众业达电气股份有限公司 关于2021年日常关联交易预计情况的公告

　　证券代码：002441          证券简称：众业达          公告编号：2021-20

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　1、众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年4月19日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于2021年日常关联交易预计情况的议案》，预计2021年度公司（含合并报表范围内的子公司）与工控速派（北京）科技服务有限公司（以下简称“工控速派”）的日常关联交易总额在500万元以内（含500万元），并授权管理层或相关人员在上述额度内与工控速派签署相关协议。关联董事王宝玉回避了表决过程。

　　2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》的规定，公司2021年度日常关联交易预计关联交易总金额属董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　二、关联人介绍和关联关系

　　1、关联方基本情况

　　名称：工控速派（北京）科技服务有限公司

　　统一社会信用代码：91110108MA004K8N2W

　　类型：有限责任公司(中外合资)

　　住所：北京市海淀区紫竹院路116号7层B座802室

　　法定代表人：张志峰

　　注册资本：1070.588235万人民币

　　成立日期：2016年04月06日

　　主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；经济贸易咨询；企业管理；承办展览展示活动；销售机械设备、电子产品；办公设备维修；产品设计。（该企业在2020年01月17日前为内资企业，于2020年04月27日变更为外商投资企业。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　截至2020年12月31日，工控速派总资产761.61万元，净资产-1,019.94万元；2020年营业收入1,841.25万元，净利润-290.99万元（未经审计）。

　　2、与本公司的关联关系

　　公司董事、财务总监王宝玉先生于2019年12月至2020年4月任工控速派执行董事，2020年4月至今任工控速派董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3条第三款规定，工控速派与公司构成关联关系。

　　3、履约能力分析

　　工控速派于2016年成立，前期投入较大，随着资源对接以及市场推广逐步投入，业务规模逐年提升。截止目前，工控速派尚未实现盈利，公司将根据关联方回款情况采取相应风控措施以控制风险。

　　三、关联交易主要内容

　　1、关联交易的定价原则及依据

　　本公司（含合并报表范围内的子公司）与工控速派之间的关联交易遵照公平公正的市场原则，以市场价格为基础协商确定，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　2、交易金额

　　公司（含合并报表范围内的子公司）与工控速派合作的主要内容是：公司（含合并报表范围内的子公司）接受工控速派为其提供技术服务或为工控速派平台上的发活方提供工业电气自动化技术服务，工控速派向公司采购所需的产品备件。预计2021年度公司（含合并报表范围内的子公司）与工控速派的日常关联交易总额在500万元以内（含500万元）。

　　3、关联交易协议签署情况

　　公司（含合并报表范围内的子公司）与工控速派的合作均根据交易双方经营实际需要进行，将根据交易双方平等协商的进展及时签署相关协议。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　公司为行业领先的“工业电气分销服务商”，致力于为电力、石化、工业、交通、能源和各类基础设施等终端用户提供工业电气产品与服务，销售网络遍布国内主要城市，工控速派系一家专注工业电气自动化、工业智能等相关行业领域的专业网络服务平台。公司与工控速派进行合作，有利于进一步推进公司相关战略的实施，有利于优化服务资源、健全服务网络、服务主业、延伸主业，进一步提高公司主营业务竞争力。

　　五、独立董事事前认可及独立意见

　　1、独立董事在公司第五届董事会第八次会议召开前审阅了本次关联交易的相关资料，并发表了事前认可意见，认为：“公司2021年度日常关联交易预计是根据公司2020年度发生的日常关联交易及实际日常经营的需要，对与工控速派2021年度日常关联交易情况进行的合理估计。同意将该议案提交公司第五届董事会第八次会议进行审议。”

　　2、独立董事对第五届董事会第八次会议审议的《关于2021年日常关联交易预计情况的议案》发表了独立意见：“公司2021年度日常关联交易预计是根据公司2020年度发生的日常关联交易及实际日常经营的需要，对与工控速派2021年日常关联交易情况进行的合理估计。公司与工控速派之间的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，不损害公司和股东的合法利益，特别是中小股东的合法利益，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。公司董事会在审议此项涉及关联交易的议案时，关联董事回避了表决，其表决程序及过程符合法律、法规和《众业达电气股份有限公司章程》的有关规定。”

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第八次会议决议；

　　2、独立董事对相关事项发表的事前认可意见；

　　3、独立董事对相关事项发表的独立意见。

　　特此公告。

　　众业达电气股份有限公司董事会

　　2021年4月19日

　　证券代码：002441         证券简称：众业达           公告编号：2021-22

　　众业达电气股份有限公司关于使用部分

　　闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金不超过2亿元进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款、结构性存款或其他保本型理财产品等），期限自2021年4月20日起不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准众业达电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2991号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）76,549,909股股份，发行价格为人民币13.21元/股，募集资金总额为人民币1,011,224,297.89元，扣除发行费用人民币19,764,527.79元后，实际募集资金净额为991,459,770.10元。上述募集资金已于2016年3月21日到达公司募集资金专项账户。2016年3月22日，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验，并出具了《验资报告》（广会验字[2016]G15042800635号）。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2021年4月18日，公司非公开发行募集资金的投资及使用情况如下：

　　注1：公司于2019年4月19日召开的第四届董事会第二十六会议及2019年5月24日召开的2018年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司非公开发行股票募集资金投资项目“预装式纯电动客车充电系统建设项目”结项并将该项目节余募集资金 2,035.81 万元永久性补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。

　　截至2021年4月18日，公司已使用募集资金7.99亿元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金1亿元，公司募集资金专户余额为1.35亿元。根据公司募集资金使用的进度情况，未来12个月将会有部分募集资金处于闲置状态。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的计划

　　为提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定，经公司第五届董事会第八次会议审议批准，公司拟使用部分暂时闲置的募集资金不超过2亿元进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款、结构性存款或其他保本型理财产品等），使用期限自2021年4月20日起不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。同时，授权董事长在上述额度内行使决策权并签署相关文件。具体情况如下：

　　1、现金管理目的

　　为提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、现金管理额度及期限

　　公司拟使用部分闲置的募集资金不超过2亿元进行现金管理，使用期限自2021年4月20日起不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。同时，授权董事长在上述额度内行使决策权并签署相关文件。

　　3、现金管理品种

　　为控制风险，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的品种包括但不限于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款、结构性存款或购买其他保本型理财产品等不涉及证券投资、衍生品交易等高风险投资产品，投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

　　上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。

　　2、短期投资的实际收益不可预期。

　　3、相关人员操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确现金管理的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　4、强化相关人员的操作技能及素质。

　　五、对公司的影响

　　在保证募集资金投资项目建设正常实施的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。

　　合理利用闲置募集资金，能够提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　六、公司前次使用闲置募集资金进行的现金管理情况

　　公司于2020年4月14日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置的募集资金不超过2亿元进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款、结构性存款或其他保本型理财产品等），使用期限自2020年4月15日起不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。同时，授权董事长在上述额度内行使决策权并签署相关文件。具体内容详见2020年4月15日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　截至公告日，公司前次使用闲置募集资金进行现金管理已全部到期，并收回相应的本金及利息。

　　七、公司独立董事意见

　　1、本次使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《众业达电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等有关规定。

　　2、同意公司自2021年4月20日起使用闲置募集资金不超过2亿元进行现金管理，使用期限不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。

　　八、监事会意见

　　1、本次使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《众业达电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等有关规定。

　　2、同意公司自2021年4月20日起使用闲置募集资金不超过2亿元进行现金管理，使用期限不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。

　　九、保荐机构意见

　　公司保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）认为：“公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经履行了必要的程序。公司是在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，购买安全性高、流动性好的现金管理产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。中信证券同意众业达使用闲置募集资金进行现金管理。”

　　十、备查文件

　　1、公司第五届董事会第八次会议决议；

　　2、独立董事对相关事项发表的独立意见；

　　3、公司第五届监事会第五次会议决议；

　　4、中信证券股份有限公司关于众业达电气股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　众业达电气股份有限公司董事会

　　2021年4月19日

　　证券代码：002441         证券简称：众业达           公告编号：2021-21

　　众业达电气股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　众业达电气股份有限公司（以下简称“众业达”或“公司”）于2021年4月19日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）为公司2021年度财务审计机构，并同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、人员信息

　　截至2020年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2019年度收入总额为105,772.13万元，其中审计业务收入82,969.01万元，证券期货业务收入46,621.72万元。

　　容诚会计师事务所共承担210家上市公司2019年年报审计业务，审计收费总额25,290.04万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对众业达电气股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为9家。

　　4、投资者保护能力

　　容诚已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2020年12月31日累计责任赔偿限额7亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

　　5、诚信记录

　　容诚近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

　　2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；4名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、项目签字注册会计师：姚静，2000年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计工作，2020年开始在容诚会计师事务所执业， 2013年至2017年曾为众业达提供审计服务，2020年亦为众业达提供审计服务。近三年签署过5家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：刘根，2013年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计工作，2020年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为众业达提供审计服务。近三年签署过2家上市公司审计报告。近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　拟项目质量控制复核人：张果林，1998年成为中国注册会计师并开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚会计师事务所执业。2009年开始从事项目质量控制复核工作。近三年复核过多家上市公司审计报告。近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　2020年度审计费用为140万元，较上期审计费用增长0%。

　　二、拟聘任会计师事务所履行的程序

　　1、公司董事会审计委员会通过审查容诚提供的资料和了解，对容诚的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性表示一致认可。容诚具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求，同意聘任容诚为公司2021年度的财务审计机构，并建议报酬为不超过140万元。

　　2、独立董事事前认可及独立意见

　　（1）独立董事在公司第五届董事会第八次会议召开前审阅了本次续聘会计师事务所的相关资料，并发表了事前认可意见，认为：“容诚具有证券、期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，同时具备良好的诚信状况及足够的投资者保护能力、独立性，能满足公司2021年度相关审计的要求，不会损害全体股东和投资者的合法权益。综上，同意公司聘任容诚为公司2021年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司第五届董事会第八次会议审议。”

　　（2）独立董事对第五届董事会第八次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》发表了独立意见：“容诚具有证券、期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司2021年度相关审计的要求。本次聘任会计师事务所的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《众业达电气股份有限公司章程》和有关法律法规的规定，同意公司聘任容诚为公司2021年度财务审计机构。”

　　3、公司召开的第五届董事会第八次会议全票审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任容诚为公司2021年度财务审计机构。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议；

　　2、独立董事对相关事项发表的事前认可意见；

　　3、独立董事对相关事项发表的独立意见；

　　4、第五届董事会审计委员会第七次会议；

　　5、容诚营业执业证照，主要负责人联系人信息和联系方式，拟签字项目合伙人的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　众业达电气股份有限公司董事会

　　2021年4月19日