苏州和林微纳科技股份有限公司 关于续聘2021年度审计机构的公告

　　证券代码：688661         证券简称：和林微纳        公告编号：2021-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息。

　　事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013 年 11 月 4 日组织形式：特殊普通合伙企业注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室历史沿革：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。首席合伙人：余瑞玉

　　上年度末合伙人数量：76注册会计师人数：367

　　签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：192

　　最近一年（2020 年度）经审计的收入总额：52,149.90 万元

　　最近一年审计业务收入：48,063.81 万元

　　最近一年证券业务收入：13,195.39 万元

　　上年度（2019 年度）上市公司审计客户家数：64 家

　　上年度上市公司审计客户主要行业：制造业、电力、热力、燃气及水生产和 供应业、科学研究和技术服务业等行业

　　上年度上市公司审计收费总额：6,489.70 万元

　　本公司同行业上市公司审计客户家数：44 家

　　2.投资者保护能力

　　截至 2020 年末，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已提取职业风险基金 1,067.58 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 8,000 万元，相关职业保险能够 覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　天衡会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监 督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。4 名从业人员近三年因执 业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 2 次和自律监管措施 0 次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息。

　　项目合伙人：罗顺华先生，2010年取得中国注册会计师资格。罗顺华先生2010年开始在天衡执业，2010年开始从事上市公司审计，从2017年开始为本公司提供审计服务。罗顺华先生近三年签署或复核上市公司审计报告5份。

　　签字注册会计师：汪久翔先生，2017年获得中国注册会计师资格。汪久翔先生2017年开始在天衡执业，2017年开始从事上市公司审计，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司1家。

　　项目质量控制复核人：郭澳先生，1994年获得中国注册会计师资质。郭澳先生1991年开始在天衡执业，1998年开始从事上市公司审计， 2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为4家。

　　2.诚信记录。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费。

　　公司2020年度审计费用为30万元，均为财务报表审计费用，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、承担的工作量以及市场价格水平综合确定。公司拟聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）执行本公司2021年度的审计工作，董事会将提请股东大会授权公司管理层根据市场价格水平确定审计费用并与其签署相关协议。

　　二、拟续聘审计机构履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会于2021年4月1日召开第一届审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会认为天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交至公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

　　综上，公司独立董事同意将该议案提交公司第一届董事会第九次会议进行审议。

　　公司独立董事认为：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

　　综上，公司独立董事同意继续聘任天衡担任公司2021年度审计机构，聘期一年，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司董事会于2021年4月13日召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天衡为公司2021年度审计机构，聘期一年，并同意提请股东大会授权公司经营管理层决定天衡2021年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：688661         证券简称：和林微纳        公告编号：2021-002

　　苏州和林微纳科技股份有限公司

　　第一届监事会第五次会议决议的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“和林微纳”或“公司”）第一届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”） 通知于2021年4月2日通过传真、专人送达、邮件等方式送达全体监事，会议于2021年4月13日在苏州高新区峨眉山路80号公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事3人，现场及通讯方式出席监事3人，会议由监事长李德志先生主持，公司其他相关人员列席。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规，勤勉尽责，督促指导管理层 认真落实公司的发展战略和重大经营决策，公司总体经营情况良好；同时加强运营管理，提升公司盈利能力；公司各位监事勤勉尽责，均能按照规定出席会议并表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<2020年度财务决算报告>的议案》

　　2020年公司营业收入22,938.17万元，较去年同期增长21.07%；完成营业利润7,093.28万元，较去年同期增长236.70%；完成利润总额7,070.06万元，较去年同期增长235.85%；完成归属于上市公司股东的净利润6,139.64万元，同比增长373.44%。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于<2020年度利润分配预案>的议案》

　　经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于母公司股东的净利润为61,396,370.18元。截至 2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币31,016,449.88元。公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利0.8 元（含税）。

　　截至2020年12月31日，公司总股本80,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利 6,400,000 元（含税）。2020 年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的10.42%。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州和林微纳科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘公司2021年度审计机构的公告

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》

　　公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于会计政策变更的公告》。

　　（六）审议通过《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案》

　　为满足公司融资及经营需求，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度拟向银行申请不超过3.5亿元人民币的综合授信总额，用于办理流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账款保理、进出口押汇、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。具体融资金额将视公司运营资金及各家银行实际审批的授信额度来确定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的公告》。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司拟使用不超过2亿元人民币的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司自有资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 （该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　（八）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会同意公司拟使用额度不超过人民币 22,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次监事会审议通过之日起12 个月内有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（九）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》

　　公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金事项已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金专项鉴证报告》（天衡专字〔2021〕第00634号）。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，本次募集资金置换事项未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》。

　　（十）审议通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（该议案通过）

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告》。

　　本议案尚需股东大会审议。

　　特此公告。

　　苏州和林微纳科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月13日