北京海量数据技术股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：603138                              公司简称：海量数据

　　一、 重要提示

　　1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3公司负责人闫忠文、主管会计工作负责人赵轩及会计机构负责人（会计主管人员）赵轩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司名称 北京海量数据技术股份有限公司

　　法定代表人 闫忠文

　　日期 2021年4月16日

　　证券代码：603138         证券简称：海量数据        公告编号：2021-031

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”或“致同所”）为公司2021年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

　　● 该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、 拟续聘会计师事务所的情况

　　（一） 机构信息

　　1.基本信息

　　会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：1981年

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

　　首席合伙人：李惠琦

　　执业证书颁发单位及序号：北京市财政局  NO 0014469

　　截至2020年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人202名，注册会计师1,267名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　致同所2019年度业务收入19.90亿元，其中审计业务收入14.89亿元，证券业务收入3.11亿元。2019年度上市公司审计客户194家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.58亿元；2019年年审挂牌公司审计收费3,727.84万元；本公司同行业上市公司审计客户25家。

　　2.投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，购买的职业保险累计赔偿限额5.4亿元，职业保险购买符合相关规定。

　　致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分1次。13名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分1次。

　　（二）项目成员信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：傅智勇，2002年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2000年开始在致同会计师事务所执业，近三年签署上市公司审计报告4份。

　　签字注册会计师：张林福，2016年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2014年开始在致同会计师事务所执业，近三年签署上市公司审计报告1份。

　　项目质量控制复核人：江永辉，1998年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1998年开始在致同会计师事务所执业，近三年签署上市公司审计报告3份。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度审计费用60万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报表审计费用50万元，内控审计费用10万元。审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定，较上一年审计收费减少7.69%。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的决策程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对致同会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为致同会计师事务所在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会同意续聘致同会计师事务所为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事就本次续聘审计机构发表了事前审核意见：致同会计师事务所具有执行证券业务许可资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，且已连续多年为公司提供专业审计服务，能够满足公司审计工作的要求。我们同意将《公司续聘2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第八次会议审议。

　　公司独立董事就本次续聘审计机构发表了独立意见：致同会计师事务所具有执行证券业务许可资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，能够满足公司2020年度审计工作要求，且诚信状况良好，具有投资者保护能力及独立性。为保持公司审计工作的连续性，我们同意公司续聘致同会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）2021年4月15日，公司召开第三届董事会第八次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所为公司2021年度审计机构。

　　（四）该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第三届董事会第八次会议决议》；

　　（二）《公司第三届监事会第九次会议决议》；

　　（三）《公司独立董事关于续聘公司2021年审计机构的事前审核意见》；

　　（四）《公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》；

　　（五）《公司第三届董事会审计委员会第五次会议决议》。

　　特此公告

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年4月16日

　　证券代码：603138         证券简称：海量数据        公告编号：2021-032

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 分配比例：每10股派发现金股利0.20元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，利润分配时，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，具体调整情况公司将另行公告。

　　● 2020年度公司现金分红共计人民币5,151,000.00元（含税），占归属于上市公司股东净利润的14.86%，留存利润将用于公司日常经营活动。

　　一、利润分配预案内容

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为34,653,432.26元，母公司净利润为50,157,987.90元，截至2020年12月31日，母公司累计未分配利润为245,769,439.84元。经第三届董事会第八次会议审议通过，公司拟按以下预案进行分配：

　　公司拟以本次分红派息股权登记日的总股本257,550,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.20元（含税），共计人民币5,151,000.00元。本年度公司现金分红占当年归属于上市公司股东净利润的14.86%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本由于股份回购注销等原因而发生变动的，在进行利润分配时，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，具体调整情况公司将另行公告。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币34,653,432.26元，截至2020年12月31日，母公司累计未分配利润为245,769,439.84元，公司综合考虑本年度盈利情况、现金流状况、未来经营发展需要及当前市场形势等因素，由董事会制订了2020年度利润分配预案。以本次权益分派股权登记日的总股本257,550,000股为基数，2020年度公司拟分配的现金红利总额为5,151,000.00元，占公司本年度归属于上市公司股东净利润比例低于30%，主要基于以下考虑：

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　公司所属的软件和信息技术服务业作为技术高速迭代行业，面临较大的创新压力和人才压力，产业人才结构性短缺，产业生态建设还不完善。近年来，随着新一代信息技术与行业应用结合的不断深入，以及产业政策的支持，国内软件和信息技术服务业正处于高速发展的成长期。

　　（二） 公司发展阶段和自身经营模式

　　公司目前正处于成长期。公司作为国内领先的数据技术产品和服务提供商，为客户提供数据库、数据计算、数据存储相关的产品和服务。

　　（三） 上市公司盈利水平及资金需求

　　2020年度，公司实现营业收入39,671.30万元，较上年同期下降28.04%；实现归属于上市公司股东的净利润3,465.34万元，较上年同期下降41.02%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,967.72万元，较上年同期下降45.61%。公司将进一步加大研发投入力度，加快技术创新速度和新业务培育速度，为公司通过差异化竞争谋求长远发展提供内驱动力。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　1、外部宏观经济形势承压。2020年以来，中国经济发展面临的内外部环境愈加复杂多变，经济增速放缓、下行压力持续增大，公司需要做好资金储备用于支付日常经营需要和应对不确定的系统性风险。

　　2、公司自主产品品牌和技术服务品牌建设持续深化。基于公司所处行业情况和自身所处的发展阶段，公司要加大产品研发投入力度，提升技术服务创新能力，加快自主产品品牌和技术服务品牌建设，实现公司长期稳定、快速发展，公司有必要提前做好资金规划及配置安排，以提升公司的经营质量。

　　（五）公司留存未分配利润的用途以及预计收益情况

　　公司留存未分配利润将继续用于公司业务发展，补充流动资金，支持公司产品研发和技术创新，进一步提升公司核心竞争力，巩固公司行业领先地位。

　　2018年、2019年和2020年公司加权平均净资产收益率平均值达到11.06%。将留存收益继续投入公司经营，是着眼于公司未来的长远发展，有利于提高投资者的长期回报（该预计不构成业绩承诺）。

　　公司利润分配预案兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，符合公司实际经营发展情况和公司长期稳定发展的需要。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月15日召开第三届董事会第八次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司制定的2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公司长远发展需要，符合全体股东的长远利益，该利润分配方案具有合理性，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》规定，我们同意将本预案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司本年度盈利情况、现金流状况、未来经营发展需要、当前市场形势等因素，兼顾了股东合理回报和公司长期可持续发展，符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关法律法规的规定，决策程序合法、规范，不存在损害股东，特别是中小股东利益的情况。我们同意将本预案提交公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配预案尚须提交公司股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年4月16日

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2021-025

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　第三届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知及会议材料于2021年4月5日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2021年4月15日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。本次会议由董事长闫忠文先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、部分高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年年度报告全文及摘要》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年年度报告》（全文及摘要）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《公司2020年度董事会工作报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（三）审议通过《公司2020年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（四）审议通过《公司2020年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　独立董事将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（五）审议通过《公司董事会审计委员会2020年度履职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（六）审议通过《公司2020年度财务决算报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（七）审议通过《公司2020年度利润分配预案》

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所加强投资者利益保护和上市公司分红的有关规定，在符合《公司章程》和《公司未来三年（2020-2022）股东分红回报规划》等规定的前提下，根据公司本年度盈利情况、可供分配利润余额情况及现金流状况，结合公司未来经营发展需要及当前市场形势等因素，为兼顾股东合理回报和公司长期可持续发展，拟定如下利润分配方案：

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（2021）第110A009693号《审计报告》确认：2020年度公司实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为34,653,432.26元，母公司净利润为50,157,987.90元，截至2020年12月31日，母公司未分配利润为245,769,439.84元。

　　公司拟以本次分红派息股权登记日的总股本257,550,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.20元（含税），共计人民币5,151,000.00元，不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　若在本预案实施前公司总股本由于股权激励、股份回购注销等原因而发生变化的，利润分配时，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-032）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（八）审议通过《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-027）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（九）审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十）审议通过《公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券业务许可资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，能够满足公司2020年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年。董事会提请股东大会授权管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与致同会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定2021年度审计费用。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-031）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十一）审议通过《确认2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　根据《公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》等规定，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的前提下，董事会对董事、监事及高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬总额进行了确认。

　　2020年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况如下：

　　说明：

　　1、 韩涵因个人原因辞去公司副总裁、董事会秘书职务；

　　2、 因公司第二届董事会、第二届监事会及相关高级管理人员任期届满，2020年5月公司完成第三届董事会、第三届监事会的换届选举及相关高级管理人员聘任工作；

　　3、 公司根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司所处地区、行业及经营规模，并参考同行业上市公司薪酬水平，公司独立董事津贴标准确认为每年8万元（税前），独立董事津贴按月发放；

　　4、 公司内部董事、高级管理人员、监事根据其在公司担任具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十二）审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用6,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并由董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-028）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十三）审议通过《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币40,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并由董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-029）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十四）审议通过《公司变更注册资本暨修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于变更注册资本暨修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-030）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续及其他事宜。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十五）审议通过《2021年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　（十六）审议通过《提请召开2020年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-033）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年4月16日

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2021-026

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议通知及会议材料于2021年4月5日以电子邮件方式送达全体监事，于2021年4月15日以现场及通讯表决方式召开。本次会议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年年度报告全文及摘要》

　　监事会认为：公司2020年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况；未发现参与公司2020年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年年度报告》（全文及摘要）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（三）审议通过《公司2020年度财务决算报告》

　　经核查，监事会认为：公司编制的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度财务决算报告》真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（四） 审议通过《公司2020年度利润分配预案》

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司本年度盈利情况、现金流状况、未来经营发展需要、当前市场形势等因素，兼顾了股东合理回报和公司长期可持续发展，符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》及相关法律法规的规定，决策程序合法、规范，不存在损害股东，特别是中小股东利益的情况。我们同意将本预案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-032）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（五）审议通过《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为：《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》能够真实、准确、完整地反映公司2020年度募集资金的实际使用情况，公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-027）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（六）审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　监事会认为：公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关要求，以及《公司章程》的规定，构建了符合公司实际情况的法人治理结构，建立了较为全面的内部控制制度，公司各级机构均能严格按照相关内部控制制度行使职责，运作规范。公司编制的《2020年度内部控制评价报告》客观地反映了公司目前内部控制的真实情况。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（七）审议通过《公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券业务许可资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，能够满足公司2020年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，监事会同意公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-031）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（八）审议通过《确认2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　监事会认为：2020年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬的领取符合《公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》等规定，充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的薪酬理念。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（九）审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。因此我们同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-028）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（十）审议通过《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，能够为公司和股东带来更多投资回报。因此我们同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-029）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（十一）审议通过《2021年第一季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司2021年第一季度的经营管理和财务状况；未发现参与公司2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司监事会

　　2021年4月16日

　　证券代码：603138         证券简称：海量数据        公告编号：2021-028

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：金融机构

　　● 委托理财金额：不超过人民币6,000万元，在上述额度范围内，资金可滚动使用

　　● 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、有保本承诺的短期理财产品或者结构性存款

　　● 委托理财期限：自北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海量数据”）股东大会审议通过之日起一年内有效

　　● 履行的审议程序：经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，该议案尚需提交至股东大会审议

　　一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）现金管理目的

　　基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品和结构性存款。

　　（二）资金来源的一般情况

　　本次现金管理的资金全部来源于公司暂时闲置募集资金。

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，募集资金总额人民币20,479.50万元，扣除本次发行费用总额3,826.40万元后，募集资金净额16,653.10万元，上述资金于2017年2月28日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2017）第110ZC0088号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理。

　　截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

　　单位：万元

　　说明：

　　（1）公司于2020年3月26日、2020年5月18日分别召开第二届董事会第十八次会议、2019年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。根据募集资金存放及使用的相关规定，公司于2020年8月18日将该项目的募集资金专户（开户银行：北京银行股份有限公司学院路支行，银行账号：20000019936600015211807）注销完毕。

　　（2）招商银行股份有限公司北京清华园支行募集资金专户存款余额中，已计入该募集资金专户利息收入327.50万元（已扣除手续费0.30万元）、现金管理产品投资收益336.99万元。

　　（三）现金管理的基本情况

　　公司将谨慎考察、确定委托对象、理财产品，目前尚未选定受托方及具体产品。公司拟选定的受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。

　　（四）现金管理相关风险的内部控制

　　1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

　　3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息披露程序。

　　二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况

　　（一）现金管理额度

　　公司拟以闲置募集资金进行现金管理的额度不超过人民币6,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　（二）现金管理的资金投向

　　公司将严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或者结构性存款，且该投资产品不得用于质押。

　　现金管理的投资产品符合《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（以下简称“《管理办法》”）和公司《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）相关制度的规定。

　　（三）投资期限

　　自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。购买的理财产品或者结构性存款期限不得超过十二个月，不得影响募集资金投资项目的正常进行。

　　（四）实施方式

　　董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。

　　（五）风险控制分析

　　为控制投资风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理品种为低风险、短期理财产品。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　公司本次运用闲置募集资金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目正常进行的基础上实施，风险可控。

　　三、对公司的影响

　　公司拟使用闲置募集资金不超过人民币6,000万元进行现金管理，占2020年度末货币资金的比例为13.02%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。最近两年公司主要财务数据如下：

　　单位：人民币元

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响募集资金投资项目正常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

　　四、风险提示

　　本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

　　五、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的审批程序

　　公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。独立董事及监事会均发表了同意意见，本议案尚需公司股东大会审议通过。

　　（一）独立董事意见

　　公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符合公司利益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《管理办法》和公司《公司章程》、《管理制度》的相关规定。

　　因此，我们同意公司使用额度不超过人民币6,000万元的闲置募集资金进行现金管理，并同意将本议案提交公司股东大会审议，本议案自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。

　　（二）监事会的意见

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《管理办法》和公司《管理制度》的相关规定。因此我们同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　经核查，保荐机构认为：海量数据本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定；公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　七、截至本公告披露日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

　　单位：人民币万元

　　八、上网公告文件

　　1、《北京海量数据技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

　　2、公司保荐机构出具的《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年4月16日

　　证券代码：603138         证券简称：海量数据       公告编号：2021-029

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：金融机构

　　● 委托理财金额：不超过人民币40,000万元，在上述额度范围内，资金可滚动使用

　　● 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品或者结构性存款

　　● 委托理财期限：自北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会审议通过之日起一年内有效

　　● 履行的审议程序：经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，该议案尚需提交至股东大会审议

　　一、 使用自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）现金管理目的

　　为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）资金来源

　　公司及子公司用于现金管理的资金为公司暂时闲置自有资金。

　　（三）现金管理的基本情况

　　公司及子公司将谨慎考察、确定委托对象、理财产品，目前尚未选定受托方及具体产品。公司拟选定的受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。

　　（四）现金管理相关风险的内部控制

　　1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

　　3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务。

　　二、 使用自有资金进行现金管理的具体情况

　　（一）现金管理额度

　　公司及子公司拟以闲置自有资金进行现金管理额度为不超过人民币40,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

　　（二）现金管理资金投向

　　在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司可使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。

　　（三）投资期限

　　自股东大会审议通过之日起一年内有效，购买的理财产品或结构性存款期限不得超过十二个月。

　　（四）实施方式

　　董事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。

　　（五）风险控制分析

　　为控制投资风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理品种为低风险、短期理财产品。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　公司本次运用闲置自有资金进行现金管理，是在保证公司运营资金需求和资金安全的基础上实施，风险可控。

　　三、对公司的影响

　　公司拟使用闲置自有资金不超过人民币40,000万元进行现金管理，占2020年度末货币资金的比例为86.80%，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。最近两年公司主要财务数据如下：

　　单位：人民币元

　　公司及子公司使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。

　　四、风险提示

　　本次使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

　　五、本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的审议程序

　　公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。独立董事及监事会均发表了同意意见，本议案尚需公司股东大会审议通过。

　　（一）独立董事意见

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证资金流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、风险性低，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高公司现金收益，也有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意公司及子公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，能够为公司和股东带来更多投资回报。因此我们同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　六、截至本公告披露日，公司最近十二个月使用自有资金进行现金管理的情况

　　单位：人民币万元

　　注：实际收益合计数与各分项数值之和尾数不符系四舍五入原因所致。

　　六、上网公告文件

　　《北京海量数据技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2021年4月16日