优彩环保资源科技股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　(上接D62版)

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　会计政策变更

　　会计政策变更说明：

　　（1）执行新收入准则对本公司的影响

　　本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号——收入》，变更后的会计政策详见附注四。

　　根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

　　执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

　　单位：元

　　注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

　　注1：于2020年1月1日，本公司根据合同约定已收客户对价而承担向客户转让商品的义务部分，按照新收入准则要求从“预收款项”重分类至“合同负债”，其中的增值税款部分重分类至“其他流动负债”。

　　执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

　　单位：元

　　执行新收入准则对2020年度合并利润表的影响如下：

　　单位：元

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：002998   证券简称：优彩资源         公告编号：2021-018

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

　　优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2021年4月10日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年4月18日以现场会议的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

　　一、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：

　　（一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021年4月20日披露的《章程修正案》。

　　（二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》。

　　（三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度董事会工作报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事戴礼兴、范永明、祝祥军向董事会递交了《公司2020年独立董事述职报告》并将在2020年度股东大会上进行述职。

　　（四）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2020年度实现归属于上市公司股东净利润为13,517.51万元。截至2020年12月31日，公司未分配利润为463,006,757.53元。结合公司的盈利状况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为更好地兼顾短期收益和长期利益，公司决定2020年度不进行年度利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配预案符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规。《关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（五）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（六）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度度财务决算及2021年度财务预算报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（七）以6票同意（关联董事戴礼兴回避）、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况的议案》。

　　《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况与预计公司2021年度日常关联交易的公告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（八）以6票同意（关联董事戴礼兴回避）、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案。

　　《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况与预计公司2021年度日常关联交易的公告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（九）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年年度报告的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年年度报告》全文、摘要及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2021]003874号《审计报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021年4月20日披露的《2020年度股东大会通知》。

　　（十一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度公司及子公司银行授信额度的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021年4月20日披露的《关于2021年度公司及子公司银行授信额度的公告》。

　　（十二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于在上海自贸区设立全资子公司的议案》。

　　具体内容详见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021年4月20日披露的《关于在上海自贸区设立全资子公司的公告》。

　　（十三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度董事会审计委员会履职报告的议案》。

　　《2020年度董事会审计委员会履职报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十四）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司董事、监事2021年度薪酬的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《关于公司董事、监事2021年度薪酬的公告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十五）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案》。

　　《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的公告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十六）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《未来三年股东回报规划（2021-2023）年》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《未来三年股东回报规划（2021-2023）年》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十七）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　公司董事会对公司截至2020年12月31日内部控制的有效性进行了自我评价， 形成了自我评价报告。《2020年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十八）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华核字[2021]005129号《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十九）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年第一季度报告的议案》。

　　《2021年第一季度报告正文》和《2021年第一季度报告全文》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

　　二、备查文件

　　1、优彩环保资源科技股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议

　　2、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项的事前认可意见》

　　3、《独立董事关于公司第二届董事会第十七会议相关事项发表的独立意见》

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：002998      证券简称：优彩资源           公告编号：2021-022

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　关于召开公司2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于2021年4月18日第二届第十七董事会审议通过了《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期和时间

　　（1）现场会议召开时间：2021年5月12日下午14:30。

　　（2）网络投票时间：2021年5月12日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年5月12日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年5月12日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书(见附件2）委托他人出席现场会议会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东；

　　（2）网络投票:通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权；

　　（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2021年4月27日。

　　7、出席会议对象：

　　（1）截至2021年4月27日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇富庄路22号公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1-关于修订《公司章程》并办理工商登记的议案

　　2-关于公司2020年度监事会工作报告的议案

　　3-关于公司2020年度董事会工作报告的议案

　　4-关于公司2020年度利润分配的议案

　　5-关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　6-关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案

　　7-关于公司2020年年度报告的议案

　　8-关于2021年度公司及子公司银行授信额度的议案

　　9-关于公司董事、监事2021年度薪酬方案的议案

　　10-未来三年股东回报规划（2021-2023）

　　11-关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案

　　以上议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司2021年4月20日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　议案1为特别议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。公司审议上述议案时，将对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。中小投资者是指：除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次股东大会上作2020年度述职报告。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021 年 5 月10日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:30

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

　　（1） 自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股证明等办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、受托人股东账户卡或受托人持股证明、受托人身份证复印件办理登记手续；

　　（2） 法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人证明文件或加盖公章的法人股东营业执 照复印件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

　　（3） 异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在 2021 年 5月 10日 17：30 前送达或发送电子邮件至 dongmi@elitecolor.cn，并来电确认）本次会议不接受电话登记。

　　3、 登记地点：江苏省江阴市祝塘镇富庄路22号公司董事会办公室。

　　4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　5、联系人：戴梦茜，电话：0510-68836881 ，传真：0510-68836881 ，电子邮箱：dongmi@elitecolor.cn

　　6、本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 1。

　　三、 备查文件

　　1、公司第二届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十五次会议决议；

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月20日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362998

　　2.投票简称：优彩 投票

　　3.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月12日的交易时间，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。

　　2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为 2021年5月12日（现场股东大会召开当日）上午9:15至当日下午15:00。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件 2：

　　授权委托书

　　优彩环保资源科技股份有限公司：

　　本人（本公司）作为优彩环保资源科技股份有限公司（股票代码：002998；股票简称：优彩资源）股东，兹全权委托 ______________先生/女士（身份证号码：                            ），代表本人（本公司）出席 2021年5月12日召开的优彩环保资源科技股份有限公司2020年度股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权， 并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的， 代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人签名/盖章：

　　被委托人签名：

　　委托日期：

　　附注：

　　1、 本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　2、单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002998      证券简称：优彩资源         公告编号：2021-019

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议通知于2021年4月10日通过书面通知的方式送达。会议2021年4月18日以现场会议的方式召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。

　　一、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议：

　　（一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　（二）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2020年度实现归属于上市公司股东净利润13,517.51万元。截至2020年12月31日，公司未分配利润为463,006,757.53元。结合公司的盈利状况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求等因素，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为更好地兼顾短期收益和长期利益，公司决定2020年度不进行年度利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配预案符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规。《关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度财务决算及2021年度财务预算报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（五）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况的议案》。

　　《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况与预计公司2021年度日常关联交易的公告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（六）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案。

　　《关于确认公司2020年度日常关联交易执行情况与预计公司2021年度日常关联交易的公告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（七）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年年度报告的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议优彩环保资源科技股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年年度报告》全文、摘要及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2021]003874号《审计报告》详见2021年4月20日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（八）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年度公司及子公司银行授信额度的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2021年4月20日披露的《关于2021年度公司及子公司银行授信额度的公告》。

　　（九）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《未来三年股东回报规划（2021-2023）年》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　《未来三年股东回报规划（2021-2023）年》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、《监事会关于公司2020年度内部控制评价报告的意见》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，该议案需提请公司2020年度股东大会审议。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华核字[2021]005129号《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》详见2021年4月20日的的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　第二届监事会第十五次会议决议

　　特此公告。

　　优彩环保资源科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月20日

　　优彩环保资源科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商兴业证券有限责任公司于2020年9月25日向社会公众公开发行普通股（A股）股票8,159.96万股，每股面值1元，每股发行价人民币5.85元。截至2020年9月22日止，本公司共募集资金477,357,660.00元，扣除发行费用45,821,299.24元，募集资金净额431,536,360.76元。

　　截止2020年9月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2020]000547号”验资报告验证确认。

　　截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入228,883,866.67元，截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币527,403.29元。

　　募集资金使用和结余情况

　　注：以闲置募集资金购买通知存款、协定存款、定期存款等存款形式的产品13,775.30万元已转入募集资金账户。期末到期收益26.16万元未转入募集资金账户。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2020年第二届十三次董事会审议通过，并业经本公司2020年第二次临时股东大会表决通过。

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司根据募投项目的不同分别在江苏银行股份有限公司江阴科技支行、宁波银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户，并于2020年10月9日与兴业证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司江阴科技支行以及宁波银行股份有限公司江阴支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

　　根据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或者十二个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币五千万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的20%的，公司和开设募集资金专户的银行应当以传真形式通知兴业证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。

　　截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、2020年度募集资金的使用情况

　　(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　2020年度，本公司募投项目实际使用募集资金228,883,866.67元，具体情况详见附表《募集资金使用情况表》。

　　(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　截至2020年10月22日止，公司以自筹资金预先投入发行费用及募投项目的资金款项合计36,273,082.38元，其中包括：支付发行费用的自有资金人民币3,859,035.09元（不含税）。由大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金事项进行了专项审核，并出具了《关于优彩环保资源科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2020]007958号）；使用银行承兑汇票及信用证方式支付支付募投项目32,414,047.29元，由兴业证券股份有限公司出具“关于优彩环保资源科技股份有限公司使用银行承兑汇票及信用证方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见”审核确认。

　　公司于2020年10月15日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月15日已支付发行费用的自有资金人民币3,859,035.09元（不含税）。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。

　　公司与2020年10月22日，优彩资源第二届董事会第十五次会议审议并通过《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。2020年10月22日，优彩资源第二届监事会第十三次会议审议并通过《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。对公司计划在募投项目实施期间，通过银行承兑汇票及信用证方式支付募集资金投资项目并以募集资金等额置换事项进行了审慎核查，同意公司使用募集资金等额置换32,414,047.29元。

　　公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金已履行了必要的决策程序，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　(三) 对闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品情况

　　公司于2020年10月15日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。议案内容主要包括：为确保控制投资风险及不影响募集资金投资项目正常进行，使用部分闲置募集资金进行现金管理的投资产品限于安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品；公司拟使用额度不超过3亿元（含）进行现金管理，在额度内资金可以滚存使用；自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效；在期限范围内，资金可以滚动使用，单个现金管理产品的投资期限不超过12个月；公司董事会将根据股东大会的授权，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关文件；公司财务部负责具体实施。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。

　　公司于2020年11月10日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，使用额度不超过4,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理，购买金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品。在4,000.00万元额度内，资金可以循环使用，期限自公司董事会通过之日起12个月内，并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司的独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。

　　2020年度，公司使用募集资金购买保本型理财产品的详细情况可查阅公司披露在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上的公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及其进展公告（公告编号：2020-021、2020-026）。

　　2020年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　优彩环保资源科技股份有限公司（盖章）

　　二二一年四月十八日

　　附表1

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：优彩环保资源科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　证券代码：002998          证券简称：优彩资源        公告编号：2021-020

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人戴泽新、主管会计工作负责人常俊庭及会计机构负责人(会计主管人员)徐平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　募集资金投资项目进展情况表

　　单位：万元

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。