广东海大集团股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　证券代码：002311         证券简称：海大集团         公告编号：2021-034

　　广东海大集团股份有限公司

　　第五届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议于2021年4月17日在广州市番禺区公司会议室以现场方式召开，本次会议由公司董事长薛华先生召集和主持，会议通知于2021年4月7日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和总经理。应参加会议董事七人，实际参加会议董事七人。公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

　　经与会董事认真审议，本次会议以回收表决票的表决方式表决通过了以下决议：

　　一、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度董事会工作报告>的议案》。

　　《公司2020年度董事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事桂建芳先生、何建国先生、刘运国先生分别提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　《2020年度独立董事述职报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度总经理工作报告>的议案》。

　　三、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年年度报告>及其摘要的议案》。

　　《公司2020年年度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-036。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度财务决算报告>的议案》。

　　《公司2020年度财务决算报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》。

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司（母公司）2020年度实现净利润42,550,966.91元，按净利润10%计提法定盈余公积金4,255,096.69元，不提取任意公积金，截至2020年12月31日可供股东分配的利润为2,553,545,708.11元。

　　截至本公告披露日，公司已通过集中竞价交易方式回购股份数量为11,466,690股，成交总金额为人民币791,371,488.37元（不含交易费用），占归属上市公司股东净利润5.66%。根据《公司法》、《上市公司回购股份实施细则》等相关规定：上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，已实施的回购股份金额视同现金分红金额。公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、配股、质押等权利。

　　基于公司2020年度经营及盈利状况良好，结合公司业务规模及未来发展所需及广大投资者的合理诉求和持续回报股东，公司制定2020年度利润分配预案：公司拟以“未来实施分配方案时股权登记日扣除已回购股份的总股本（即未来实施分配方案时股权登记日可参与分配股本数量）”为基数，按每10股派发现金股利3.20元（含税），拟派发现金总额不超过公司（母公司）2020年12月31日可供股东分配利润，剩余未分配利润结转以后年度。

　　上述利润分配预案在保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益。分配预案的制定符合《公司法》《公司章程》以及公司《未来三年（2019-2021年）分红回报规划》的规定，具备合法性、合规性、合理性，分配预案符合公司分配政策。

　　公司独立董事发表独立意见：公司2020年度利润分配预案充分考虑到对投资者的回报，符合公司实际情况，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况，同意2020年度利润分配预案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度内部控制自我评价报告>的议案》。

　　独立董事对《公司2020年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：

　　1、公司不断完善各类内部控制制度，公司的内部控制制度符合相关法律法规的要求，符合公司发展的需求，能够有效地防范公司运营过程中的各类风险，并能够有效地贯彻执行。

　　2、《公司2020年度内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面。

　　《公司2020年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2021-037。

　　八、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年社会责任报告>的议案》。

　　《公司2020年社会责任报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

　　公司董事程琦先生、钱雪桥先生属于股权激励计划中的激励对象，作为关联董事回避了对本议案的表决，其余董事均参与表决。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2021-038。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划符合解锁条件的议案》。

　　公司董事程琦先生、钱雪桥先生属于股权激励计划中的激励对象，作为关联董事回避了对本议案的表决，其余董事均参与表决。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2016年限制性股票激励计划符合解锁条件的公告》，公告编号：2021-040。

　　十一、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年日常关联交易的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年日常关联交易的公告》，公告编号：2021-041。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-042。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于子公司申请银团贷款及为其提供担保的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于子公司申请银团贷款及为其提供担保的公告》，公告编号：2021-043。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于对外提供担保的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外提供担保的公告》，公告编号：2021-044。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于向银行申请综合授信额度调整的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向银行申请综合授信额度调整的公告》，公告编号：2021-045。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十六、以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）>及其摘要的议案》。

　　公司董事程琦先生、钱雪桥先生属于股权激励计划中的激励对象，作为关联董事回避了对本议案的表决，其余董事均参与表决。

　　《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）》全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-046。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十七、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》。

　　《公司2021年第一季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2021年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-047。

　　特此公告。

　　广东海大集团股份有限公司董事会

　　二O二一年四月二十日

　　证券代码：002311         证券简称：海大集团         公告编号：2021-035

　　广东海大集团股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于2021年4月17日在广州市番禺区公司会议室以现场方式召开，本次会议由齐振雄先生召集和主持，会议通知于2021年4月7日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体监事。应参加会议监事三人，实际参加会议监事三人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

　　经与会监事认真审议，本次会议以回收表决票的方式逐项表决通过了以下决议：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度监事会工作报告>的议案》。

　　《公司2020年度监事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年年度报告>及其摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2020年年度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-036。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年度内部控制自我评价报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为公司现已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。该体系的建立对公司的经营管理等各个环节起到较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　《公司2020年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

　　经核查，截至2020年度末，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现违规使用募集资金的行为；公司募集资金使用与管理符合全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》及募集资金使用的相关规定。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2021-037。

　　五、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，首次授予限制性股票激励对象7名和预留授予激励对象2名因离职、2020年度个人绩效考核不合格等原因，同意公司将上述激励对象已获授且未达解锁条件的首次授予限制性股票3.429万股及预留授予限制性股票1.540万股进行回购注销，共计4.969万股。《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予限制性股票回购价格为6.28元/股，预留授予限制性股票回购价格为9.54元/股。

　　公司本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2021-038。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划符合解锁条件的议案》。

　　经核实，公司《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》规定的首次授予第四个解锁期及预留授予第三个解锁期均已满足解锁条件。

　　公司《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》1,141名首次授予激励对象及278名预留授予激励对象以及主体资格合法、有效，且业绩考核均合格，满足公司《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予第四个解锁期及预留授予第三个解锁期的解锁条件，同意激励对象在股权激励计划规定的解锁期内解锁。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2016年限制性股票激励计划符合解锁条件的议案》，公告编号：2021-040。

　　七、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2021年日常关联交易的议案》。

　　此次日常关联交易事项符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定，符合诚实信用的原则。公司关于2021年度日常关联交易的金额预计符合公司实际生产经营需要，且不影响公司运营的独立性，有利于公司的生产经营，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年日常关联交易的公告》，公告编号：2021-041。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。

　　公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司经营造成不利影响，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，该事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，其决策和审议程序合法、合规。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-042。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）>及其摘要的议案》。

　　经审核，《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）》及其摘要（以下简称“本次员工持股计划”）的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在禁止实施员工持股计划的情形，审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效；有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形；公司就拟实施本次员工持股计划征求了员工意见，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。

　　《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）》全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之四期计划（草案）摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-046。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2021年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2021年第一季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2021年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-047。

　　特此公告。

　　广东海大集团股份有限公司监事会

　　二O二一年四月二十日

　　证券代码：002311        证券简称：海大集团        公告编号：2021-037

　　广东海大集团股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]205号），核准广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）向社会公开发行面值总额283,000万元可转换公司债券。本次公司实际向社会公开发行了可转换公司债券2,830万张，每张面值100元，募集资金总额为2,830,000,000.00元，扣除与发行有关的费后，实际募集资金净额2,810,854,230.16 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020年3月26日出具了《验资报告》（致同验字〔2020〕440ZC0065号）。

　　（二）募集资金总体使用情况及余额

　　1、募集资金总体使用情况

　　货币单位：人民币万元

　　注：明细与期末余额存在尾差，是四舍五入导致。

　　2、募集资金余额及存放情况

　　截至报告期末，募集资金期末余额为189,535.95万元。

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《广东海大集团股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。本公司根据《管理制度》的要求，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。在募集资金到位后，分别为各募集资金项目开立专户，本公司共开设17个募集资金专户，其中包括1个专项账户、15个项目专户及1个现金管理专户。所有募集资金专用账户情况如下表：

　　货币单位：人民币万元

　　注：明细与期末余额存在尾差，为四舍五入导致。

　　注1：上表的募集资金专用账户余额与《募集资金总体使用情况》差异 161,500.00万元的原因系：

　　（1）公司已使用闲置募集资金136,500.00万元暂时补充流动资金。公司2020年4月18日召开的第五届第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币140,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　（2）公司已使用闲置募集资金25,000.00万元购买保本型理财产品。公司 2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金最高余额不超过人民币30,000.00万元投资于保本型理财产品进行现金管理。

　　注2：公司在汇丰银行（中国）有限公司广州番禺支行开立的929001543021专户主要用于接收可转换公司债券募集资金。

　　注3：公司在交通银行股份有限公司广州番禺支行开立的441161803013000510938专户主要用于募集资金现金管理。

　　注4：因募集资金投资项目完成，肇庆高要海大生物科技有限公司专户已销户。

　　本公司及募投项目实施子公司已与保荐机构招商证券股份有限公司及募集资金专户各银行签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议正常履行中。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　货币单位：人民币万元

　　注：调整后投资总额为募集资金承诺投资总额扣可转债发行费用后的金额。

　　四、本年度变更募集资金投资项目的情况

　　公司本年度无变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金使用情况信息披露及时、真实、准确、完整；且募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：海大集团2020年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行多方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；公司募集资金存放与使用情况与已披露情况一致。招商证券对海大集团2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　广东海大集团股份有限公司董事会

　　二O二一年四月二十日

　　证券代码：002311      证券简称：海大集团        公告编号：2021-047

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人薛华、主管会计工作负责人杨少林及会计机构负责人(会计主管人员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、交易性金融资产：期末较上年期末减少76.53%，主要系大部分理财产品到期赎回所致；

　　2、应收账款：期末较上年期末增加53.70%，主要系公司业务快速发展且逐渐进入旺季，应收客户账款相应增加所致；

　　3、预付款项：期末较上年期末增加57.52%，主要系公司业务即将进入旺季，预付原料采购款增加所致；

　　4、其他应收款：期末较上年期末增加34.41%，主要系公司加大采购规模，支付的采购保证金增加所致；

　　5、其他流动资产：期末较上年期末减少37.83%，主要系公司计入其他流动资产的被套期项目转入营业成本所致；

　　6、发放贷款和垫款：期末较上年期末减少42.47%，主要系本期公司部分客户还款所致；

　　7、长期应收款：期末较上年期末减少32.08%，主要系本期执行新租赁准则，原列报在长期应收款的可抵租金的押金转至使用权资产所致；

　　8、使用权资产：期末较上年期末增加100%，主要系本期执行新租赁准则，确认使用权资产所致；

　　9、长期待摊费用：期末较上年期末减少66.20%，主要系本期执行新租赁准则，公司原预付的长期租金转至使用权资产所致；

　　10、其他非流动资产：期末较上年期末增加36.11%，主要系公司持续扩大投资建设，预付工程款项增加所致；

　　11、短期借款：期末较上年期末增加57.14%，主要系公司业务持续发展，增加银行借款所致；

　　12、交易性金融负债：期末较上年期末减少67.56%，主要系期货浮亏金额减少所致；

　　13、应付票据：期末较上年期末增加100%，主要系本期公司拓展结算方式新增票据结算业务所致；

　　14、合同负债：期末较上年期末增加64.37%，主要系公司即将进入销售旺季，预收客户货款增加所致；

　　15、应付职工薪酬：期末较上年期末减少41.22%，主要系本期发放上年的年奖所致；

　　16、其他应付款：期末较上年期末增加34.83%，主要系公司业务快速发展，收取保证金增加所致；

　　17、一年内到期的非流动负债：期末较上年期末增加122.07%，主要系公司本期执行新租赁准则，将一年内到期的租赁负债列报至该项目所致；

　　18、长期借款：期末较上年期末增加34.30%，主要系公司业务发展，资金需求增加所致；

　　19、租赁负债：期末较上年期末增加100%，主要系本期执行新租赁准则，确认租赁负债所致；

　　20、长期应付款：期末较上年期末减少93.96%，主要系本期执行新租赁准则，原列报在“长期应付款”的融资租赁款项调整至“租赁负债”项目列报所致；

　　21、长期应付职工薪酬：期末较上年期末减少52.05%，主要系本期原部分长期发放的奖金转入短期薪酬所致；

　　22、库存股：期末较上年期末增加428.36%，主要系本期回购股份所致；

　　23、营业收入：本报告期较上年同期增加49.77%，主要系公司本期各产品销量大幅增长，收入确认增加所致；

　　24、营业成本：本报告期较上年同期增加50.46%，主要系公司本期各产品销量大幅增长，成本结转增加所致；

　　25、提取保险合同准备金净额：本报告期较上年同期增加8,691.08%，主要系公司本期担保业务快速发展，相应的增加准备金提取金额所致；

　　26、税金及附加：本报告期较上年同期增加36.27%，主要系公司本期收入大幅增长，相应的印花税增加所致；

　　27、销售费用：本报告期较上年同期增加36.33%，主要系公司本期收入大幅增长，薪酬、业务推广等费用相应增长，同时疫情缓和导致差旅费增长所致；

　　28、管理费用：本报告期较上年同期增加35.17%，主要系本期公司业务快速发展，人员增加后薪酬增长所致；

　　29、财务费用：本报告期较上年同期增加34.59%，主要系公司借款规模增加以及执行新租赁准则后租赁负债的未确认融资费用摊销增加所致；

　　30、投资收益：本报告期较上年同期增加265.25%，主要系本期公司期货业务盈利所致；

　　31、公允价值变动收益：本报告期较上年同期增加161.95%，主要系本期公司期货业务盈利所致；

　　32、资产减值损失：本报告期较上年同期减少1,354.41%，主要系公司本期末预计部分地区产品价格下跌，计提存货跌价准备所致；

　　33、资产处置收益：本报告期较上年同期增加119.85%；主要系本期固定资产处置利得所致。

　　34、营业外收入：本报告期较上年同期增加198.94%，主要系本期收到的保险赔偿和违约金增加所致；

　　35、营业外支出：本报告期较上年同期减少80.11%；主要系本期由于疫情缓解，公司对外捐赠金额较同期的疫情期间下降所致。

　　36、所得税费用：本报告期较上年同期增加92.14%，主要系公司本期利润大幅增长所致；

　　37、经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少215.70%，主要系公司为应对原料的价格上涨，加大采购规模所致；

　　38、筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少57.00%，主要系由于公司同期发行可转债取得较大金额的现金流入而本期没有该业务。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一） 2016年限制性股票期权激励计划

　　1、决策程序和批准情况

　　（1） 2017年2月15日，公司2017年第一次临时股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司2016年限制性股票激励计划（修订稿）》及其摘要（以下简称“2016年限制性股票激励计划”）及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，同意公司以定向发行的方式向激励对象授予不超过4,600万股限制性股票。其中首次授予1,484名激励对象4,160.13万股限制性股票，授予价格为7.48元/股；预留授予限制性股票439.87万股。

　　（2） 2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划权益数量的议案》，首次授予的激励对象由1,484名调整为1,373名，尚未授予的限制性股票由4,160.13万股调整为4,028.32万股。

　　（3） 2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向1,373名激励对象首次授予限制性股票4,028.32万股，首次授予日为2017年3月13日，授予价格为7.48元/股。 2017年3月20日，公司完成了上述全部限制性股票的授予登记工作。

　　（4） 2017年12月8日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司向399名激励对象授予预留限制性股票439.87万股，授予价格为10.44元/股，授予日为2017年12月8日。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了预留限制性股票授予登记工作，实际授予激励对象360名，授予预留限制性股票430.80万股，限制性股票上市日为2018年1月24日。

　　2、报告期内实施情况

　　报告期内2016年限制性股票激励计划无任何变化，截止报告期末2016年限制性股票激励计划首次授予尚未符合解锁条件的限制性股票数量1,072.4970万股，预留授予尚未符合解锁条件的限制性股票数量146.4120万股。

　　3、报告期内因实施《2016年限制性股票激励计划》其他情况说明股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁/行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁/行权的限制性股票/股票期权数量，并按照限制性股票/股票期权授权/授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　上述股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。

　　（二）核心团队员工持股计划

　　1、2018年5月14日，公司2017年年度股东会议审议通过了《关于<广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之二期计划>及其摘要的议案》（以下简称“持股计划二期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划二期计划，计提专项基金38,511,460.57元，员工自筹资金不超过50,000,000元。截至2020年12月31日，持股计划之二期计划所对应的股票份额4,386,186股已全部完成归属，权益归属与持股计划之二期计划一致。2020年12月31日，持股计划之二期计划锁定期届满，解锁条件达成，自2020年12月31日起，持股计划首期计划对应的全部标的股票4,386,186股即可流通交易。

　　截至本报告期末，公司持股计划二期计划持有公司股票4,386,186股，占报告期末公司股本总额的0.264%。本报告期内，公司持股计划二期计划持有人及份额未发生变更。

　　2、2019年5月6日，公司2018年年度股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之三期计划》及其摘要的议案》（以下简称“持股计划三期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划三期计划，本次员工持股计划资金来源为公司计提的持股计划专项基金，合计30,180,630.23元。截至2019年11月4日，公司持股计划三期计划已由“广发原驰?海大核心员工持股计划3号单一资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量888,500股。2019年12月31日，上述股票第一次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的40%，即355,400股。2020年12月31日，上述股票第二次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的30%，即266,559股。

　　截至本报告期末，公司持股计划三期持有公司股票888,500股，占报告期末公司股本总额的0.053%。报告期内，公司持股计划三期计划持有人及份额未发生变更。

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　2020年10月26日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币3亿元、不超过人民币6亿元且回购价格上限70元/股回购公司股份，回购实施期限自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。2021年3月4日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整回购股份方案的议案》，同意公司回购股份方案调整为：以自有资金不低于人民币4亿元、不超过人民币8亿元且回购价格上限90元/股回购公司股份，回购股份方案其他条款保持不变。

　　2020年11月25日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价方式实施了回购，并于2020年11月26日公告了《关于首次回购公司股份的公告》。

　　报告期内，公司通过集中竞价交易方式回购股份数量为7,234,068股，占公司总股本比例为0.44%，最高成交价为75.25元/股，最低成交价为69.82元/股，成交总金额为人民币528,752,900.05元（不含交易费用）。

　　2021年4月6日，公司召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止回购公司股份方案的议案》，公司自2020年11月25日首次回购股份至本公告披露日，通过集中竞价交易方式回购股份数量共11,466,690股，占公司总股本比例为0.69%，最高成交价为76.00元/股，最低成交价为54.63元/股，成交总金额为人民币791,371,488.37元（不含交易费用），占回购股份方案总金额下限4亿元197.84%、占回购股份方案总金额下上限8亿元98.92%。至此，公司终止本次回购股份方案。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]205号），核准公司向社会公开发行面值总额283,000万元可转换公司债券。本次公司实际向社会公开发行了可转换公司债券2,830万张，每张面值100元，募集资金总额为283,000万元，扣除与发行有关 费用后，实际募集资金净额281,085.42万元。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至本报告期末，公司已累计使用募集资金共计114,823.00万元，其中，本报告期内，公司募集资金使用金额为22,274.91万元。

　　公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币14亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2021年1月18日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币13亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为123,000万元。

　　公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议及2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属控股子公司，下同）使用闲置募集资金最高余额不超过人民币3亿元进行现金管理，投资保本型产品。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为5,000万元。

　　截至本报告期末，募集资金专用账户余额为39,615.49万元（包括累计收到的银行存款利息、现金管理收益及扣除银行手续费等的净额）。

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。