深圳市索菱实业股份有限公司 关于2020年利润分配预案的专项说明公告

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-021

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月8日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《2020年度利润分配预案的议案》，现将该分配方案的专项说明公告如下：

　　一、2020年度利润分配预案

　　经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2020年度《审计报告》【亚会审字（2021）第 01610080 号】确认，截止 2020年 12 月 31 日，合并报表中可供股东分配的利润为-2,098,916,641.95元。

　　公司董事会拟定2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、2020年度不分配利润的原因

　　根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，截止到 2020年期末，公司未分配利润为负值，不满足规定的现金分红条件，考虑到公司未来发展的资金需求，并结合公司经营情况和现金流情况，2020年度拟不进行利润分配，确保为公司长远发展提供必要的、充足的资金，为投资者提供更加稳定、长效的回报。

　　今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与投资者共享公司发展的成果。

　　三、独立董事意见

　　经审核，我们认为公司董事会综合考虑公司的经营现状和未来发展规划，提出的2020年度拟不进行利润分配的预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中规定的现金分红政策，该利润分配预案具备合法性、合规性、合理性，不存在损害中小股东权益的情形，有利于公司的长远发展。因此，同意2020年度利润分配预案。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：鉴于公司2020年期末未分配利润为负值，不满足规定的现金分红条件，同意2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。该利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定关于利润分配的要求，充分考虑了公司2020年度实际经营状况、未来发展需要，符合公司和全体股东的长远利益。

　　五、备查文件

　　（一）《第四届董事会第十一次会议决议》；

　　（二）《第四届监事会第六次会议决议》；

　　（三）《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的说明和独立意见》。

　　特此公告。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-022

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（简称“公司”）于 2021年4月8日召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，根据深交所《上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，现将本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况

　　（一）计提资产减值准备情况

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》相关规定的要求，为了真实、准确地反映公司截止2020年12月31日的资产状况和财务状况，对合并范围内各公司所属资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的应收款项、其他应收款、存货、商誉等资产相应计提了减值准备。经过测试，公司2020年对可能发生减值损失的各类资产分别计提了减值准备9,865.77万元、77,986.82万元、549.52万元、35,590.75万元。明细如下表：

　　（二）本次计提资产减值准备的依据和原因说明

　　1、应收账款和其他应收款

　　（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

　　（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

　　组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

　　组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

　　（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

　　2、存货

　　可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证

　　据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

　　在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

　　计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

　　3、长期资产减值

　　对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

　　减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次分别计提各项资产减值准备合计123,992.86万元，将减少2020年度利润总额123,992.86万元。

　　三、董事会关于公司计提资产减值准备事项合理性的说明

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策等的规定，按照谨慎性原则及公司资产的实际情况，公司本次计提资产减值准备能公允反映截至 2020年 12 月 31 日公司的财务状况及经营成果，董事会同意本次计提资产减值准备。

　　四、独立董事关于公司计提资产减值准备事项的独立意见

　　我们认真查阅了公司关于本次计提资产减值准备的相关资料，我们认为：公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则而做出的，依据充分、程序合理、合规，符合《企业会计准则》等相关规定，能够更加公允地反映公司的资产状况，同时能够更加公允地反映公司的财务状况。本次计提资产减值未发现损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

　　五、监事会关于公司计提资产减值准备事项的说明

　　经审核，监事会认为公司本次计提信用及资产减值准备程序合法，依据充分， 符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，符合公司实际情况，计提后 更能公允反映公司财务状况和资产价值，同意本次计提信用及资产减值准备。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-023

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月8日召开第四届董事会第十一次临时会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意对公司会计政策进行变更。

　　一、本次会计政策变更概述

　　1、会计政策变更原因及变更日期

　　2018年12月7日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布了《关于修订印发 <企业会计准则第21号——租赁> 的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　根据上述会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行调整，并从2021年1月1日起开始执行。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号—租赁》及其相关规定。

　　3、变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司按照财政部于2018年12月7日发布的新租赁准则执行。其余未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、《企业会计准则应用指南》、《企业会计准则解释公告》以及其他相关规定执行。

　　二、本次变更会计政策情况说明

　　新租赁准则变更的主要内容包括：

　　1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　5、按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露，不追溯调整2020年可比数，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。

　　四、监事会意见

　　经认真审核，监事会认为：公司本次对会计政策的变更符合《企业会计准则》的相关规定，能更客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。其变更的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意本次会计政策变更。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第十一次会议决议，

　　2、第四届监事会第六次会议决议。

　　深圳市索菱实业股份有限公司董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-025

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　关于公司股票交易被实施退市风险警示

　　暨叠加实施其他风险警示的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称：公司）股票于2021年4月12日停牌一天，并于2021年4月13日开市起复牌；

　　2、公司股票自2021年4月13日起被实施“退市风险警示”特别处理，同时叠加实施“其他风险警示”特别处理，股票简称由“ST 索菱”变更为“*ST索菱”；

　　3、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示后，证券代码不变，仍为002766；

　　4、实行退市风险警示、叠加实施其他风险警示后，公司股票交易的日涨跌幅限制为 5%。

　　一、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示的主要原因

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称：公司）已因触及主要银行账号被冻结被深圳证券交易所实施其他风险警示。

　　根据公司2020年年度报告，公司2020年经审计的净资产为-762,734,144.48 元。上述事项触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》第 14.3.1 条：“上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；”的规定。

　　同时公司 2018 年、2019 年、2020 年经审计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为-1,035,376,350.80元、-138,346,804.14元、-1,322,963,205.12元，公司2020年度审计报告显示公司持续经营能力存在重大不确定性，上述事项触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》第 13.3 条：“上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（6）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性。”的规定，公司股票交易将被深圳证券交易所实施退市风险警示并叠加实施其他风险警示。

　　二、股票种类、简称、证券代码、实施退市风险及叠加实施其他风险警示的起始日

　　1、股票种类仍为人民币普通股；

　　2、公司股票简称由“ST 索菱”变更为“*ST 索菱”；

　　3、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示后公司的证券代码不变，仍为 002766；

　　4、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示的起始日：2021年4月13日；

　　5、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示后公司股票交易日涨跌幅限制为 5%。

　　三、董事会关于争取撤销退市风险警示及其他风险警示的意见及具体措施

　　董事会将努力采取相应有效的措施，积极推动重整事项工作，尽快消除相关事项影响，并持续关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。同时，董事会将积极举措改善公司的生产经营和财务状况，增强公司持续经营能力，争取推动公司回归可持续发展轨道，维护公司及全体投资者的合法权益。

　　鉴于公司当前状况以及面临的压力，公司已采取以及拟采取的应对措施如下：

　　1、1+2 战略，双轮驱动

　　公司自设立以来，高度重视产品和技术的创新、研发及应用。公司拥有 300 人的研发团队，未来公司将加大研发投入，引进人才，不断优化研发团队建设，同时建立以 CID 为中心；一方面以车联网平台延伸到智能交通；另一方面以智能驾驶舱延伸到自动驾驶；“双轮驱动“是以商用车和乘用车业务为发展驱动。

　　2、市场与营销网络开拓计划

　　不断开拓市场、客户结构优化是公司战略发展的重点之一，公司一直跟广汽、上汽、丰田等客户保持的良好的合作关系。公司将在巩固自身原有区域市场优势地位的同时，将结合业务分布和车联网系统产品未来市场需求的情况，拓展新的区域市场，深度挖掘当地市场，实现公司产品销售预期目标，不断提升公司产品的市场占有率。此外，在提升公司业绩的同时，增加客户对公司品牌的认可，为再次合作打下良好基础。

　　3、加强、提升生产能力，提高产品品质

　　公司将不断加强内部管理，提升生产制造能力，全方位打造数字化智能工厂，组建行业领先的高度自动化、信息化生产线。公司专门设立精益制造部门，全面推行精益生产理念，通过 PDCA 循环持续不断地改进，实现减少浪费、降低成本、提高生产力和产品质量，保持专业化的一流生产制造能力。

　　4、人力资源扩充规划

　　公司将把提高员工素质和引进高层次人才作为企业发展的重要战略之一，完善人才的培养、引进和激励机制，努力加强人才梯队建设，尊重员工的创造力，以具有竞争力的薪资待遇、良好的工作环境与发展机遇吸引并留住人才。同时，公司将继续积极加强对员工的内部培训，建立起能够适应公司管理和未来发展需要的高水平、高素质的员工队伍。

　　5、财务管理及内控制度健全计划

　　公司将继续加强财务管理工作，强化风险控制，做好财务预算和成本控制，建立健全有效的公司内控制度。

　　6、积极解决诉讼/仲裁事项

　　针对涉及诉讼/仲裁事项，公司将继续积极与有关方进行沟通、协商，并聘请律师团队协助进行应对，切实降低对公司日常经营活动的不利影响，最大程度上保障公司的合法权益。

　　7、全力推动重整相关工作

　　公司积极配合法院、管理人及有关方开展公司预重整以及重整的相关工作，全力推动公司尽快进入重整程序，通过实施重整解决沉重债务包袱，推动回归健康、可持续发展轨道。

　　四、公司股票可能被终止上市的风险提示

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》的规定，如果公司 2021年度出现以下情形之一，公司股票将被深圳证券交易所决定终止上市交易：

　　（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；

　　（二）经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净产为负值；

　　（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；

　　（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；

　　（五）虽符合第 14.3.7 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；

　　（六）因不符合第 14.3.7 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。

　　五、实施退市风险警示、叠加实施其他风险警示期间公司接受投资者咨询的联系方式

　　地址：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心 B栋 3609。

　　电话：0755-28022655

　　投资者邮箱：dm88@szsoling.com

　　特此公告。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-028

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　关于收到债权转让通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”或“深圳索菱”）近日收到债权人的债权转让通知，公司债权人中国光大银行股份有限公司深圳分行（以下简称“光大银行”）及广发银行股份有限公司深圳分行（以下简称“广发银行”）已将其持有的对公司债权分别转让至光大金瓯资产管理有限公司（以下简称“光大金瓯”）及中国长城资产管理股份有限公司深圳市分公司（以下简称“长城深圳分公司”）。

　　一、 债权转让基本情况

　　1、光大银行债权转让情况

　　近日，公司收到债权人光大银行发来的债权转让通知，光大银行与广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）于2020年9月28日发布《债权转让暨债务催收联合公告》：2020年9月17日，光大银行与广州资产签署《债权转让协议》，光大银行将其对公告清单所列借款人及其担保人享有的债权，包括不限于借款合同、担保合同、抵押合同、还款协议和其他相关协议项下全部权利，依法转让给广州资产。公告清单包括对深圳索菱持有的贷款本金金额为75,996,527.71元的债权。

　　2020年10月12日，广州资产与光大金瓯发布《债权转让暨债务催收联合公告》：2020年9月29日，广州资产与光大金瓯签署《债权转让协议》，广州资产将其对公告清单所列借款人及其担保人享有的债权，包括不限于借款合同、担保合同、抵押合同、还款协议和其他相关协议项下的全部权利，依法转让给光大金欧。

　　关于光大银行对公司的债权及诉讼情况详见公司分别于2019年6月4日、2020年4月15日、2020年8月8日在巨潮资讯网上发布的《关于重大诉讼及进展的公告》（公告编号：2019-070）、《关于重大诉讼进展及新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-037）、《关于重大诉讼进展的公告》（公告编号：2020-080）。

　　2、广发银行债权转让情况

　　近日，公司收到广发银行发来的债权转让通知，广发银行与长城深圳分公司于2020年10月20日发布《资产转让通知暨债权催收联合公告》：根据广发银行与长城深圳分公司达成的债权转让合同，广发银行将其对下列公告清单所列借款人享有的主债权及担保合同、抵债协议、还款协议和其他相关协议项下的全部权利，于2020年9月24日依法打包转让给了长城深圳分公司。公告清单包含了其对深圳索菱持有的贷款本金余额为20,675,973.74元的债权。

　　关于广发银行对公司的债权及诉讼情况详见公司分别于2019年4月23日、2020年6月23日在巨潮资讯网发布的《关于新增公司持有的子公司股权被冻结及重大诉讼事项的公告》（公告编号：2019-033）、《关于重大诉讼进展的公告》（公告编号：2020-068）。

　　二、 债权转让对公司的影响

　　上述债权转让后，公司对原债权人光大银行、广发银行的债务相应地转变为公司对光大金瓯、长城深圳分公司的债务。上述债权的转让不会对公司的治理结构及持续经营产生影响。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766           证券简称：ST索菱     公告编号：2021-019

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　第四届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议通知于 2021年3月29日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于4月8日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事5名，实际出席董事5 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度董事会工作报告》；

　　《2020年度董事会工作报告》的具体内容同日披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

　　本议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　公司第四届独立董事陈实强、周虎城向董事会提交了《2020年度述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职，独立董事述职报告全文同日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度总经理工作报告》；

　　2020年度总经理工作报告详见2020年年度报告第四节。

　　三、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年年度报告及其摘要的议案》；

　　《公司2020年年度报告》同日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告摘要》同日披露在《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　四、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》；

　　报告期内，公司实现营业收入1,026,450,917.61元，营业利润-1,496,577,334.23元，利润总额-1,499,916,021.17元；净利润-1,304,898,582.53元，归属于上市公司股东的净利润-1,305,321,167.10元；基本每股收益-3.095元；截至2020年12月31日，公司总资产为2,146,287,999.53元；所有者权益为：-760,715,212.80元；归属于母公司的所有者权益为-762,734,144.48元。

　　亚太集团会计师事务所对公司2020年度财务报告出具了非标准意见审计报告。

　　本议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　五、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》；

　　公司董事会拟定2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的说明和独立意见》、《关于2020年利润分配预案的专项说明公告》（公告编号：2021-021）。

　　本议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　六、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

　　《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》刊登于同日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》【亚会核字（2021）第 01610027 号】，详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的相关公告。

　　七、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》；

　　《2020年度内部控制自我评价报告》刊登于同日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的说明和独立意见》。

　　八、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会授权董事长审批权限的议案》

　　为规范公司运作，同时进一步提高决策效率和资产使用效率，根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司董事会在其权限范围之内授权董事长行使如下审批决策权限：董事长具有对上述董事会决策权限内的单项金额不超过5,000万元的相关事项的决定权（但风险投资、委托理财和非主营业务权益性投资除外），并应在事后向董事会报告；董事长具有对除了风险投资以外的投资金额在1,000万元以下（不含本数）的非主营业务权益性投资的决定权，并应在事后向董事会报告。

　　具体说明：1、上述授权中关联交易除外；2、董事长在其职权范围（包括授权）内行使权力时，对公司经营可能产生重大影响的事项应当审慎决策，必要时提交董事会审议；3、授权时间自公司本次董事会会议审议通过之日起12个月内有效。

　　九、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》；

　　详见同日在《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-022）。

　　十、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事会关于公司2020年度财务报告被出具非标准意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》；

　　详见同日在《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《董事会关于公司2020年度财务报告被出具非标准意见审计报告涉及事项的专项说明》。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的说明和独立意见》。

　　十一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　详见同日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-023）。

　　十二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　同意公司于2021年5月11日（星期二）在：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心B栋36楼多功能会议室以现场会议结合网络投票方式召开2020年度股东大会。详见同日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-024）。

　　特此公告。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　证券代码：002766          证券简称：ST索菱      公告编号：2021-024

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定于2021年5月11日(周二)召开2020年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、本次股东大会为公司2020年度股东大会。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召开2020年度股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　现场会议召开日期和时间：2021年5月11日（星期二）下午14：00

　　网络投票日期和时间：2021年5月11日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月11日（现场股东大会召开当日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2021年5月11日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2021年5月11日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年5月6日（星期四）。

　　7、出席对象：

　　（1）2021年5月6日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师及其他相关人员。

　　8、会议地点：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心B栋36楼多功能会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次会议拟审议的议案如下：

　　本次会议审议的议案1及议案3-5由公司第四届董事会第十一次会议通过后提交，议案2由第四届监事会第六次会议通过后提交。其中，议案5需经股东大会特别决议审议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。前述议案内容披露于2021年4月10日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本次会议审议的全部议案将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。）

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码：

　　四、会议登记办法

　　1、现场会议登记时间：2021年5月11日至2021年5月11日上午9：00-11：30，下午14：00-16：30。

　　2、登记地点：深圳市索菱实业股份有限公司董事会办公室

　　3、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

　　（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续；

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年5月10日下午16：30前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：徐海霞

　　联系电话：0755-28022655          传真：0755-28022955

　　地址：深圳市南山区后海大道与海德一道交汇处中洲控股金融中心B栋36楼多功能会议室

　　邮编：518000

　　2、公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、《深圳市索菱实业股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议》

　　特此公告！

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月10日

　　附件一：网络投票操作流程

　　网络投票操作流程

　　本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票，具体操作流程如下：

　　一、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票代码：“362766”。

　　2.投票简称：“索菱投票”。

　　3.填报表决意见 本次股东大会提案均为非累积投票提案。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2021年5月11日的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和

　　13:00—15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月11日9:15-15：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹委托                    （先生/女士）代表本人（本公司）出席深圳市索菱实业股份有限公司2020年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托股东姓名及签章：

　　身份证或营业执照号码：

　　委托股东持股数：

　　委托人股票账号：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书上签字 (委托人为单位的须加盖单位公章），如授权委托书为两页以上，请在每页上签字盖章。

　　注：1、股东请在选项中打√； 2、每项均为单选，多选无效。

　　附件三： 股东参会登记表

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　2020年度股东大会股东参会登记表

　　附注：

　　a) 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　b) 已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年5月10日下午16：30之前以邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记。

　　c) 如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

　　d）上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002766        证券简称：ST索菱      公告编号：2021-020

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知于2021年3月29日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于4月8日上午在公司会议室以现场的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席3名。本次会议由监事会主席马兵兵先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关规定。

　　经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《2020年度监事会工作报告》；

　　《2020年度监事会工作报告》具体内容同日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　二、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年年度报告及其摘要的议案》；

　　《公司2020年年度报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告摘要》详见同日披露的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核深圳市索菱实业股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》；

　　报告期内，公司实现营业收入1,026,450,917.61元，营业利润-1,496,577,334.23元，利润总额-1,499,916,021.17元；净利润-1,304,898,582.53元，归属于上市公司股东的净利润-1,305,321,167.10元；基本每股收益-3.095元；截至2020年12月31日，公司总资产为2,146,287,999.53元；所有者权益为：-760,715,212.80元；归属于母公司的所有者权益为-762,734,144.48元。

　　亚太集团会计师事务所对公司2020年度财务报告出具了非标准意见审计报告。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》；

　　监事会认为：鉴于公司2020年期末未分配利润为负值，不满足规定的现金分红条件，同意2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。该利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定关于利润分配的要求，充分考虑了公司2020年度实际经营状况、未来发展需要，符合公司和全体股东的长远利益。

　　具体内容详见公司于同日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于2020年利润分配预案的专项说明公告》（公告编号：2020-021）。

　　本项议案需提交公司 2020年度股东大会审议。

　　五、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

　　《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》刊登于同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　经认真审议，监事会认为：《 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　反映了公司募集资金存放与使用情况的真实情况。报告期内公司的募集资金存放

　　与使用情况均已按照《公司法》、公司《章程》、《募集资金管理办法》等相关法

　　律、法规、制度文件的规定执行，审批程序合法有效。募集资金实际投入项目与

　　承诺投入项目一致。未发现损害公司及中小股东的利益情况。

　　六、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》；

　　《2020年度内部控制自我评价报告》详见同日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　经认真审议，监事会认为：公司2020年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。监事会将积极督促董事会落实各项整改措施，并持续关注公司内部控制效果，切实维护公司和股东利益。

　　七、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》;

　　监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合《企业会计准则》，符合公司的实际情况，能够公允地反映公司截止2020年12月31日的资产状况。董事会就该事项的决策程序合法合规，同意董事会对本次公司计提资产减值准备的决议。

　　具体内容见《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-022），刊登于同日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　八、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《董事会关于公司2020年度财务报告被出具非标准意见审计报告涉及事项的专项说明的议案》;

　　鉴于亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告进行了审计并出具了非标准意见的审计报告，认为除“形成保留意见的基础”部分所述事项可能产生的影响外，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。公司监事会对此予以理解。公司监事会对董事会出具的专项说明进行了审核并同意董事会出具的专项说明。

　　具体内容见《董事会关于公司2020年度财务报告被出具非标准意见审计报告涉及事项的专项说明》，刊登于同日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　九、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　经认真审核，监事会认为：公司本次对会计政策的变更符合《企业会计准则》的相关规定，能更客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。其变更的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　深圳市索菱实业股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月10日