四川广安爱众股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　(上接D146版)

　　监事会认为，公司2020年度利润分配预案综合考虑了公司长远发展和回报股东等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害中小股东利益的情况。

　　详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《四川广安爱众股份有限公司2020年利润分配预案的公告》（编号：临2021-014）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审批。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》

　　监事会认为，本次会计政策变更符合财政部的相关要求，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，该事项的决策程序符合国家法律法规和公司《章程》的相关规定，不会损害公司和全体股东的利益。

　　详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《四川广安爱众股份有限公司关于执行新会计准则并变更相关会计政策的公告》（编号：临2020-015）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于2021年度投资理财计划的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于2021年度向银行申请综合授信及相关信贷业务的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《2020年度报告及其摘要》

　　根据《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对董事会编制的2020年年度报告进行了审核，并发表如下审核意见：

　　（一）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2020年度的经营管理和财务状况；

　　（三）未发现参与公司2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《2020年度报告及摘要》

　　本议案尚需提交公司股东大会审批。

　　表决结果：同意5票，0票反对，0票弃权。

　　十一、审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为，评价报告真实客观地反映了公司内部体系建设、内控制度执行的真实情况。公司内部控制体系健全，内控制度规范完整、合理、有效，不存在重大缺陷。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《2020年度内控审计报告》

　　监事认真审阅了公司2020年度内部控制审计报告，认为公司内部控制制度完善，报告能够充分反映公司的内部控制工作，出具的审计结论符合公司的实际情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《2020年度内控审计报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会在了解和审核公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告后认为，公司能严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《四川广安爱众股份有限公司募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司募集资金的使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的的《四川广安爱众股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（编号：临2021-016）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审批。

　　十四、审议通过了《2021年度财务预算报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审批。

　　十五、审议通过了《2021年度日常关联交易预案》

　　监事会认为，公司2020年度日常关联交易是公司生产经营发展的需要，关联董事回避了表决，独立董事对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，程序合法有效，定价公允，不会损害公司和全体股东的利益。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《四川广安爱众股份有限公司2021年度日常关联交易预案公告》（编号：临2021-017 ）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　会议同意该议案，监事会认为：信永中和具有专业的知识，丰富的工作经验，内部规范的工作秩序，续聘信永中和，不会损害公司、股东，特别是中小股东的利益。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《关于使用2021年农网改造升级工程资金暨关联交易的议案》

　　会议同意该议案，监事会认为所涉及的关联交易属于公司正常经营管理需要，履行程序符合相关规定。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的《四川广安爱众股份有限公司使用2021年度农网改造升级工程资金暨关联交易的预案的公告》（编号：临2021-021）

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司监事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600979    证券简称：广安爱众公告编号：临2021-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2020年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2016年（公司第三次）非公开发行实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准四川广安爱众股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]526号）。公司于2016年4月非公开发行人民币普通股（A股）23,000万股，每股发行价为6.67元，募集资金总额为人民币1,534,100,000.00元，扣除相关发行费用后净募集资金为人民币1,507,244,516.00元。上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字[2016]02230072号《验资报告》。根据公司第五届董事会第八次会议、2015年第二次临时股东大会会议决议，募集资金用于水、电、气的管网改扩建和偿还银行贷款，具体计划为：

　　单位：万元

　　（二）以前年度使用情况

　　1. 募投项目先期投入及置换情况

　　2016年8月，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入项目自筹资金的议案》，董事会同意公司以等额募集资金置换水、电、气管网改扩建募投项目先期投入资金80,765,995.64元。置换金额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具瑞华核字（2016）51040018号《关于四川广安爱众股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。具体情况如下：

　　单位：元

　　注：2016 年非公开发行募集资金分别用于水、电、气的管网改扩建和偿还银行贷款。

　　2. 以前年度募投项目已使用金额

　　单位：万元

　　注：具体情况参见“一、募集资金基本情况”之“（二）4、变更募投项目的情况”。

　　3. 以前年度募集资金补充流动资金情况

　　公司于2017年8月9日召开的第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金1.5亿元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用1.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。2018年8月8日按期归还1.5亿元募集资金至专用账户。

　　公司于2018年8月22日召开的第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会第三十一次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金1.5亿元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用1.5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在募集资金补充流动资金到期或募集资金投资项目进度加快时，公司应以自有资金及时、足额地归还至募集资金专户。2019年8月21日按期将1.5亿元资金归还至募集资金专用账户。

　　公司于 2019 年 7 月 8 日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金0.9亿元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用0.9亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12 个月内，在募集资金补充流动资金到期或募集资金投资项目进度加快时，公司应以自有资金及时、足额地归还至募集资金专户。

　　公司分别于2019年8月28日召开的第六届董事会第三次会议和2019年10月10日召开的2019年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目用于增资花园水厂暨关联交易的议案》及《关于变更部分募集资金投资项目用于永久补充流动资金的议案》，将49,971.48万元中的31,221.48万元（包含上述0.9亿元）用于补充永久流动资金，该部分资金已于2019年12月完成永久补流。

　　4. 变更募投项目的情况

　　公司于2019年变更募集资金用途。2019年变更募投项目是受城市规划变动和负荷需求等因素的影响，变更的项目为2016年非公开发行募投项目“电网改扩建项目、给水管网改扩建项目、天然气管网改扩建项目”。根据市场发展变化，结合公司的实际情况，公司将剩余募集资金49,971.48万元中18,750.00万元用于“增资四川广安花园制水有限公司项目”，增资花园水厂的资金主要用于花园第二水厂的建设，31,221.48万元用于补充流动资金。本次变更募投项目经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议、2019年第四次临时股东大会审议通过，独立董事对此次变更发表明确同意意见，保荐机构发表核查意见。

　　5. 以前年度募集资金进行现金管理情况

　　2016年5月31日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过50,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2016年5月31日至2017年5月30日，置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过50,000.00万元。

　　2017年6月26日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过40,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2017年6月26日至2018年6月25日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过40,000.00万元。

　　2018年6月1日，公司召开的第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2018年6月1日至2019年5月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过30,000.00万元。

　　2019年6月10日，公司召开的第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2019年6月10日至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过 30,000.00 万元。

　　6. 以前年度结余募集资金使用情况

　　无。

　　二、募集资金管理情况

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》要求，公司已制定《四川广安爱众股份有限公司募集资金管理办法》、《专项募集资金储存、使用、管理内部控制制度》和《专项募集资金使用实施细则》（试行），对募集资金实行专户存储管理制度，对募集资金使用实行严格的审批手续，确保专款专用。

　　公司于2016年4月就2016年（公司第三次）非公开发行募集的资金与中德证券、存放募集资金的中国农业银行股份有限公司广安区支行、中国建设银行股份有限公司广安分行、中国工商银行股份有限公司广安分行、成都银行股份有限公司广安分行签订了符合上海证券交易所要求的《募集资金三方监管协议》，并接受保荐机构中德证券持续督导工作。公司于2019年12月24日变更募集资金用途后，将剩余募集资金中18,750.00万元用于“增资四川广安花园制水有限公司项目，主要用于花园第二水厂的建设。公司于2020年1月19日与中德证券、四川广安花园制水有限公司、存放募集资金的中国农业银行股份有限公司广安区支行签订了符合上海证券交易所要求的《募集资金四方监管协议》，并接受保荐机构中德证券持续督导工作。

　　公司财务部门对募集资金进行专户存储管理，掌握募集资金专用账户的资金动态。募集资金的使用遵循计划审批、申请使用、检查评价的步骤进行，项目管理部门每月上旬向财务部门报送下月募集资金使用计划表，经公司研究批准。在符合项目付款条件时，由项目管理部门填写付款申请单，根据公司的内控审批程序审批后提交财务部门，财务部根据批准的募集资金使用计划及公司有关财务管理的规定，进行资金审批、付款。公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。

　　截至2020年12月31日，募集资金余额情况：

　　单位：元

　　注：利息收支净额包括对闲置募集资金进行现金管理产生的收益。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1. 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　2. 募投项目先期投入及置换情况

　　无。

　　3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　无。

　　4. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　（1）2019年6月10日，公司召开的第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2020年1月1日至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过 30,000.00万元。

　　（2）2020年7月16日，公司召开的第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 10,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2020年7月16日至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过 10,000.00万元。具体情况如下表：

　　单位：元

　　5. 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　无。

　　6. 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　无。

　　7. 结余募集资金使用情况

　　无。

　　8. 募集资金使用的其他情况

　　无。

　　四、保荐机构意见

　　保荐机构通过资料审阅、现场检查等方式对广安爱众募集资金的使用及募投项目的实施情况进行了核查。经核查后认为，广安爱众2020年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，广安爱众编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年12月31日

　　编制单位：四川广安爱众股份有限公司单位：万元

　　证券代码：600979       证券简称：广安爱众公告编号：临2021-017

　　四川广安爱众股份有限公司

　　2021年度日常关联交易预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次预计日常关联交易不需要提交公司股东大会审议

　　● 本次预计日常关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一） 日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年4月13日召开公司第六届董事会第十七次会议，会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《2021年度日常关联交易预案》，关联董事张久龙、袁晓林、刘毅、谭卫国回避表决。公司独立董事发表了事前认可意见及独立意见，认为公司预计与相关关联方发生的2021年度日常关联交易属公司日常关联交易，是正常生产经营业务。本次关联交易价格以市场价格为定价依据，交易双方遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则，不存在损害公司及股东利益的情况，对公司未来财产状况、经营状况没有不利影响。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　（三）2021年度日常交易预计金额和类别

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　（一） 关联人基本情况

　　1、公司名称：四川爱众发展集团有限公司

　　注册资本：60625.5853万元

　　法定代表人：袁晓林

　　注册地址：四川省广安市广安区广宁南路2号

　　主营范围：资产经营，资产管理，对外投资，城市公用基础设施经营，建筑建材销 售（不含危险化学品），房地产开发与销售（凭相关资质经营），物业管理，利用自有资金从事煤炭开采及有色金属矿开采方面的投资。

　　主要经营数据：截止2020年12月31日，爱众集团总资产107.21亿元，净资产52.14亿元，净利润2.13亿元。

　　2、公司名称：广安市海晶石油销售有限公司

　　注册资本： 10204.08万元人民币

　　法定代表人：党战锋

　　注册地址：四川省广安市前锋区新华路248号

　　主营范围：批发、零售：润滑油、溶剂油、燃料油、乙醇及柴油储存；汽油、柴油仓储、批发；零售：汽油、柴油（限分支机构经营）、建筑材料（不含危险化学品）；食品经营；酒类、汽车配件、汽车装饰工艺品（象牙及其制品除外）销售；卷烟、雪茄烟零售；汽车美容；汽车销售信息咨询服务（不含投融资及其他资产管理咨询）；干洗服务；洗车服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。广安市海晶石油销售有限公司目前的经营状态为存续（在营、开业、在册

　　主要经营数据：截止2020年12月31日，总资产6.73亿元，净资产1.57亿元，净利润62.68万元。

　　（二） 关联关系

　　四川爱众发展集团有限公司为公司控股股东，持有公司191,656,488股，持股比例为15.55%，海晶石油石油为爱众集团控股子公司，因此公司与爱众集团和海晶石油构成关联关系。

　　（三） 履约能力分析

　　以上公司经营稳定，具备履约能力。上述关联交易系本公司正常的生产经营所需。

　　三、 日常关联交易主要内容

　　（一） 关联交易主要内容

　　公司本次2021年度预计日常关联交易主要是向关联人支付租赁费、资金利息费、承包经营费及收取承包服务费，遵循市场化原则，交易价格以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则。

　　（二） 关联交易协议签署情况

　　关联交易协议由公司与关联方根据实际发生的业务情况签署。

　　四、 日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　本次2021年度预计日常关联交易系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，对公司未来财产状况、经营状况没有不利影响。交易价格按照市场公允价格定价，交易价格合理、公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。本次交易对公司独立性无影响，公司不会因此对关联方产生依赖。

　　五、 上网公告附件

　　（一） 独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见

　　（二） 独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见

　　四川广安爱众股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600979       证券简称：广安爱众        公告编号：临 2021-018

　　四川广安爱众股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、公司拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为19家。

　　2.投资者保护

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.独立性和诚信记录

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　拟签字项目合伙人：王庆先生，1999年开始从事上市公司审计，2000年获得中国注册会计师资质，2019年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟担任独立复核合伙人：李耀忠先生，1993年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

　　拟签字注册会计师：尹清云先生，2000年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　（三）审计收费

　　2021年度审计费用为124.8万元，其中年度财务审计费用94.8万元，内部控制审计费用30万元。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则与公司协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务履行的决策程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2021年4月12日召开董事会审计委员会2021年第二次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，审计委员会认为：信永中和会计师事务所从事本公司年度财务审计和内控审计工作以来，勤勉尽责，执业质量高，根据其服务意识、职业操守和履职能力，审计委员会建议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将上述议案提交公司第六届董事会第十七次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事基于独立、审慎、客观的立场，发表事前认可意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验。同意将本议案提交至公司第六届董事会第十七次会议审议。

　　独立董事发表独立意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构，能够认真履行审计职责，客观独立发表审计意见，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的资者保护能力，能够满足公司2021年度审计工作要求。聘请公司2021年度审计机构的审议表决程序符合《公司章程》及相关审议程序的规定。一致同意公司聘请信永中和会计师事务所为公司2021年度的审计机构和内部控制审计机构，并同意将上述事项提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月13日召开第六届董事会第十七次会议，会议以10票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司

　　董事会

　　2021 年4 月15日

　　证券代码：600979         证券简称：广安爱众      公告编号：2021-019

　　四川广安爱众股份有限公司关于全资

　　子公司深圳爱众资本管理有限公司

　　受让私募基金份额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳爱众资本管理有限公司（以下简称“爱众资本”）拟受让金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“金砖一创基金”）份额。

　　● 投资金额：17,500万元

　　● 本次交易未构成关联交易；

　　● 交易各方尚未签署相关协议。

　　● 特别风险提示:本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，无法实现预期投资收益的风险。

　　一、交易概述

　　（一）基本情况

　　公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于深圳爱众资本管理有限公司投资金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金的议案》，会议同意公司全资子公司爱众资本受让上海杉创矿业投资有限公司（以下简称“杉创矿业”）所持金砖一创基金的份额。金砖一创基金出资规模为11亿元，其中一期规模人民币 3.3亿元，二期规模人民币3.3亿元，三期规模人民币4.4亿元。

　　杉创矿业共认缴金砖一创基金2.5亿元的出资额，其中第一期出资7,500万元已实缴到位，第二、三期合计1.75亿元的出资尚未缴付，爱众资本通过受让杉创矿业所持金砖一创基金的份额，而承接杉创矿业所认缴金砖一创基金的第二、三期共计1.75亿元的实缴出资义务，受让对价为杉创矿业通过收取金砖一创基金分配的第一期出资的本金及收益，爱众资本不再另行承担对价。

　　（二）审议情况

　　本次交易已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，根据公司《章程》的规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。

　　（三）是否涉及关联交易及重大资产重组

　　转让方杉创矿业、金砖一创基金普通合伙人第一创业投资管理有限公司（以下简称“一创投资”）和金砖（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称“金砖厦门”）、以及金砖一创基金其他有限合伙人与公司均不存在关联关系。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方的基本情况

　　（一）基本情况

　　名称：上海杉创矿业投资有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区洲海路2777号8-11层

　　法定代表人：庄巍

　　注册资本金：30,000万元

　　经营范围：实业投资，投资管理，企业委托资产管理，企业管理咨询（除经纪），企业及市场营销策划，企业形象设计，企业资产重组、购并及策划，会展服务，矿业产品领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，金属材料及制品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　统一社会信用代码：91310115671182132F

　　杉创矿业为金砖一创基金的有限合伙人，认缴金砖一创基金2.5亿元的出资额，已实缴第一期出资7,500万元，剩余第二、三期合计1.75亿元的出资尚未缴付。

　　（二）股权结构

　　江苏华西同诚投资控股集团有限公司持股66.6667%、东海投资有限责任公司持股11.6667%、上海上创信德创业投资有限公司持股6.6667%、宁波杉杉创业投资有限公司持股6.6633%、杭州拓朴投资管理有限公司持股5.00%、浙江龙游龙创投资有限公司持股3.3333%、宁波杉杉股份有限公司持股0.0033%。

　　三、基金普通合伙人、执行事务合伙人情况

　　金砖一创基金的普通合伙人、执行事务合伙人为一创投资和金砖厦门，其基本情况如下：

　　（一）一创投资的基本情况

　　名称：第一创业投资管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区沙头街道福华一路115号投行大厦9层

　　法定代表人：刘红霞

　　注册资本金：110,000万元人民币

　　经营范围：一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)。

　　统一社会信用代码：914403005538758353

　　股权结构：一创投资是第一创业证券股份有限公司的全资子公司。

　　主要投资领域：一创投资主要围绕国家政策支持的新兴产业发行设立和管理股权投资基金。

　　一创投资已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编码为：GC2600011794。

　　（二）金砖厦门的基本情况

　　名称：金砖（厦门）股权投资基金有限公司

　　注册地址：中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路93号厦门国际航运中心C栋4层431单元C之六

　　法定代表人：邱晓华

　　注册资本金：10,000万元

　　经营范围：受托管理股权投资基金，提供相关咨询服务。

　　统一社会信用代码：91350200MA2XXPA88H

　　股权结构：福建省平潭金砖智库投资咨询有限公司持股51%、厦门海翼集团有限公司持股49%。

　　主要投资领域：高端装备制造、智能制造、医疗器械、新一代信息产业等。

　　金砖厦门已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编码为：P1066177。

　　四、私募基金的相关情况

　　基金名称：金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　基金规模：总规模人民币 11 亿元。一期规模人民币 3.3亿元，二期规模人民币3.3亿元，三期规模人民币4.4亿元。

　　执行事务合伙人：第一创业投资管理有限公司、金砖（厦门）股权投资基金有限公司

　　投资人结构：第一创业投资管理有限公司出资18.18%、金砖（厦门）股权投资基金有限公司出资4.55%、厦门海翼集团有限公司出资27.27%、上海杉创矿业投资有限公司出资22.73%、厦门市集美区产业投资有限公司出资18.18%、厦门市国升发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资9.09%。

　　合伙期限：7年（经全体合伙人同意可以顺延2次，每次1年）

　　管理费：金砖一创基金投资期和回收期期间，管理人按基金认缴出资总额扣除已退出项目本金为基数，从基金资产中收取2%/年的管理费；延长期不收取管理费。管理费按年从有限合伙（基金）财产计提。

　　收益分配：基金采取“先回本后分利”的分配原则，按照以下顺序进行分配：

　　（1）全体合伙人按实缴出资比例收回其全部实缴出资；

　　（2）如有余额，全体合伙人收回以其实缴出资为基数按年化8%（单利）计算的收益（“门槛收益”）；

　　（3）扣除（1）和（2）后，合伙企业所取得的可分配利润部分为投资净收益，将合伙企业投资净收益的百分之二十（20%）分配给普通合伙人，剩余投资净收益的百分之八十（80%）按照全体合伙人的实缴出资比例进行分配。

　　投资范围：基金重点投资于高端装备制造（工业智能制造系统及装备）、新能源汽车产业链领域。

　　退出方式：股权转让和回购、上市公司并购、境内外资本市场IPO等。

　　五、本次交易的协议

　　就受让金砖一创基金份额事宜，爱众资本拟与杉创矿业签署基金份额转让协议，并在此基础上，拟与该基金的其他合伙人签署合伙协议，前述相关协议目前尚未签署。

　　在符合公司第六届董事会第十七次会议审议通过的《关于深圳爱众资本管理有限公司投资金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金的议案》实质性内容的情况下，授权爱众资本与相关当事人协商签署上述有关协议。

　　六、本次交易对上市公司的影响

　　爱众资本投资金砖一创基金，可以充分借助其资金优势，为公司在水电气等主营业务及交通能源行业上的布局提供资金支持和项目储备，符合公司总体战略规划。

　　七、本次交易的风险分析

　　1、本次交易尚未签署相关协议，最终能否完成各协议的签署实施本次交易存在不确定性。公司将督促爱众资本积极推进与相关当事人的协商，并将根据本次交易进展的情况及时发布有关进展公告。

　　2、金砖一创基金的投资运作可能会受到宏观经济、产业政策、行业周期、市场环境、项目投资决策与投资管理成效等多种因素的影响，存在投资收益不达预期的风险、投资决策风险及经营风险。为控制上述风险，公司和爱众资本会密切关注基金的投资运作情况，积极敦促基金管理人寻找符合公司发展需求的投资项目，并通过科学合理的交易架构设计，尽力降低投资风险，保护投资资金安全。

　　八、备查文件

　　1、第六届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600979    证券简称：广安爱众     公告编号：临2021-015

　　四川广安爱众股份有限公司关于执行

　　新会计准则并变更相关会计政策的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会计政策变更情况概述

　　1. 会计政策变更原因

　　2018年12月7日，财政部对《企业会计准则第21号——租赁》进行了修订，取代了2006年2月15日发布的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第21号——租赁》，以及于2006年10月30日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则——应用指南〉的通知》（财会〔2006〕18号）中的《〈企业会计准则第21号——租赁〉应用指南》。

　　2. 会计政策变更日期

　　由于公司为境内上市企业，根据规定，公司应自2021年1月1日开始执行新收入准则。

　　二、本次会计政策变更内容

　　1. 变更前公司采用的会计政策

　　公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　2. 变更后公司采用的会计政策

　　公司将执行财政部修订并发布的新租赁准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　3. 会计政策变更的主要内容

　　（1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

　　（2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　（3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　（4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　（5）根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起对所有租入资产（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，公司将在编制2021年年度及各期财务报告时，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　四、董事会关于会计政策变更合理性的说明

　　董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及发布的最新会计准则进 行的合理变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的 财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不会损害公司及全体 股东特别是中小股东的利益，同意本次会计政策变更。

　　五、监事会关于会计政策变更的意见

　　监事会认为：按照公司《四川广安爱众股份有限公司会计政策、会计估计变更及会计差错更正管理制度》的要求进行会计政策合理变更。我们认为公司执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益，同意本次会计政策变更。

　　六、独立董事关于会计政策变更的意见

　　公司独立董事认为：本次会计政策变更系根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，执行新会计准则符合财政部、中国证监会、上海证券交易所等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会损害公司和股东，特别是中小股东的利益。本次变更程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十一次会议决议；

　　3、公司第六届董事会第十七次会议独立董事独立意见。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600979       证券简称：广安爱众    公告编号：2021-022

　　四川广安爱众股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月7日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月7日 15点00 分

　　召开地点：四川广安爱众股份有限公司四楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月7日

　　至2021年5月7日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过,并于2021年4月15日在上海证券交易所、中国证券报、上海证券报、证券日报和证券时报进行了披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、11、12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：4、12

　　应回避表决的关联股东名称：四川爱众发展集团有限公司、四川省水电投资经营集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　登记时间：2021年5月7日8点30-11点30

　　登记地点：四川广安爱众股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：0826-2983188

　　联系传真：0826-2983117

　　联系人：曹瑞  汪晶晶

　　六、 其他事项

　　本次股东大会现场会议会期半天，出席者所有费用自理。

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　四川广安爱众股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                受托人签名：

　　委托人身份证号：                受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600979       证券简称：广安爱众公告编号：临2021-023

　　四川广安爱众股份有限公司

　　2020年度水电气生产经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、水务板块：

　　二、电力板块：

　　三、燃气板块：

　　特此公告。

　　四川广安爱众股份有限公司董事会

　　2021年4月15日