张挂牌交易。2021年第一季度，正邦转债因转股减少1,540,700元（15,407张），转股数量为96,423股，剩余可转债余额为1,597,535,900元（15,975,359张）。公司2021年第一季度股份变动情况如下：

　　说明：1、公司2019年首次限制性股票第一期解锁导致23,004,000股股权激励限售股由限售流通股转为无限售流通股，公司2021年首次限制性股票登记上市导致股权激励限售股增加50,908,250股，公司注销限制性股票导致股权激励限售股减少3,271,000股，股权激励限售股合计增加24,633,250股。

　　2、公司2020年非公开发行股份于2021年2月1日上市，导致首发后限售股增加569,908,811股。

　　3、本次可转债转股96,423股，公司2017年及2018年股票期权行权增加无限售流通股3,947,576股，高管锁定股解锁增加无限售流通股476,457股，公司2019年首次限制性股票第一期解锁导致23,004,000股股权激励限售股由限售流通股转为无限售流通股，无限售流通股合计增加27,524,456股。

　　三、其他

　　投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。

　　咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部

　　咨询电话：0791-86397153

　　传真：0791-88338132

　　四、备查文件

　　1、 截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

　　2、 截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。

　　3、 截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦转债”股本结构表。

　　特此公告

　　江西正邦科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二日

　　证券代码：002157         证券简称：正邦科技       公告编号：2021—085

　　债券代码：112612         债券简称：17正邦01

　　债券代码：128114         债券简称：正邦转债

　　江西正邦科技股份有限公司

　　关于完成工商变更登记并换发

　　营业执照的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年1月29日和2021年2月9日召开了第六届董事会第二十一次会议及2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，并已提请2021年第一次临时股东大会授权董事会全权办理相关工商变更登记手续。因公司2020年非公开发行569,908,811股A股股票已登记完成，并于2021年2月1日上市，及公司限制性股票回购注销，公司注册资本由2,505,789,815元变更为3,074,219,126元。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。2021年3月31日，公司完成了工商变更并取得江西省市场监督管理局换发的《营业执照》，新《营业执照》基本信息如下：

　　名 称：江西正邦科技股份有限公司

　　统一社会信用代码：913600006124405335

　　类 型：股份有限公司（中外合资，上市）

　　住 所：江西省南昌高新技术开发区艾溪湖一路569号

　　法定代表人：林峰

　　注册资本：307421.9126万人民币

　　成立日期：1996年9月26日

　　营业期限：1996年9月26日至长期

　　经营范围：畜禽饲料、预混料、饲料添加剂的研发、生产和销售（限分支机构经营）（添加剂预混合饲料生产许可证有效期至2025年4月20日止）；畜禽及水产品养殖、加工和销售；粮食收购；饲料原料贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　特此公告

　　江西正邦科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二日

　　证券代码：002157         证券简称：正邦科技        公告编号：2021—088

　　债券代码：112612         债券简称：17正邦01

　　债券代码：128114         债券简称：正邦转债

　　江西正邦科技股份有限公司

　　关于提前归还用于暂时补充流动资金的

　　闲置募集资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月2日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，使用2018年非公开发行股份募集资金不超过26,800万元、2019年公开发行可转换公司债券募集资金不超过121,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月，到期日（2021年7月1日）前归还至募集资金专用账户；如果募集资金使用期限届满或募集资金使用进度加快时，公司将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，本次使用募集资金暂时补充流动资金不会影响募集资金投资项目的正常实施。具体情况详见刊登于2020年7月3日公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-166）。

　　截至2021年4月1日，公司已将用于暂时补充流动资金中的26,800万元募集资金全部归还至2018年非公开发行股份募集资金专户、将用于暂时补充流动资金中的121,500万元募集资金全部归还至2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户，并将上述归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。公司本次使用的暂时补充流动资金的募集资金已经全部归还完毕。

　　特此公告

　　江西正邦科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二日