昆吾九鼎投资控股股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：600053             证券简称：九鼎投资          编号：临2021-024

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　2021年第一季度私募股权投资管理业务

　　经营情况简报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2021年第一季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2021年1 -3月。

　　一、报告期内基金募集资金情况

　　二、报告期内基金投资管理情况

　　（一）公司管理的基金投资规模情况

　　（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况

　　报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。

　　三、报告期内公司基金项目退出情况

　　（一）报告期项目退出的情况

　　注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。

　　2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。

　　3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计4.61亿元，2021年1-3月在管基金累计收到项目回款4.61亿元。

　　（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况

　　四、报告期内公司收入情况

　　（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况

　　单位:万元

　　风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。

　　（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据

　　单位:万元

　　注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600053    证券简称：九鼎投资    公告编号：2021-028

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月14日  13 点30 分

　　召开地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月14日

　　至2021年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述决议详见公司于2021年4月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

　　3、凡2021年5月7日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2021年5月14日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

　　地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室

　　联系人：黄亚伟

　　邮箱：600053@jdcapital.com

　　电话：010-56570999 0791-88666003

　　传真：0791-88666007

　　邮编：100033

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

　　2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会

　　2021年4月15日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资        编号：临2021—029

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于召开2020年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年4月21日15:00-16:00

　　●会议召开方式：网络方式

　　●会议网络地址：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目

　　●投资者可于2021年4月20日23:59前将相关问题通过电子邮件形式发送至本公司投资者关系邮箱600053@jdcapital.com。本公司将会于2020年年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“本公司”）于2021年4月15日披露本公司2020年年度报告。为了便于广大投资者更全面深入地了解本公司2020年年度业绩和经营情况，本公司拟于2021年4月21日15:00-16:00召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。

　　一、说明会召开情况

　　业绩说明会通过网络方式召开，本公司将针对2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年4月21日15:00-16:00

　　（二）会议召开方式：网络方式

　　（三）会议网络地址：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目

　　三、参加人员

　　本公司总经理兼副董事长康青山、财务总监兼董事会秘书易凌杰。

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可于2021年4月21日15:00-16:00登陆“上证e互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）参加业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年4月20日23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱600053@jdcapital.com，本公司将会对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　本公司董事会办公室

　　电子邮箱：600053@jdcapital.com

　　六、其他事项

　　关于本次投资者说明会的详细情况请届时登陆浏览上海证券交易所e互动平台(http://sns.sseinfo.com)。公司在此向投资者表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月15日

　　公司代码：600053                                                  公司简称：九鼎投资

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务

　　报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司的主营业务之一为私募股权投资管理业务，属于大类“J金融行业”中的子类“69其他金融业”； 主营业务之二为房地产开发与经营，属于“K70房地产业”。

　　（二）报告期内公司的经营模式

　　1、私募股权投资管理业务

　　作为一家PE机构，公司的商业模式不同于一般实体企业和其他类型金融企业，可总结为“募、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益。公司通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。

　　经过长期探索、实践和积累，公司形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。其在管基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由公司的下属子公司担任。

　　2、房地产开发与经营业务

　　2020年，公司房地产业务继续聚焦“紫金城”项目的开发和销售。“紫金城”项目定位为南昌市区核心地段的中高档住宅及物业的开发及销售，主要客户定位为本地及外来中高端消费群体。“紫金城”项目销售模式为公开发售，报告期内公司主要推进“紫金城”项目尾盘销售、一期一号楼的前期规划取证以及五期的筹备工作。此外，报告期内公司还完成了“紫金城”项目一至四期的土增税清算。

　　（三）报告期内的行业情况

　　1、私募股权投资行业

　　近年来，我国私募股权投资行业受宏观经济下行压力加大、监管趋严、资管新规、金融去杠杆等影响全面降温。2020年上半年，受复杂的国际国内环境和监管升级的影响下私募股权投资行业募资市场再受重创。进入第三季度以后，国内经济复苏带动私募股权投资行业募投市场均大幅回暖。整体来看，2020年，募资金额同比有所下降，投资金额同比小幅上升，受益于退出政策的优化，退出市场迎来新的春天。

　　募资方面，2020年我国私募股权投资市场募资难趋势延续。清科研究中心数据显示，2020年新募资总额9,404.29亿，同比下滑7.4%；新募基金数量2,600只，同比上升35.1%；单只基金平均规模3.62亿，同比下降31.5%。投资主体机构化、国资化趋势进一步增强，募资集中度较高。2020年，政府出资平台及引导金，累计出资超1,500笔，出资总额逾1,870亿。面对募资困境，基金管理人应积极梳理LP资源，调整募资节奏，为新基金储备更多资源。

　　投资方面，受国内外环境、经济形势及募资困难等因素影响，2020年上半年，私募股权投资机构的投资活跃度和投资金额均有所下降。但是进入第三季度，随着国内经济的复苏，投资市场开始回暖。总体来看，头部聚集效应愈演愈烈，无论在企业端还是机构端，均已形成不可逆态势。清科研究中心数据显示，2020年PE投资总金额6,795.74亿元，同比上升14.4%；投资案例数3,328起，同比下降2.6%。从投资行业来看，半导体及电子设备的投资金额大幅上升；化工原料及加工、清洁技术逆势活跃；IT、生物技术/医疗健康继续保持优势地位。就投资风格而言，投资机构更加倾向于处于扩张期、成熟期的企业。

　　退出方面，2020年，退出市场受益于A股科创板及创业板注册制落地，IPO退出案例数同比大幅增加，退出市场迎来了新的春天。科创板已平稳运行一年，科创板IPO笔数占IPO总数比例达到42.8%，相对2019的水平（41.4%）进一步升高。受到日益活跃的IPO退出的挤出效应，2020年并购/借壳数量同比下降22.7%；此外，通过股权转让、回购、清算等方式退出的数量同比上升14.1%。清科研究中心数据显示，2020年私募股权投资IPO退出案例达1442家，占比71%；股权转让、并购退出笔数位列第二、第三。就退出行业来看，生物技术/医疗健康排名第一，IT和半导体及电子设备位分别位列第二、第三。

　　2、房地产行业

　　政策方面，楼市调控差异化，长效机制加速完善。部分城市房价过快上涨，调控分化趋势加剧，经营性用地跨区域调剂加速，核心城市群与成渝都市圈土地供应增加；住房保障制度加速完善，多主体供应缓解大城市供需格局。

　　销售方面，量稳价升，结构分化。全年商品房销售额突破17万亿，增速8.7%超预期；住宅量价齐升拉动销售额增长，商办物业继续呈结构化恶化；量价表现区域分化极大，长三角与珠三角表现亮眼；营销与定位更精准，客户“成单率”提升。

　　土地方面，土地成交量价齐涨，长三角与湾区热度再升。土地成交前低后高，量价齐升再超预期；土地市场热度冲高回落，核心城市群三线城市楼面价高增；长三角与大湾区仍最受青睐，部分二线城市供需格局将改善。

　　资金方面，行业融资强监管，融资成本仍下行。行业融资前松后紧，销售持续超预期助力回款高增；货币宽松导致境内发债大涨，疫情海外扩散致使海外发债二季度受掣；境内发债成本先降后升，境外发债成本持续走低；信托融资规模同比略降，平均收益率持续下行。

　　2020年，南昌市本级供应土地总规模为15632亩，比去年计划供应量上调15%。具体如下：住宅用地6259亩，上调24%〔其中：保障性住房用地759亩，下调28%，商品住宅用地5500亩，上调38%〕；商服用地1400亩，下调8%；工矿仓储用地3509亩，上调7%；公共管理与公共服务用地1973亩，上调1%；交通运输用地2191亩，上调28%；水域及水利设施用地300亩，上调100%。

　　2020年，南昌市范围包括（东湖区、西湖区、青山湖区、红谷滩区、青云谱区、经开区、高新区、新建区、湾里、南昌县）城市土地出让总金额为628亿元，同比增长73%。南昌各区土地市场供需两旺，新建区土地出让面积全市最多，其次，便是紧邻的红谷滩区，南昌县土地出让面积为第三位，土地出让面积最少的是东湖区。新建区全年收金总额突破142亿元，赢得全市榜首。红谷滩区收金137亿元，距第一名差5亿元。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司共实现营业收入3.36亿元，同比减少84.72%（其中私募股权投资管理业务实现营业收入3.14亿元，较上年同期减少49.17%；房地产业务实现收入0.22亿元，较上年同期减少98.59%）；营业成本0.04亿元，同比减少99.27%%；归属于母公司所有者的净利润0.87亿元，同比减少89.05%。截至报告期末，公司资产总额3.36亿元，同比减少13.60%；归属于母公司的所有者权益为26.86亿元，同比增加2.37%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　公司2020年4月28日召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第八次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司从2020年1月1日起执行新收入准则，根据首次执行新收入准则的累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量影响，详见2020年年报第十一节财务报告附注“五、44.重要会计政策和会计估计的变更”。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本期纳入合并范围的子公司包括49家，与上年相比，因注销、转让减少4家，新设增加2家。纳入合并范围私募股权基金29只，具体见2020年年报第十一节财务报告附注“九 、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资            编号：临2021-023

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　2021年第一季度房地产业务经营情况简报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2021年第一季度房地产业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。

　　一、2021年第一季度房地产开发情况

　　二、2021年第一季度房屋出租情况

　　注：由于存在各种不确定性，上述经营指标和数据与定期报告披露的数据可能存在差异，因此相关数据为阶段性数据，仅供参考。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2021-025

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　第八届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第八届董事会第十五次会议通知于2021年4月4日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2021年4月14日在公司会议室召开。会议由董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2020年度报告全文及摘要》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　公司2020年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2020年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（二）《公司2020年度董事会工作报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（三）《公司2020年度总经理工作报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（四）《公司2020年度财务决算报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（五）《公司2020年度利润分配预案》

　　2020年，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度母公司实现净利润524,796,898.61元，提取法定盈余公积金24,451,877.71元（截止2020年12月31日，本公司法定盈余公积累计金额已达到股本总额的50%），加上年初未分配利润925,246,777.03元， 2020年末可供股东分配的利润1,425,591,797.93元。

　　公司2020年度利润分配方案为：不进行利润分配，不送红股，也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。

　　公司2020年度拟不进行现金分红的原因说明：

　　1、公司业务发展与宏观经济形势

　　（1）存量地产项目的开发需要资本金投入。2021年公司拟推进“紫金城”项目一期一号楼及五期住宅项目的开发，其中五期住宅项目可能涉及获取新的地块，预留充足的现金将为公司获取土地及建设存量地产项目提供更大程度的保障。

　　（2）私募股权投资管理业务的发展需要流动资金支持。近年来，由于内外部多重因素影响，公司私募股权投资管理业务新增投融资规模较以前年度有所下降，存量项目的退出速度也有所减缓，公司私募业务收入和利润下降明显。2021年，公司拟大力推行“行研驱动-按图索骥-属地开发”的项目投资和开发策略，打磨和构筑更高效的 “项目来源-项目尽职调查-项目风险控制-项目投资-项目投后管理”体系，公司私募业务的发展将迈入新的阶段，而这一变革和发展过程需要较多的流动资金支持。

　　（3）截至报告期末，公司合并现金余额2.13亿元，银行借款金额3.90亿元，这些借款全部将于2021年内到期，公司面临较大的短期还款压力。

　　2、公司现金分红政策规定

　　公司章程第一百八十七条规定：“现金分红应以满足公司持续经营和长期发展为前提，原则上应当满足以下条件：1、公司该年度实现的可分配利润为正值且实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）；重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、资产购置累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过5000万元。”

　　3、留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存未分配利润将用于增加公司房地产业务的后续投资、私募股权投资管理业务自有资金的投资规模，以及补充经营所需的流动资金。

　　截止2020年12月31日，公司已完全退出项目的内部综合收益率（IRR）为26.89%，为出资人及股东创造了丰厚回报。结合私募股权投资管理行业发展趋势以及公司业务规划，公司拟进一步聚焦私募股权投资管理领域，坚持定位于开展对优质企业的成长性投资，持续完善并优化投资策略，加大资产端和资金端的开发力度，提升可投资项目的质量和数量，为出资人及股东创造更优异的回报。

　　同时，过去五年公司每股净资产年复合增长率达到23.4%，较高的净资产增长率也为公司未来收益的可持续性提供了有力支撑。

　　综上，2020年度不进行现金分红，将未分配利润用于公司业务发展，有利于进一步提高公司综合竞争力，也有利于长期回报投资者，实现股东权益的最大化。

　　公司独立董事发表意见如下：

　　2020年度不进行现金分红是基于公司目前现金及债务情况、未来业务发展规划、日常经营资金需求等因素考虑，从公司发展的长远利益出发，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中现金分红政策等相关规定，符合相关法律法规规定。因此，我们同意董事会提出的《2020年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（六）《公司2020年度内部控制评价报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（七）《公司2020年度内部控制审计报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（八）《公司2020年度社会责任报告》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（九）《关于聘请2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年的审计工作中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。经公司董事会审计委员会推荐，公司拟续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2021年度的财务审计和内控审计工作，并提请股东大会同意董事会授权经营层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用。

　　公司独立董事发表意见如下：

　　经过审慎核查，我们认为北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应的专业知识和履职能力，能够满足公司审计工作的要求，本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（十）《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十五次会议决议

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见

　　3、公司独立董事关于公司第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资            编号：临2021-026

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　第八届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第十一次会议于2021年4月14日在公司会议室召开，公司已于2021年4月4日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）《公司2020年度报告全文及摘要》

　　公司全体监事对公司编制的2020年度报告进行了认真严格的审订，并提出如下书面审核意见：

　　1、公司2020年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司本年度的经营管理情况和财务状况等事项；

　　2、公司2020年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　3、公司监事会成员未发现参与2020年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4、公司监事会成员在保证公司2020年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　公司2020年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2020年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（二）《公司2020年度监事会工作报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（三）《公司2020年度财务决算报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　（四）《公司2020年度利润分配预案》

　　2020年，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度母公司实现净利润524,796,898.61元，提取法定盈余公积金24,451,877.71元（截止2020年12月31日，本公司法定盈余公积累计金额已达到股本总额的50%），加上年初未分配利润925,246,777.03元， 2020年末可供股东分配的利润1,425,591,797.93元。

　　公司2020年度利润分配方案为：不进行利润分配，不送红股，也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于2020年度利润分配预案的公告》(临2020-017)。

　　（五）《公司2020年度内部控制评价报告》

　　公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》等相关要求，对公司2020年度内部控制进行了评价，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。

　　公司监事会认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（六）《公司2020年度内部控制审计报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（七）《公司2020年度社会责任报告》

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　《公司2020年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（八）《关于聘请2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年的审计工作中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。公司监事会同意续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2021年度的财务审计和内控审计工作。

　　此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届监事会第十一次会议决议

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年4月15日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：临2021-027

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 2021年4月14日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘请2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“兴华会所”）为公司的2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　成立日期：2013年11月22日（改制）

　　统一社会信用代码：911101020855463270

　　法定代表人：张恩军

　　注册地址：北京市西城区裕民路18号2206室

　　经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　执业资质：兴华会所于1995年取得中国证监会、财政部颁发的从事证券相关业务资格，拥有证券期货审计资质、金融业务审计资质、军工涉密业务咨询等各类资质。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　其他信息：兴华会所成立于1992年，于2013年11月22日经京财会许可【2013】0060号文件批复完成特殊普通合伙会计师事务所转制的相关工作。总部设在北京，经财政部门批准，相继在贵州、湖北、西安、广东、深圳、四川、湖南、山东、上海、安徽、渤海、河北、山西、云南、辽宁、天津、杭州、河南、江西、苏州、宁夏、大连、吉林、重庆、内蒙、青岛、青海、江苏、雄安、海南等重要城市设立了30家分所。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：张恩军

　　合伙人数量：102名

　　截至2020年末注册会计师人数：585人，较2019年末注册会计师人数净减少61人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：216 人以上；截至2020年末，从业人员总数：1909人。

　　3、业务规模

　　2020年收入总额（经审计）：67,387.03万元

　　2020年审计业务收入（经审计）：57,679.47万元

　　2020年证券业务收入（经审计）：10,181.79万元

　　2020年度上市公司审计客户家数：24家

　　2020年度挂牌公司审计客户家数：318家

　　2020年度上市公司审计收费：2,221万元

　　2020年度挂牌公司审计收费：4,426.2万元

　　主要涉及的行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交能运输、仓储和房地产业、租赁和商业服务业、科学研究和技术服务业、传播与文化产业等。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有公司所在行业审计的业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　5、独立性和诚信记录

　　北京兴华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　最近三年，兴华会所受（收）到行政处罚2次、行政监管措施10次，未受（收）到刑事处罚和行业自律处分。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（三）审计收费

　　本期审计费同上一期审计费用保持一致，即年度审计收费为65万元，年度内控审计收费为25万元，差旅费由公司据实报销。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会事前对兴华会所进行了较为充分的了解，认为兴华会所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任2021年度审计工作，向董事会提议聘任兴华会所为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　经核查，兴华会所具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们对其职业操守、履职能力等做了事前审核，认为兴华会所可以继续承担公司2021年度的审计工作，审计内容包括公司及合并报表范围内的子公司财务报表审计及内部控制审计，聘期一年，审计费用提请股东大会授权管理层根据审计工作的业务量决定。

　　我们同意将《关于聘请2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司于2021年4月14日召开了第八届董事会第十五次会议，审议通过《关于聘请2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意聘任兴华会所为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月15日