三生国健药业（上海）股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予日：2021年4月8日

　　● 限制性股票首次授予数量：224.35万股，占目前公司股本总额61,621.1413万股的0.3641%

　　● 股权激励方式：第二类限制性股票

　　三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划” 或“本次股权激励计划”）规定的公司2021年限制性股票授予条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年4月8日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2021年4月8日为首次授予日，以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月9日至2021年2月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。

　　3、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年2月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

　　4、2021年4月8日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　鉴于《三生国健药业（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 7 名激励对象已离职，公司于 2021 年 4 月 8 日召开第三届董事会第二十二次会议，第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对激励对象人数和授予数量进行调整。调整后，本次激励计划的首次授予激励对象人数由146人调整为139人，限制性股票授予总数由278.10万股调整为267.06万股，首次授予限制性股票的数量由235.39万股调整为224.35万股，预留部分42.71万股保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。

　　公司监事会对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

　　除此之外，本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年4月8日，并同意以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。

　　3、独立董事独立意见

　　（1）根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励计划的首次授予日为2021年4月8日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　（2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　（5）本事项的审议、决策程序合法、合规。

　　综上，同意公司本激励计划的首次授予日为2021年4月8日，并同意以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。

　　（四）首次授予限制性股票的具体情况

　　1、授予日：2021年4月8日；

　　2、授予数量：224.35万股，占目前公司股本总额61621.1413万股的0.3641%；

　　3、授予人数：139人；

　　4、授予价格：4元/股；

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、归属期限、归属安排、禁售期

　　（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属并上市流通或作废失效之日止，最长不超过64个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，激励对象为董事及高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

　　①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

　　如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　（3）禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。激励对象通过本激励计划获授的限制性股票自归属登记完成后设置六个月的禁售期，禁售期内激励对象不得转让其所持有的当批次归属的全部限制性股票。激励对象为公司董事、高级管理人员的，还需按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行限售规定。

　　7、激励对象名单及授予情况

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

　　2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事；也不包括外籍员工。

　　3、预留部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。

　　4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本次股权激励计划首次授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本计划首次授予激励对象为在公司任职的核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事。本次激励计划的激励对象不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女；亦不含有外籍员工。

　　3、除7名激励对象离职，不再具备激励对象资格外，公司首次授予激励对象人员名单与公司2021年第一次临时股东大会批准的2021年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

　　4、本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划草案规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2021年4月8日，以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　本次激励计划首次授予的激励对象中不包含董事、高级管理人员。

　　四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的公允价值。每股限制性股票的股份支付=限制性股票公允价值-授予价格。其中，限制性股票的公允价值=授予日收盘价*（1-限制性股票在剩余受限期对应的流动性折扣）。

　　限制性股票在剩余受限期对应的流动性折扣一般引入看跌期权计算。流动性折扣=看跌期权价值/估值日。看跌期权采用亚式期权模型进行计算，公式如下：

　　其中：

　　S：授予日收盘价

　　T：剩余限售期，以年为单位

　　σ：剩余限售期内股价的预计年化波动率

　　q：预计年化股利率

　　N：标准正太分布的累积分布函数

　　以上计算中，具体参数选取如下，

　　（1）授予日收盘价：17.85元（2021年4月8日收盘价）

　　（2）限制性股票在剩余受限期对应的流动性折扣：5%（计算值）

　　（3）剩余限售期：0.5年

　　（4）剩余限售期内股价的预计年化波动率：31.32%

　　（5）预计年化股利率：0%

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定首次授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划首次授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本还与实际归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、激励对象所在经营单位考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

　　公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低代理人成本，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

　　上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　五、独立财务顾问意见

　　上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日，三生国健药业（上海）股份有限公司2021限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合 2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；首次授予的限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（上海）事务所认为：本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就，本次激励计划的授予日、授予对象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司将继续按照相关法律法规履行信息披露义务。

　　七、上网公告附件

　　（一）三生国健药业（上海）股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；

　　（二）三生国健药业（上海）股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见；

　　（三）上海荣正投资咨询股份有限公司关于三生国健药业（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告；

　　（四）国浩律师（上海）事务所关于三生国健药业（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书；

　　（五）三生国健药业（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日）。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-019

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年4月8日召开的第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将相关调整内容公告如下:

　　一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年2月8日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月9日至2021年2月18日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。

　　3、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年2月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

　　4、2021年4月8日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、调整事项

　　1、关于限制性股票首次授予激励对象名单、授予数量的调整

　　由于7名激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司首次授予限制性股票的激励对象人数由146人调整为139人；激励计划拟授予的限制性股票总数由278.1万股调整为267.06万股，其中首次授予限制性股票的数量由235.39万股调整为224.35万股，预留部分42.71万股保持不变。

　　除上述调整事项外，本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《2021年限制性股票激励计划（草案）》内容一致。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。    三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响

　　公司本次对限制性股票首次授予激励对象名单、授予数量进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。本次调整内容属于公司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。同意公司董事会对限制性股票首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。

　　五、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。同意公司对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量进行调整。

　　六、律师法律意见书的结论意见

　　国浩律师（上海）事务所认为：本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-021

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议通知于2021年4月2日以电话、电子邮件、专人送达等方式发出。会议于2021年4月8日以通讯方式召开。会议应出席董事7人，实际出席会议董事7人。会议由董事长LOU JING先生召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决议：

　　（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。

　　调整后的首次授予激励对象不存在禁止获授限制股票的情形，首次授予激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。调整后，本次激励计划的首次授予激励对象人数由146人调整为139人，限制性股票授予总数由278.1万股调整为267.06万股，首次授予限制性股票的数量由235.39万股调整为224.35万股，预留部分42.71万股保持不变。

　　综上，董事会同意公司对2021年限制性股票激励计划的相关事项的调整。

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权，本议案通过。

　　（二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年4月8日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　综上所述，董事会一致同意公司将本次激励计划的首次授予日设置为2021年4月8日，并同意以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权，本议案通过。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：688336       证券简称：三生国健         公告编号：2021-022

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议通知于2021年4月2日以电话、电子邮件、专人送达等方式发出。会议于2021年4月8日以通讯方式召开。会议由监事会主席孙成娟女士主持，本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决议：

　　（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。

　　调整后的首次授予激励对象不存在禁止获授限制股票的情形，首次授予激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。调整后，本次激励计划的首次授予激励对象人数由146人调整为139人，限制性股票授予总数由278.1万股调整为267.06万股，首次授予限制性股票的数量由235.39万股调整为224.35万股，预留部分42.71万股保持不变。

　　综上，监事会同意公司对2021年限制性股票激励计划的相关事项的调整。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年4月8日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　综上所述，监事会一致同意公司将本次激励计划的首次授予日设置为2021年4月8日，并同意以4元/股的授予价格向139名激励对象授予224.35万股限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司监事会

　　2021年4月9日