北京华峰测控技术股份有限公司2020年年度报告摘要

　　公司代码：688200                       公司简称：华峰测控

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　无

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第三次会议审议，公司2020年度利润分配方案拟定如下：以本次权益分派股权登记日总股本61,185,186股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币10元（含税），共计分配现金股利人民币61,185,186元（含税），不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。

　　上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见，该利润分配方案需经公司2020年年度股东大会审议通过后实施。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主营业务为半导体自动化测试系统的研发、生产和销售。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于专用设备制造业（行业代码：C35）；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/4754-2017），公司属于专用设备制造业中的电子和电工机械专业设备制造下的半导体器件专用设备制造（行业代码：C3562）。公司所在行业属于科创板重点推荐的“新一代信息技术”领域中的“半导体和集成电路”。

　　按照产品主要用于模拟及混合信号类集成电路的测试，产品销售区域覆盖中国大陆、中国台湾、美国、欧洲、日本、韩国等全球半导体产业发达的国家和地区。自成立以来，公司始终专注于半导体自动化测试系统领域，以其自主研发的产品实现了模拟及混合信号类半导体自动化测试系统的进口替代。目前，公司已成长为国内最大的半导体测试系统本土供应商，也是为数不多进入国际封测市场供应商体系的中国半导体设备厂商。

　　公司目前的主要产品为STS8200和STS8300。其中，STS8200是国内率先正式投入量产的全浮动测试的模拟混合测试系统，从进入市场到今天已10年有余；STS8300是公司2018年推出的全新测试系统，能够测试更高引脚数和更多工位的模拟及混合信号类集成电路。截止报告期末，公司的测试系统累计装机量超过3500台。

　　(二) 主要经营模式

　　1. 盈利模式

　　公司专业从事半导体自动化测试系统的研发、生产和销售，向集成电路设计、晶圆制造、封装测试等领域客户提供优质高效的半导体自动化测试系统及配件，并获取收入和利润。报告期内，公司主营业务收入来源于半导体自动化测试系统和测试系统配件的销售。

　　2. 研发模式

　　公司主要采用自主研发模式，建立了以基础实验室和研发部为核心的研发组织体系，基础实验室负责前沿技术追踪和研究，研发部负责从基础技术、产品技术和应用技术三个层次开展具体研发工作。为提高研发效率，研发部分为软件设计、硬件设计、PCB设计、FPGA设计和结构设计五个技术团队，研发过程分为项目立项、研发阶段、验证阶段和结项阶段四大阶段。

　　3. 采购模式

　　公司的采购方式为直接向原厂采购和向原厂指定的代理商及其分销商采购。质量部同研发部、生产部、采购部根据《合格供方选择和评价准则》，结合采购项目技术标准和要求，通过同类项目不同供方所提交的相关资料，综合质量、价格、服务信息进行比较，确定合格供方的名单。采用协商定价的原则来确定最终的采购价格。目前，公司已与众多优秀供应商建立了长期稳定的合作关系，可在最大程度上保障原材料采购的稳定。

　　4. 生产模式

　　按照产品特点及市场销售规律，公司采用“销售预测+订单”安排生产计划，并根据核心工序自主生产、成熟工序委托外协的方式组织生产，完成生产计划。

　　5. 销售模式

　　根据下游市场需求和自身产品特点，公司采取“直销为主，经销为辅”的销售模式。直销模式下，公司主要通过商业谈判、招投标的方式获取订单。经销模式下，公司销售对象为境外贸易商，该等客户在半导体测试行业领域积累了较多的境外客户资源，拥有较为成熟的境外销售渠道，同时自身的技术水平和团队也能够为终端客户提供一定的技术支持服务。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1. 行业的发展阶段、基本特点

　　公司所属行业为“专用设备制造业”下的“半导体器件专用设备制造”。公司所处的半导体设备行业是国家产业政策鼓励和重点支持发展的行业。近几年，国家对半导体行业的支持力度日益加大，先后出台了《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》、《国务院关于印发“十三五”国家科技创新规划的通知》和《科技部重点支持集成电路专项》等鼓励和支持半导体设备产业发展的政策，为我国半导体设备行业发展营造了良好的政策环境。

　　物联网、大数据、人工智能、5G通信、汽车电子等新型应用市场带来巨量芯片增量需求，为半导体自动化测试系统企业提供更大的市场空间；同时，第三代半导体GaN等半导体新材料和新技术的出现为国内半导体自动化测试系统企业带来超车国际巨头的新机遇。

　　近年来，全球半导体产业向中国大陆转移趋势明显，将为国内半导体设备行业带来良好的发展契机。短期内可能还会受到全球新冠疫情的影响，但长期来看，半导体设备市场持续增长的发展趋势不会改变，预计我国大陆地区的半导体专用设备市场将保持良好的增长态势。

　　2. 主要技术门槛

　　公司所属的半导体测试机行业是典型的技术密集和知识密集的高科技行业，涵盖多门学科的综合技术应用，包括计算机、自动化、通信、电子和微电子等，在核心技术研发上具有研发周期长、研发风险高和研发投入大等特点。随着半导体技术的不断进步，半导体器件的结构趋于复杂，这些技术的进步对半导体设备的精度和稳定性提出了更高的要求，未来的半导体设备将向高精度化和高集成化方向发展。

　　要想实现中国半导体产业自主可控，设备环节的国产化是至关重要的一环。目前以美国泰瑞达和日本爱德万为代表的国际知名企业仍然占据半导体测试设备市场的主要份额，在需求拉动和国产替代浪潮的推动下，我国的半导体设备迎来了前所未有的快速发展契机，半导体设备的国产化进程将不断推进。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　半导体设备行业具有较高的技术壁垒和客户认知壁垒，在半导体测试设备领域，美国的泰瑞达和日本的爱德万占据了全球主要份额。

　　公司作为国内最早进入半导体测试设备行业的企业之一，在行业内深耕近三十年，目前是国内最大的半导体测试系统本土供应商。

　　凭借产品的高性能、易操作和服务优势等特点，公司已在模拟及数模混合测试机领域打破了国外厂商的垄断地位，在营收和品牌优势方面均已达到了国内领先水平。

　　目前公司为国内前三大半导体封测厂商模拟混合测试领域的主力测试设备供应商，并进入了国际封测市场供应商体系，在台湾、东南亚、日本和欧洲等地区都有装机；

　　公司在设计企业领域的客户覆盖面广，跟境内外的集成电路设计企业保持了紧密的合作关系。尤其是在第三代化合物方面，公司2016年就开始在氮化镓方面进行布局，跟国内外的设计及生产企业紧密沟通，提供成熟的氮化镓芯片测试方案。报告期内，随着氮化镓产品和应用的爆发式发展，给公司带来较好的增长点和驱动力。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）新兴应用驱动景气上行，封装测试环节同步扩产

　　半导体行业存在周期性，主要受两个因素影响，宏观经济和技术革新。宏观经济变化影响人们消费能力和意愿，通过下游市场需求影响整个行业景气度；技术革新通过刺激下游消费意愿甚至强制改变市场格局。从需求角度看，以2020年为锚，5G基站及消费、数据中心、物联网、汽车电子等市场需求处于一个蓄势待发的位置，半导体即将迈入新一轮高景气长周期。

　　资料来源：Wind

　　（2）芯片需求量以及复杂度同步增加，整个封测行业厂商面临严重产能不足

　　根据国内三大封测厂以及台湾封测巨头日月光的急促和频繁扩产动作可以判断，产能不足将持续一段时间。大量新增的市场需求和大陆半导体产能扩张有利于封测环节长期发展，国产设备供应商将在技术和业绩方面实现双重进步。

　　（3）第三代半导体测试设备市场前景广阔，公司深耕多年，进入业绩释放期

　　随着半导体技术的不断突破，第三代半导体器件在快充、5G基站、新能源汽车、特高压、数据中心等领域的应用前景广阔，根据Yole预测，2025年SiC功率器件市场规模将超30亿美元，GaN器件市场规模将超7亿美元，公司在第3代化合物半导体，尤其是氮化镓领域布局较早，在第三代宽禁带半导体功率模块方面取得了认证，量产，解决了多个GaN晶圆测试的业界难题。2020年，公司在第三代半导体订单显著增长，未来随着氮化镓、功率模块和电源管理等新兴应用带来大量增量需求。集成电路全产业链国产化加速推进，测试设备涉及芯片制造的全部环节，与客户具有较高的粘性将成为测试设备中巨大的优势。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入397,484,397.41元，比去年同期增长56.11%；归属于上市公司股东的净利润199,190,706.27元，比去年同期增长95.31%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用     √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用     □不适用

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。

　　本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用     √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　公司2020年度将北京盛态思软件有限公司、华峰测控技术（天津）有限责任公司、爱格测试技术有限公司纳入合并财务报表范围。“本附注六、在其他主体中的权益”。

　　公司代码：688200             公司简称：华峰测控

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人孙铣、主管会计工作负责人齐艳及会计机构负责人（会计主管人员）周齐恩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　注：2021年第一季度，公司因实施2020年限制性股票激励计划并于2020年5月向激励对象首次授予限制性股票产生股份支付费用1,219,1341.7元。在不考虑股份支付影响下，公司年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润53,354,866.39元，同比上升61.28%。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司名称  北京华峰测控技术股份有限公司

　　法定代表人  孙铣

　　日期  2021年4月14日

　　证券代码：688200         证券简称：华峰测控         公告编号：2021-020

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　关于2020年度募集资金实际存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2020年12月31日的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]93号”文《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A股）15,296,297股，发行价格为每股107.41元，共募集资金总额1,642,975,260.77元。扣除承销费用后的公司募集资金金额1,528,613,803.64元，已于2020年02月13日由中国国际金融股份有限公司存入公司银行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68元，公司本次实际募集资金净额为人民币1,512,258,582.96元，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，已由其出具大信验字[2020]第3-00003号《验资报告》。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　2020年度，除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68元外,募集资金支出共计172,878,530.42元，其中：

　　1、置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币29,529,485.56元；

　　2、募集资金到位后，募集资金项目直接投入金额合计43,343,023.01元；

　　3、补充流动资金100,000,000.00元；

　　4、账户管理手续费等支出6,021.85元。

　　截止2020年12月31日，募集资金余额为1,339,380,052.54元，募集资金账户存款余额1,364,310,797.45元，二者差异24,930,744.91元，为闲置募集资金理财收益及银行利息收入。

　　二、募集资金管理情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。

　　根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构在上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司全资子公司北京盛态思软件有限公司（以下简称“北京盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

　　截至2020年12月31日，本公司募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况

　　募集资金使用情况表详见本报告附件1。

　　1、募投项目先期投入及置换情况

　　募集资金到位后，公司已于2020年3月置换先期投入29,529,485.56元。本次置换已经2020年3月6日召开第一届董事会第十六次会议审议通过，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信专审字[2020]第3-00050号《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。

　　2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　2020年6月24日公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于增加募投项目实施主体和地点的议案》，增加全资子公司北京盛态思作为募投项目实施主体，与公司及/或子公司共同实施集成电路先进测试设备产业化基地建设项目之子项目研发中心建设和科研创新项目，对应实施地点为北京市丰台区。

　　3、对闲置募集资金进行现金管理

　　2020年2月21日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了本公司的《委托理财管理办法》，建立了投资审批、过程监督、风险控制等内部控制环节，对闲置募集资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。

　　(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

　　科研创新项目全部为研发项目，为进一步增强公司技术储备，持续推出新产品以完善业务体系、巩固行业地位，研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具有不确定性，无法单独予以核算效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　(一)变更募集资金投资项目情况

　　无。

　　（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　无。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　六、 会计师对公司2020年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《北京华峰测控技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2021]第3-10041号）。报告认为：华峰测控编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。

　　七、 保荐机构对公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

　　报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

　　经核查，华峰测控严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2020年12月31日，华峰测控不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华峰测控在2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　八、 上网公告附件

　　（一）《中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》；

　　（二）《北京华峰测控技术股份有限公司募集资金存放与使用情况审核报告》；

　　（三）《北京华峰测控技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表单位：万元

　　注：另有银行账户手续费支出6021.85元。

　　证券代码：688200         证券简称：华峰测控       公告编号：2021-022

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　第二届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　北京华峰测控技术股份有限公司第二届董事会第三次会议于2021年4月14日上午10点在公司会议室以现场和通讯表决的方式召开。本次会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长孙铣主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年年度报告》和《北京华峰测控技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　二、《关于公司2021年第一季度报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　三、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　八、《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　九、《关于预计2021年度日常关联交易的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了事前认可意见和独立同意意见。

　　其中，孙铣、邵丹丹、张勇、蔡琳、孙镪、徐捷爽为关联董事，回避表决。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计2021年度日常关联交易的公告》。

　　十、《关于追认2020年部分关联交易的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了事前认可意见和独立同意意见。

　　其中，孙铣、蔡琳、孙镪、徐捷爽为关联董事，回避表决。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于追认2020年部分关联交易的公告》。

　　十一、《关于公司董事、监事2021年度薪酬的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　所有董事均为关联人，本议案直接提交股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事2021年度薪酬方案的公告》。

　　十二、《关于聘任2021年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了事前认可意见和独立同意意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任2021年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　十三、《关于批准报出大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度利润分配预案的公告》。

　　十五、《关于公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　十六、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　独立董事已就此事项发表了独立同意意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　特此公告

　　北京华峰测控技术股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：688200        证券简称：华峰测控        公告编号：2021-023

　　北京华峰测控技术股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京华峰测控技术股份有限公司第二届监事会第三次会议于2021年4月14日上午10点在公司会议室以现场和通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席赵运坤主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：

　　1、《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年年度报告》和《北京华峰测控技术股份有限公司20120年年度报告摘要》。

　　2、《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请详见本公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京华峰测控技术股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　3、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　4、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　5、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　6、《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（下转D109版）