许继电气股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：000400               证券简称：许继电气               公告编号：2021-06

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司八届十五次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,008,327,309为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是中国电力装备行业的领先企业，致力于为国民经济和社会发展提供能源电力高端技术装备，为清洁能源生产、传输、配送以及高效使用提供全面的技术、产品和服务支撑。公司聚焦特高压、智能电网、新能源、电动汽车充换电、轨道交通及工业智能化五大核心业务，综合能源服务、先进储能、智能运维、电力物联网等新兴业务，产品广泛应用于电力系统各环节。公司产品主要分为智能变配电系统、直流输电系统、智能中压供用电设备、智能电表、电动汽车智能充换电系统、EMS加工服务等六类。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　√ 是 □ 否

　　第一季度财务指标与已披露的2020年第一季度报告存在差异，系本年收购控股股东子公司（中电装备山东电子有限公司）形成同一控制下企业合并，追溯调整2020年一季度报表形成。2020年6月1日中电装备山东电子有限公司完成工商变更登记，本公司与控股股东完成股权交割。自此日起，本公司将中电装备山东电子有限公司纳入合并范围，并追溯调整相关报表。

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付

　　（1）公司债券基本信息

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　预计2020年度跟踪评级报告将于2021年6月9日前进行披露，评估结果及评估报告，请投资者关注巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，面对复杂严峻的国际形势和新冠肺炎疫情的严重冲击，在公司董事会的决策部署下，公司管理层带领全体员工攻坚克难，加强创新引领，抢抓市场机遇，提升服务水平，强化经营管理，实施变革创新，保持了健康稳定的发展态势。报告期内，公司主要取得以下成绩：

　　（一）盈利水平稳步提升，现金流大幅改善

　　报告期内，实现营业收入111.91亿元，同比增长3.12%。产品整体毛利率20.18%，同比提升1.95个百分点，智能变配电系统、电动汽车智能充换电系统、智能电表、智能中压供用电设备等业务板块，产品毛利率均实现不同幅度提升。实现归属于母公司股东的净利润7.16亿元，同比增长52.16%。加强应收账款管理，报告期末应收账款余额79.49亿元，较期初下降4.74%；经营活动产生的现金流量净额为7.83亿元，同比增长355.59%。公司盈利能力和发展质量持续提升。

　　（二）产品创新深入推进，研发能力持续增强

　　优化存量产品，提升产品质量。国产替代自主可控成效显著。完成国产保护装置系列产品开发，国产芯电能表、柔直换流阀挂网运行。新产品、新技术持续突破。突破电力系统软件云化技术、电力大数据分析、海上风电柔直送出、5G通信终端、人工智能应用等技术；应用物联网技术，完成国产芯智能物联终端、环网柜智能物联终端、农配网箱变物联终端、开关柜智能物联终端研制开发；应用人工智能技术，完成输变电设备图像分析系统开发。深度把握客户需求，产品首台套应用竞争力提升。自主研发的直流输电运行控制系统在云贵互联工程应用，海上风电柔直接入耗能装置在如东工程供货；默拉直流工程填补直流机电暂态仿真建模空白；国内首套基于5G独立组网商用的配电网电流差动保护成功挂网运行。

　　公司智慧变电站主辅设备全面监控系统入选河南省装备制造业十大标志性高端装备认证。全年申请专利647项，完成国网公司级以上标准制修订10项，获得省部级以上科技奖励18项。

　　（三）市场开拓不断增强，服务水平进一步提高

　　国网市场稳步提升，集招订货同比增长。与成都、宜昌等地市供电公司达成战略合作，落地园区能效管理系统及配网改造、变电站总包等项目。磁控开关、配网自愈系统等新产品分别在重庆、河南推广应用。变电站消防业务在张北柔直特高压工程首次突破。南网市场较快提升，新一代电能表、有序充电等产品实现突破。网外市场订货同比增长，大唐、中电建、国家能源等客户订货同比增幅较大。积极拓展线上营销渠道，加强与央企电商平台合作，公司产品入驻国网商城、国电投、易派客等电商平台进行线上销售。聚焦国际市场，配套孟加拉、尼日利亚、乌干达等电表项目。

　　推动“服务领先”战略落地，完善客户需求响应平台，畅通客户信息收集渠道，优化处理流程。客户需求响应能力持续提升，服务水平进一步提高。

　　（四）加快建设智能产线，智能制造水平显著提升

　　开展智能制造产线自动化升级，自主研发自动化生产线系统解决方案，重点打造智能产线、智能车间、智能工厂，新建成变电站预制舱、电网保护屏柜、一二次融合环网柜等多条先进生产线，完成年产10万套机柜产品加工喷漆生产线绿色化改造，其中预制舱智能化生产线是国内唯一一条能够融合电网一次、二次的生产线，达到国际领先水平。

　　公司通过实施智能制造改造升级，生产效能效益和产品质量持续提升，工人劳动强度大幅度降低，制造费用同比下降。公司入选“2020中国标杆智能工厂”榜单，获评国家级绿色工厂、工业涂装行业A级绩效企业。

　　（五）经营管理再上台阶，降本机制持续深化

　　深化管理机制建设，坚持精细管理，着力加强内部协同，持续提升发展效能。完善降本组织架构，健全纵向以各部门专项降本为指导、横向以各单位生产经营全流程降本为支撑的工作模式。加大降本考核体系建设，突出降本增效对利润的贡献。突破物资降本难点，规范供应商引入环境，加大采购竞争力度，实行招标活动全流程监督，有效提升关键物资采购质量和配套效率。建立常态化、专业化回款分析机制，压缩回款周期。加强工艺结构、元器件选型和产品设计优化，深入推进一次领域提质增效专项行动，一次领域产品毛利率同比提升。深化激励约束，保障优秀人才待遇水平，推进各领域“赛马制”考核，激发创新创效活力。

　　（六）党的建设不断加强，企业文化建设持续深化

　　坚持政治引领，认真学习贯彻党的十九届五中全会精神，细化责任清单和重点任务。深化党员服务队建设，党员表率作用充分发挥。党风廉政建设防线进一步夯实。构建“教育引廉、约谈促廉、环境示廉、警示省廉、活动倡廉”宣教体系，干部员工拒腐防变意识不断提升。开展行为信条体系建设，推动效率提升、作风转变和环境改善。深化企业文化项目建设和示范点创建，传播先进典型、感人故事和优秀经验。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 重要会计政策变更

　　2. 重要会计估计变更

　　报告期内无重大会计估计变更事项。

　　3. 2020年起执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

　　合并资产负债表：

　　单位：元

　　各项目调整情况说明：

　　公司因执行新收入准则，根据履行履约义务与用户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债，调整2020年期初合并报表61,006,514.22元应收账款至合同资产，调整554,950,327.41元预收账款至合同负债、其他流动负债，不影响所有者权益及其他资产负债情况。

　　母公司资产负债表：

　　单位：元

　　各项目调整情况的说明：

　　公司因执行新收入准则，根据履行履约义务与用户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债，调整2020年期初母公司报表61,006,514.22元应收账款至合同资产，调整401,317,811.90元预收账款至合同负债、其他流动负债，不影响所有者权益及其他资产负债情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本年收购控股股东子公司（中电装备山东电子有限公司）形成同一控制下企业合并。2020年6月1日中电装备山东电子有限公司完成工商变更登记，本公司与控股股东完成股权交割。自此日起，本公司将中电装备山东电子有限公司纳入合并范围，并追溯调整相关报表。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：000400         证券简称：许继电气         公告编号：2021-08

　　许继电气股份有限公司关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将许继电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）募集资金2020年度存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会关于核准许继电气股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1842 号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券。

　　本次发行公司债券募集资金人民币5亿元，已于2019年12月3日全部到账。

　　（二）募集资金以前年度使用金额

　　截止2019年12月31日，本公司已使用募集资金1亿元，用于归还银行贷款，产生利息收入116,165.49元，发生手续费330.00元，募集资金结余400,115,835.49元。

　　（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　2020年度，本公司实际使用募集资金403,006,548.51元，用于补充流动资金，其中包括本年度产生的利息收入2,891,763.76元，截至2020年12月31日，公司募集资金账户余额1,050.74元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件和《许继电气股份有限公司募集资金管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行于2019年9月20日共同签署募集资金三方监管协议，明确了各方的权力和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格遵照执行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2020年12月31日，本公司有1个募集资金专户，0个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本年度未出现变更募集资金投资项目的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月9日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　证券代码：000400        证券简称：许继电气          公告编号： 2021-07

　　许继电气股份有限公司关于续聘

　　会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会提名拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“信永中和”）为公司2021年度审计机构，公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见，公司于2021年4月7日召开八届十五次董事会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.机构信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生   

　　2.人员信息

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　3.业务信息

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。

　　2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

　　4.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5.诚信记录

　　信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟担任独立复核合伙人均具有相应资质和专业胜任能力，具体如下：

　　拟签字项目合伙人：邓丽女士，2009年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

　　拟担任独立复核合伙人：黄迎女士，1999年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，1999年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：胡松林先生，2002年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2017年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过2家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。

　　3.独立性

　　信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度审计费用122万元，其中年报审计费用为80万元，内控鉴证费用为42万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　公司董事会提请股东大会授权管理层根据2021年公司审计工作量和市场价格情况等与信永中和确定具体报酬，预计相关审计费用与2020年同期相比没有重大变化。

　　审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和投入专业技术程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率、投入的工作时间以及市场价格等因素定价。

　　二、拟聘任会计师事务所履行的程序

　　1.审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对信永中和的相关资料进行了调研，认为信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，遵循独立、客观、公正的执业准则,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够保护投资者的利益,不存在影响审计独立性的情形。公司董事会审计委员会提议续聘信永中和为公司2021年度审计机构。

　　2.独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对该事项发表事前认可意见及独立意见：信永中和具备证券、期货相关业务资格，遵循独立、客观、公正的执业准则,具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够保护投资者的利益,不存在影响审计独立性的情形，能够满足公司2021年度审计工作的要求，不会损害全体股东和公司的利益。续聘信永中和为公司2021年度审计机构的事项符合相关法律法规及有关规定，同意续聘信永中和为公司2021年度审计机构。

　　3.公司于2021年4月7日召开八届十五次董事会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司2021年度审计机构。

　　4.公司续聘会计师事务所事项需提交公司股东大会审议。

　　三、报备文件

　　1.公司八届十五次董事会决议；

　　2.公司董事会审计委员会2021年第一次会议决议；

　　3.独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

　　4. 信永中和基本情况说明。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：000400         证券简称：许继电气      公告编号：2021-04

　　许继电气股份有限公司八届

　　十五次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届十五次董事会会议于2021年3月26日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2021年4月7日以通讯表决方式召开。应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年年度报告》及其摘要；

　　公司《2020年年度报告》刊登于巨潮资讯网上（ HYPERLINK “http://www.cninfo.com.cn），公司《2015“ http://www.cninfo.com.cn），公司《2020年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》及《证券日报》上。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度董事会工作报告》；

　　公司《2020年度董事会工作报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度财务决算报告》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4. 会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；

　　经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，母公司2020年度实现净利润660,329,979.45元，加上年初未分配利润3,226,865,924.15元，减去已发放现金红利60,499,638.54元,2020年底可供股东分配的利润为3,826,696,265.06元，期末资本公积金为1,649,962,557.61元。经公司董事会研究决定，拟以公司现有总股本1,008,327,309股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不再实施资本公积金转增股本。本次实际用于分配的利润共计100,832,730.90元（含税）。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5. 会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度内部控制评价报告》；

　　公司《2020年度内部控制评价报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　6. 会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度社会责任报告》；

　　公司《2020年度社会责任报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　7. 会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年度独立董事述职报告》；

　　公司《2020年度独立董事述职报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　8.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构。

　　公司《关于续聘会计师事务所的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于中国电力财务有限公司的风险持续评估报告》；

　　公司《关于中国电力财务有限公司的风险持续评估报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　10.会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于会计政策变更的议案》。

　　按照财政部的规定，公司将执行财政部修订并发布的《企业会计准则21号—租赁》（财会[2018]35号）。根据新旧准则衔接规定，公司自 2021年 1 月 1日起执行新准则，不追溯调整以前年度可比数据，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。

　　公司《关于会计政策变更的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　股东大会具体召开日期另行通知。

　　三、备查文件

　　1.许继电气股份有限公司八届十五次董事会决议；

　　2.许继电气股份有限公司独立董事关于相关事项的事前认可意见；

　　3.许继电气股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：000400证券简称：许继电气公告编号：2021-05

　　许继电气股份有限公司

　　八届六次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届六次监事会会议于2021年3月26日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障监事充分表达意见的前提下，于2021年4月7日以通讯表决方式召开。应参加表决的监事5人，实际参加表决的监事5人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年年度报告》及其摘要；

　　监事会认为：公司2020年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的要求，所包含的信息能全面反映公司2020年度的经营管理情况和财务状况。报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司《2020年年度报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，公司《2020年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2. 会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年度监事会工作报告》；

　　公司《2020年度监事会工作报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　3.会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年度财务决算报告》；

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4.会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；

　　监事会认为：2020年度利润分配预案符合公司目前实际情况，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，未损害公司股东利益，同意公司2020年度利润分配预案并同意提交公司股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5. 会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年度内部控制评价报告》；

　　监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。综上所述，公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，我们对董事会出具的公司内部控制评价报告没有异议。

　　公司《2020年度内部控制评价报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　6.会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　公司《关于会计政策变更的公告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　许继电气股份有限公司八届六次监事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司监事会

　　2021年4月9日

　　证券代码：000400          证券简称：许继电气         公告编号：2021-09

　　许继电气股份有限公司关于会计

　　政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许继电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2021年4月7日召开了八届十五次董事会、八届六次监事会，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。现将具体内容公告如下：

　　一、会计政策变更情况概述

　　1.变更原因

　　2018年12月7日，财政部修订并发布了《企业会计准则21号—租赁》(财会[2018]35号，以下简称“新租赁准则”）。根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。

　　由于上述会计准则修订，公司需对原采用的租赁会计政策进行相应调整。

　　2.变更日期

　　按照财政部的规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　3.变更前后采用会计政策的变化

　　本次变更后，公司将执行财政部修订并发布的《企业会计准则21号—租赁》(财会[2018]35号)。其他未变更部分仍然按照财政部前期颁布的相关准则及其他有关规定执行。

　　4.变更审计程序

　　公司于2021年4月7日召开了八届十五次董事会、八届六次监事会，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容。取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债。改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理。

　　根据新旧准则衔接规定，公司自 2021年 1 月 1日起执行新准则，不追溯调整以前年度可比数据，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额。本次会计政策变更不影响公司 2020 年度股东权益、净利润等相关财务指标。

　　三、董事会审议本次会计政策变更的情况

　　公司八届十五次董事会于2021年4月7日以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意本次会计政策的变更。    四、独立董事意见    本次会计政策变更系依据财政部新修订的企业会计准则要求实施，符合相关法律法规的要求及公司的实际情况，变更后的会计政策有利于更加客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，未损害公司和股东特别是中小股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策变更。    五、监事会意见    监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、备查文件   

　　1.许继电气股份有限公司八届十五次董事会决议；

　　2.许继电气股份有限公司八届六次监事会决议；

　　3.许继电气股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月9日