中科软科技股份有限公司关于公司 2021年度日常关联交易预计的公告

　　证券代码：603927            证券简称：中科软          公告编号：2021-013

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　● 本次日常关联交易预计事项不存在损害公司及全体股东的整体利益的情形，不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、董事会表决情况

　　公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议，以6票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》，公司全体董事出席了本次会议，关联董事钟华先生、梁赓先生回避了表决。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

　　2、独立董事事前认可情况及发表的独立意见

　　《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》得到了独立董事的事前认可，并发表独立意见认为：公司2021年度日常关联交易预计事项是公司经营活动所需，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响，公司主要业务不会因此关联交易而对关联方形成依赖。关联交易依据公平、合理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，体现了公平、公允、合理的原则，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，表决程序符合 《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定。我们同意公司与关联方日常关联交易2021年度的预计。

　　3、监事会表决情况

　　公司于2021年4月15日召开的第七届监事会第六次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司与关联方日常关联交易2021年度预计情况的议案》。

　　监事会认为：公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易根据市场价格定价，定价公允，遵循了平等自愿、公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性。

　　（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　（三）2021年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）中国科学院软件研究所

　　1、关联方的基本情况

　　2、与公司的关联关系：公司控股股东。

　　3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

　　（二）中科嘉速（北京）信息技术有限公司

　　1、关联人的基本情况

　　2、与公司的关联关系：公司控股股东持股28.85%。

　　3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

　　（三）重庆恩菲斯软件有限公司

　　1、关联人的基本情况

　　2、与公司的关联关系：公司控股股东持股16.67%，中科方德软件有限公司持股83.33%。

　　3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

　　（四）北京中科微澜科技有限公司

　　1、关联方的基本情况

　　2、与公司的关联关系：公司控股股东持股21%。

　　3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

　　（五）中科方德软件有限公司

　　1、关联方的基本情况

　　2、与公司的关联关系：公司控股股东持股9.44%。

　　3、前期同类关联交易具有良好的执行能力和履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司与关联方的日常关联交易主要包括采购商品、提供劳务，销售商品、接受劳务等。

　　公司与关联方之间关联交易的定价原则是以市场价格作为定价基础，遵循市场公允原则经交易双方友好协商确定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　公司关于2021年日常关联交易预计的议案获得董事会和股东大会的批准后，公司（含子公司）将根据经营中的具体情况与相关关联方签署具体的日常关联交易合同。

　　四、关联交易的目的和对公司的影响

　　公司本次对2021年日常关联交易的预计以及对关联方的选择，均为基于公司实际业务发展及生产经营所需而进行。交易的定价遵循市场公允原则，结算的时间与方式合理，不影响公司经营成果的真实性，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。关联交易在公司同类交易中占比较小，不会影响公司的独立性，公司主要业务亦不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

　　（二）经与会监事签字确认的监事会决议；

　　（三）经独立董事签字确认的事前认可意见；

　　（四）经独立董事签字确认的独立董事意见。

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年 4 月 15 日

　　证券代码：603927           证券简称：中科软          公告编号：2021-016

　　证券代码：603927           证券简称：中科软          公告编号：2021-013

　　中科软科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1424号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票4,240.00万股，发行价为每股人民币16.18元。截至2019年9月3日，本公司共募集资金68,603.20万元，扣除发行费用8,231.55万元后，募集资金净额为60,371.65万元。

　　上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第110ZC0139号《验资报告》验证。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目22,937.02万元，尚未使用的金额为37,715.10万元（其中募集资金37,434.63万元，专户存储累计利息280.46万元）。

　　2、本年度使用金额及当前余额

　　2020年度，本公司募集资金使用情况为：

　　以募集资金直接投入募投项目23,715.02万元。截至2020年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目46,652.04万元。

　　综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入46,652.04万元，尚未使用的金额为14,720.69万元（其中募集资金13,719.61万元，扣除手续费后的专户存储累计利息1,001.08万元）。

　　二、募集资金的管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中科软科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称管理办法）。

　　根据管理办法并结合经营需要，本公司从2019年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1,001.08万元（其中2020年度利息收入720.64万元），已扣除手续费0.02万元（其中2020年度手续费0.02万元）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金先期投入与置换情况

　　本年度公司不存在以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

　　2019年12月12日公司召开第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案已经公司2019年12月30日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过。同意公司使用不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。现金管理期限为自2019年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。公司独立董事和监事会、保荐机构均对该议案发表了明确的同意意见。

　　截至2020年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品（单位：人民币元）情况如下：

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中科软公司董事会编制的2020专项报告符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了中科软公司2020年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：2020年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定的情况。保荐机构对中科软2020年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、募集资金使用情况对照表

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日

　　附表1：

　　2020年度募集资金使用情况对照表

　　证券代码：603927            证券简称：中科软       公告编号：2021-017

　　中科软科技股份有限公司

　　关于募投项目结项并将结余募集资金

　　永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次结项的募投项目，为公司首次公开发行股票募集资金投资项目：财险领域参考系统平台项目、寿险领域参考系统平台项目、公共卫生健康医疗监管服务平台项目、行业应用软件通用组件平台研发项目、行业应用软件运维服务支撑平台建设项目。本次结项后，公司首次公开发行股票募投项目均已全部完成。

　　● 中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟将节余募集资金人民币13,917.51万元（包括现金管理收益和利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。

　　● 本事项已经公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　公司首次公开发行募投项目均已建设完成，达到预期建设目标。公司2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项，并将项目结余募集资金13,917.51万元（包括现金管理收益和利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。本次结项后节余募集资金占募集资金净额的23.05%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》等规定，该事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行股票募集资金概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于中科软科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1424号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,240.00万股，发行价格16.18元/股，募集资金总额为人民币68,603.20万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币60,371.65万元。上述资金已于2019年9月3日到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并于2019年9月3日出具《验资报告》（致同验字(2019)第110ZC0139号）。上述募集资金全部存放于募集资金专户，相关方已就前述募集资金专户签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金计划投资项目及使用计划如下：

　　（二）募集资金投资项目变更情况

　　2019年12月12日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，因募投项目原拟租赁的实施地点仍处于装修、维护状态，尚不具备入驻条件，为充分发挥公司现有资源优势，推进募投项目顺利开展，经公司审慎研究后决定变更募投项目实施地点，具体情况为：（1）将财险领域参考系统平台项目原实施地点北京市海淀区海淀大街35号变更为北京市西城区新街口外大街8号；（2）将寿险领域参考系统平台项目原实施地点北京市海淀区海淀大街35号变更为北京市东城区和平里东街11号；（3）将公共卫生健康医疗监管服务平台项目原实施地点北京市海淀区海淀大街35号变更为北京市海淀区知春路56号；（4）将行业应用软件通用组件平台研发项目原实施地点北京市海淀区海淀大街35号变更为北京市海淀区彩和坊路10号；（5）将行业应用软件运维服务支撑平台建设项目原实施地点北京市海淀区海淀大街35号变更为北京市东城区和平里东街11号。

　　二、首次公开募集资金的使用与节余情况

　　（一）募集资金存储情况

　　截至2021年3月31日，公司募集资金专户的存储情况如下：

　　单位：万元

　　（二）募集资金使用及节余情况

　　截至2021年3月31日，公司拟结项募投项目募集资金的使用情况如下：

　　单位：万元

　　公司募投项目募集资金节余情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次拟结项募投项目募集资金节余的主要原因

　　本次拟结项的募集资金投资项目为财险领域参考系统平台项目、寿险领域参考系统平台项目、公共卫生健康医疗监管服务平台项目、行业应用软件通用组件平台研发项目和行业应用软件运维服务支撑平台建设项目。截至2021年3月31日，上述项目已建设完成并达到预定可使用状态。

　　本次结项募投项目募集资金节余的主要原因为：

　　1、公司在募投项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定使用募集资金，根据项目规划结合实际情况，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理地降低项目实施费用。

　　2、公司按照募集资金管理和使用相关规定，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，依法对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益，以及募集资金专户存储期间产生了一定的现金管理收益和利息收入。

　　四、节余募集资金的使用计划

　　鉴于公司募投项目已全部建设完成，为提高节余募集资金使用效率，公司拟将上述募投项目进行结项，并将节余募集资金共计13,917.51万元（含现金管理收益和利息收入）永久补充流动资金（具体补充流动资金的金额以资金转出当日募集资金专户实际余额为准），用于日常生产经营及业务发展。

　　节余资金转出后，募集资金专户将不再使用，将在节余募集资金全部转出后予以注销。

　　五、本次募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金对公司的影响

　　公司本次结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金，有利于满足公司日常经营对流动资金的需求，可提高资金的使用效率、降低公司财务风险，提升公司的盈利能力，符合公司及全体股东的利益。公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的行为，符合中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　本次募投项目结项并将节余募集资金永久补流后，公司首次公开发行股票的募集资金将全部使用完毕。

　　六、履行的审议程序及专项意见

　　（一）所需履行的审议程序

　　公司本次募投项目节余资金13,917.51万元（包括现金管理收益和利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准），占公司募集资金净额的23.05%（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充流动资金，已经公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表了专项意见。根据相关法律、法规的规定，该事项尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）专项意见说明

　　1、董事会审议情况

　　公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并同意将上述议案提交公司2020年年度股东大会审议。公司董事会认为：公司首次公开发行募投项目均已建设完成，达到预期建设目标，满足结项条件。将节余募集资金永久补充流动资金是基于公司的实际情况考量，有利于提高节余募集资金使用效率和收益，同意将首发募投项目节余募集资金13,917.51万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2021年4月15日召开的第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高节余募集资金使用效率和收益，符合股东利益最大化利益原则，因此同意将首发募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　3、独立董事的独立意见

　　经审阅《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，我们认为：公司本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》等有关规定；且公司募投项目已经完成，将节余募集资金永久补充流动资金是基于公司的实际情况考量，有利于提高节余募集资金使用效率和收益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行募投项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的事项已经公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第六次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。公司使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久性补充流动资金，符合公司实际运营的需要，能有效提高资金使用效率，不存在变相改变资金用途和损害股东利益的情形。该事项尚需提交公司股东大会审议通过方可实施。

　　保荐机构对公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

　　（二）经与会监事签字确认的监事会决议；

　　（三）经独立董事签字确认的独立董事意见；

　　（四）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中科软科技股份有限公司2021年1-3月募集资金存放与使用情况鉴证报告》；

　　（五）中泰证券股份有限公司出具的《关于中科软科技股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日

　　证券代码：603927          证券简称：中科软         公告编号：2021-018

　　中科软科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议以及第七届监事会第六次会议分别审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：1981年

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

　　首席合伙人：李惠琦

　　执业证书颁发单位及序号：北京市财政局NO 0014469

　　历史沿革：致同所前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　截至2020年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人202名，注册会计师1,267名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　致同所2019年度业务收入19.90亿元，其中审计业务收入14.89亿元，证券业务收入3.11亿元。2019年度上市公司审计客户194家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.58亿元；2019年年审挂牌公司审计收费3,727.84万元。本公司同行业上市公司审计客户 26 家。

　　2.投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，职业保险购买符合相关规定。2019年末职业风险基金649.22万元。

　　致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

　　3.独立性和诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。11名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施5次和自律监管措施0次。

　　致同所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：江永辉，1998年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1998年开始在本所执业；2018年开始为公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告3份、签署新三板挂牌公司审计报告17份。近三年复核上市公司审计报告7份、复核新三板挂牌公司审计报告6份。

　　签字注册会计师：钱华丽，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业；2019年开始为公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告3份、签署新三板挂牌公司审计报告4份。

　　项目质量控制复核人：李惠琦，1996年成为注册会计师，系独立复核。1996年开始在致同所执业，1998年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告4份、签署新三板挂牌公司审计报告1份。近三年复核上市公司审计报告2份、复核新三板挂牌公司审计报告2份。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　2021年度致同所拟收取财务报告审计及内部控制审计费用合计180万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报表审计费用150万元，内部控制审计费用30万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。2021年度审计费用与上期持平。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司第七届董事会审计委员会2021年第一次会议审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》。审计委员会从独立性、专业性及审计工作完成情况等方面对致同所进行了审查，认为致同所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司全体独立董事事前审核了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，并发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司第七届董事会第六次会议审议。

　　公司独立董事发表独立意见如下：致同所经核查具备相应的执业资格、专业胜任能力，以及从事上市公司审计工作的丰富经验和良好职业素养。在与公司的合作过程中勤勉、尽职，坚持独立、客观、公正的审计准则,为公司提供了优质的审计服务。该议案的审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。我们同意公司续聘致同所作为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意续聘致同所为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

　　（二）经与会监事签字确认的监事会决议；

　　（三）经与会委员签字确认的审计委员会决议；

　　（四）经独立董事签字确认的事前认可意见；

　　（五）经独立董事签字确认的独立董事意见；

　　（六）致同所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年 4 月 15 日

　　证券代码：603927         证券简称：中科软          公告编号：2021-021

　　中科软科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月7日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月7日  15点00分

　　召开地点：北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼  公司三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月7日

　　至2021年5月7日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　除审议上述议案外，公司独立董事将向股东大会作2020年年度述职报告。详见公司于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《独立董事2020年年度述职报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议审议通过，详见公司2021年4月16日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体上披露的公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

　　2、 特别决议议案：议案6、议案14

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案8、议案9、议案10、议案11、议案14、议案15

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案8、议案15

　　应回避表决的关联股东名称：中国科学院软件研究所、公司董事、监事及高级管理人员

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月6日 9:00-12:00 13:00-17:30

　　（二）登记地点：北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼，415室

　　（三）登记方式：

　　出席会议的股东应持以下文件办理登记：

　　1、自然人股东：本人身份证、股东账户卡或持股凭证；

　　2、自然人股东授权代理人：委托人身份证（复印件）、委托人亲笔签署的授权委托书、持股凭证、股东账户卡和代理人本人身份证；

　　3、法人股东法定代表人：本人身份证、法定代表人身份证明书、单位营业执照复印件、股东账户卡和持股凭证；

　　4、法人股东授权代理人：本人身份证、加盖法人印章并由法定代表人签署的书面委托书、单位营业执照复印件、股东账户卡和持股凭证。

　　股东可以信函、传真及上门方式登记，公司不接受电话方式登记。

　　5、根据北京市新冠肺炎疫情防控的最新政策要求，公司将对进入股东大会现场的人员进行防疫管控。登记现场参会的股东，其健康状况、隔离期限、防疫措施等须符合北京市新冠肺炎疫情防控的有关规定。未提前登记或不符合北京市新冠肺炎疫情防控要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。

　　六、 其他事项

　　(一)出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理；

　　(二)会议联系方式：

　　1、联系人：陈玉萍

　　2、联系电话：010-82522073；传真：010-82523227

　　3、电子信箱：sinosoftzqb@sinosoft.com.cn

　　4、 地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲6号楼415室（邮编100190）

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日

　　附件1：

　　授权委托书

　　中科软科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603927           证券简称：中科软          公告编号：2021-020

　　中科软科技股份有限公司

　　关于购买董监高责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议审议了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权力和履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。该事项尚需提交股东大会审议。

　　一、责任保险具体方案

　　1、投保人：中科软科技股份有限公司

　　2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员

　　3、责任限额：人民币10,000万元

　　4、保险费总额：不超过38万元

　　5、保险期限：12个月/每期（保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保）

　　为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司管理层办理公司全体董监高责任险购买相关事宜（包括但不限于确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在上述权限范围内，在董监高责任保险合同期满时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本事项回避表决，本次为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险事宜尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、独立董事意见

　　独立董事认为：为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于保障公司及公司全体董事、监事、高级管理人员的权益，能够促进相关人员履行职责，完善公司风险管理体系，降低运营风险。该事项的审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任险的事项，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　经独立董事签字确认的独立董事意见。

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日

　　中科软科技股份有限公司关于公司

　　及全资子公司向银行申请综合授信额度

　　及为全资子公司提供担保的公告

　　重要内容提示:

　　被担保人名称：北京中科软科技有限公司（以下简称“北京中科软”、“全资子公司”），为中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。

　　本次担保金额：公司2021年度拟向北京中科软提供不超过17,000万元额度的担保。

　　本次担保是否有反担保：无。

　　对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、2021年度拟申请银行综合授信情况概述

　　因公司业务拓展和规划发展需要，公司拟向下列银行申请免担保综合授信，用于补充公司流动资金：

　　1、向中国工商银行海淀支行申请综合授信额度人民币壹亿伍仟万元整，期限一年；

　　2、向中信银行中关村支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年；

　　3、向华夏银行长安支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

　　4、向招商银行清华园支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

　　5、向邮储银行平谷支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年；

　　6、向兴业银行股份有限公司北京永定门支行申请综合授信额度人民币叁亿元整，期限一年；

　　7、向交通银行北京西区支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年；

　　8、向广发银行亚运村支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限一年，并同意为北京中科软在广发银行亚运村支行的壹亿元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年；

　　9、向中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信额度人民币壹亿伍仟万元整，期限一年，并同意为北京中科软在中国民生银行股份有限公司北京分行的叁仟万元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年；

　　10、向杭州银行北京中关村支行申请综合授信额度人民币壹亿元整，期限一年，并同意为北京中科软在杭州银行北京中关村支行的肆仟万元授信（占用中科软科技股份有限公司授信额度），提供连带责任保证，期限一年。

　　上述授信银行、授信额度及期限将以银行最终审批为准，综合授信额度在期限内可循环使用。

　　二、2021年度担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　北京中科软为公司的全资子公司，其因经营发展需要，拟向银行申请综合授信额度。公司拟为北京中科软申请银行综合授信额度提供连带责任保证。具体情况如下：

　　1、公司拟为北京中科软向广发银行亚运村支行申请的人民币壹亿元授信额度提供连带责任保证，期限一年；

　　2、公司拟为北京中科软向中国民生银行股份有限公司北京分行申请的人民币叁仟万元授信额度提供连带责任保证，期限一年；

　　3、公司拟为北京中科软向杭州银行北京中关村支行申请的人民币肆仟万元授信额度提供连带责任保证，期限一年。

　　（二）被担保人基本情况

　　（三）担保协议的主要内容

　　公司具体授信及担保金额尚需上述银行审核同意，以实际签署的合同为准。

　　（四）累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日上市公司及其控股子公司无对外担保。

　　三、履行的内部决策程序

　　（一）董事会意见

　　公司于2021年4月15日召开的第七届董事会第六次会议，分别审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提供担保的议案》，并同意将上述议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　公司及全资子公司因实际经营发展需要，拟向银行申请综合授信额度。公司拟为北京中科软申请银行综合授信额度提供连带责任保证。北京中科软资信状况良好，财务风险可控，公司本次向银行申请综合授信额度以及为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保事项均为公司实际经营发展所需，符合公司及全体股东的利益。

　　（二）独立董事意见

　　经审阅《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司北京中科软申请银行授信额度提供担保的议案》，我们认为：公司本次拟申请银行免担保综合授信额度用于补充公司流动资金，为公司业务拓展和规划发展的需要，综合授信的额度是在公司生产经营需求的基础上，经合理预测而确定的；北京中科软为公司的全资子公司，其因经营发展需要，拟向银行申请17,000万元综合授信额度，公司拟为其提供连带责任保证。因公司对北京中科软具有绝对控制权，担保风险可控。上述议案的审议及表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的权益。我们同意上述议案，并同意将其提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认的董事会决议；

　　（二）经独立董事签字确认的独立董事意见。

　　特此公告。

　　中科软科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月15日