(上接D44版)平安银行股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　(上接D44版)

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□是  √否

　　3.2.2 优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√适用  □不适用

　　（单位：股）

　　注：（1）本行已发行的优先股不设限售期，均为无限售条件优先股；

　　（2）本行无表决权恢复的优先股股东。

　　3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用  □不适用

　　经中国银行保险监督管理委员会和中国人民银行批准，本行于2021年2月1日在全国银行间债券市场成功发行了总额为200亿元人民币的小型微型企业贷款专项金融债券（以下简称“本期债券”）。

　　本期债券发行总规模为人民币200亿元，为3年期固定利率债券，票面利率为3.45%，募集资金将依据适用法律和监管部门的批准，专项用于发放小型微型企业贷款，加大对小型微型企业信贷支持力度，推动小型微型企业业务稳健、健康发展。

　　股份回购的实施进展情况

　　□适用  √不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□适用  √不适用

　　3.4 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用  √不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　3.5 金融投资

　　3.5.1证券投资情况

　　报告期末，本集团所持金融债券（政策性银行债、各类普通金融债、次级金融债，不含企业债）账面价值为1,981.41亿元，其中前十大面值金融债券的有关情况如下：

　　（货币单位：人民币百万元）

　　3.5.2 衍生品投资情况

　　（货币单位：人民币百万元）

　　注：本集团在董事会确立的风险偏好和市场风险总体限额框架内，开展包括衍生品的资金交易和投资业务。衍生品金融工具名义金额只体现交易量，并不反映其实际风险暴露。本集团开展的外汇及利率衍生品业务主要采取对冲策略，实际汇率及利率风险暴露较小。

　　3.6 募集资金投资项目进展情况

　　□适用  √不适用

　　3.7 对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用  √不适用

　　3.8 日常经营重大合同

　　□适用  √不适用

　　3.9 委托理财

　　□适用  √不适用

　　公司报告期未发生正常业务范围之外的委托理财事项。

　　3.10 违规对外担保情况

　　□适用  √不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　3.11 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□适用  √不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　3.12 报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况

　　平安银行股份有限公司董事会

　　2021年4月21日