北大医药股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　证券代码：000788             证券简称：北大医药              公告编号：2021-008

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月20日为本公司2020年度财务报告出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司所从事的主要业务及主要的业绩驱动因素

　　公司所属行业为医药制造业。本报告期内公司主要从事化学药品制剂的研发、生产和销售，医药流通以及医疗服务等业务。简要情况如下：

　　1、药品研发：依托北京大学医学部深厚的学术基础以及北大医疗旗下研发企业的研发资源，进行自主研发与合作研发。在研产品涵盖精神类、抗感染类、消化系统类、抗肿瘤类等多个领域。

　　2、制剂业务：目前制剂销售以国内市场为主，上市的制剂产品主要覆盖抗感染类、内分泌类、精神类、消化系统类、心血管类、镇痛等；此外，公司拥有健全的营销网络和覆盖全国的营销渠道，并能够合法、有效开展药品销售活动。

　　3、流通业务：通过北医医药、武汉叶开泰两家全资子公司从事第三方药品、器械和耗材的分销、零售、医院集采、药房托管等业务。

　　4、医疗服务：主要是公司参股的肿瘤医院管理公司控股的迦南门诊从事的肿瘤筛查、健康管理及诊疗等服务。

　　报告期内，公司立足于现有的产品、业务、资源和能力，坚持“重医药工业，优化医药商业”，通过外延性拓展持续夯实

　　医药制剂业务，在优势品种领域继续深耕、拓展，营销渠道继续扩面下沉，实现终端多点开花。同时，在经营理念上公司坚持利润为导向，坚持效率与效益优先，用机制激活效率与效益实现了公司业绩的稳定增长。

　　（二）主要产品及其用途

　　（三）行业情况

　　2020年初突然爆发的新冠肺炎疫情影响至今，对包括中国在内的全球政治、经济、社会等方面均造成重大冲击。疫情压力下，医药行业作为国民经济重要组成部分，受益于药品刚需性消费及我国医药市场需求的不断增长，整体保持良好发展态势，仍具有巨大发展空间。

　　1、国民对医药市场需求的增长态势成为医药行业发展重要推力。

　　随着国民经济持续增长，人民生活水平和可支配收入日益提高，大众追求健康美好生活的意识日渐提升，居民医药消费能力与意愿逐步增强。受老年化、城镇化等因素影响，我国居民对药品刚性需求不断增长，成为我国医药行业长远发展的重要推力，行业整体未呈现明显周期性特征。

　　2、国家产业政策扶持为医药行业发展提供机遇。

　　医药产业关系国计民生，与人民生命健康和生活质量等切身利益密切相关。作为国家培育发展的战略性新兴产业重点领域，政府一直重视医药产业发展。2016年10月25日，中共中央、国务院发布了《“健康中国2030”规划纲要》，提出重点发展健康产业，健康服务业总规模到2020年要超过8万亿元，到2030年达到16万亿元。2020年10月29日，十九届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议》，明确将全面推进健康中国建设，深化医药卫生体制改革，推进国家组织药品和耗材集中采购使用改革，大力发展中医药事业。国家政策的支持将为我国医药行业发展提供机遇，为医药企业发展创造良好产业环境。

　　3、医药供给侧改革深入，药企加速转型才能有望在行业格局重塑中胜出。

　　带量采购和医保目录准入是当前影响医药行业发展的两大主要政策。2020年，集采进入常态化，覆盖面逐渐扩大，纵观三轮国家集采，药品降价幅度屡破记录。2020年公布的新版医保目录共收录2800个品种，其中调入119个品种，调出29个品种。调入的119个品种中，通过谈判纳入96个，直接调入23个，谈判成功率73.46%，降幅达50.64%。集采常态化与医保目录动态准入向医药行业再次释放明确信号，仿制药企业已步入微利时代，行业格局正在快速转变，只有加速转型才有望于其重塑中胜出。

　　2020年，新《药品管理法》贯彻落实，配套施行《药品生产监督管理办法》、《药品注册管理办法》、完善上市许可持有人相关制度、继续改革优化审评审批制度等内容，药品主体责任得到明确，药品各项分类、标准、药学研究临床试验等技术原则进一步确立，为下游药品招标采购、医保目录调整、医保支付及临床用药管理创造了良好条件。原料药产业政策出台、原辅包与药品制剂关联审批制度进一步完善，注射剂一致性评价正式启动等供给端结构性政策调整，不断促使医药行业朝着鼓励创新、提高质量、淘汰落后产能方向一路前行。

　　4、顶层规划日臻清晰成熟，关注研究顶层规划指导下的政策动态利于研判医药行业发展方向。

　　2018年，国家从顶层设计理顺“三医”部门职责，以医保局为抓手领衔医改。进入2020年，医改已步入正轨，顶层规划逐渐清晰成熟。2020年3月5日，中共中央国务院正式发布《关于深化医疗保障制度改革的意见》（以下简称《意见》），提出未来10年我国医疗改革重点，就完善公平适度的待遇保障机制、健全稳健可持续的筹资运行机制、建立管用高效的医保支付机制、健全严密有力的基金监管机制、协同推进医药服务供给侧改革、优化医疗保障公共管理服务等方面入手，提出系列举措，着力解决医疗保障发展不平衡不充分的问题。后续配套政策都将围绕《意见》中的总体战略目标推进落实。顶层设计者正以高度的战略眼光与执行效率，找准关键核心环节精准施策。研究透彻近两年行业政策，关注《意见》指导下新出台政策，将有助于深入分析和研判医药行业未来的发展方向。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年是极不平凡的一年。从外部环境看，一方面，席卷全球的新冠肺炎疫情对社会经济活动造成巨大冲击，疫情导致医院普通门急诊和住院活动骤减，直接导致化药相关子行业收入与利润大幅下滑，公司药品销售一度承受了极大压力；另一方面，“三医联动”、“仿制药一致性评价”、“国家集采”等系列药品供给侧改革政策的纵深推进，为包括公司在内的医药企业带来转型升级的挑战与机遇。在内部视角下，方正集团重整带来的公司股权结构的潜在变化，令公司在人、财、物方面产生诸多不确定性因素。面对复杂多变的内外部环境，公司在董事会带领下始终保持战略定力，坚定不移地贯彻打造一家“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的战略目标，坚持“重医药工业，优化医药商业”的战略定位，通过内生发力和外延合作，努力增强综合竞争力，最终实现了2020年的既定经营目标。

　　报告期内，公司实现营业收入19.77亿元，较去年同期下降21.19%；实现归属于母公司所有者的净利润3,918.15万元，较去年同期下降21.93%。报告期内公司营业收入及净利润双双下降，主要因新冠肺炎疫情影响，公司集中在湖北、北京两地的医药商业业务遭受严重波及。武汉封城，湖北地区日常门诊医药配送业务停滞近3个月；北京疫情导致北大国际医院门急诊量和住院量大幅波动，北医医药药品配送业务受到冲击，致使公司医药商业营业收入及净利润分别下降31.30%和92.24%。然而在此逆境下，公司主营业务的医药工业逆势增长，营业收入与去年同期差异不大情况下，实现净利润3,741.65万元，较去年同期增长36.35%，重点发展医药工业战略持续彰显，医药工业成为了稳定公司业绩的核心动力。

　　1、稳战略，科学应变践行发展

　　自2018年以来，公司在大股东支持下，确立了打造一家“具有国际化能力的仿创型医药科技企业”的战略目标，明确了“重医药工业，优化医药商业”的战略定位，开启了重点发展医药工业的战略调整之路。2019年，公司医药流通业务占营业收入比重由2018年度的68.5%缩减至2019年度的64.18%，医药工业占营业收入比重由2018年度的31.5%增长为2019年度的35.82%，公司战略调整成果初显。2020年，公司在业务遭受疫情严重影响下，依然沉着应对，保持战略定力，稳步践行着发展战略。医药工业占营业收入比重较2019年度上涨至44.05%，对比2018年增长了12.55%，医药流通业务占营业收入比重较2019年度下降至55.95%，对比2018年缩减了12.55%。同时，医药工业利润占比逐年提升更加明显。2018年医药工业净利润占比为50.49%，2019年医药工业净利润占比提高至55.01%，2020年，医药工业净利润占比达到了95.50%（医药流通业务主要受疫情影响严重），已成为公司利润的主要来源，“重医药工业，优化医药商业”战略调整成效进一步显现。

　　2、重产品，内生外延多点开花

　　公司深刻认识到仿制药的高毛利时代已结束，未来发展创新药是必然趋势；同时我们也客观看到目前仿制药仍占临床处方量的90%，并将于今后很长一段时间在大众医疗消费市场中占据绝对主导地位，仿制药依然是当下生存之本。因此，公司坚持仿创结合道路，不断优化产品结构，重视产品补充。报告期内，公司在内生外延方面初步实现一致性评价推进、研发技术合作成果落地、高附加值产品引入等多点开花。

　　一致性评价研发方面，报告期内公司完成头孢曲松钠、美罗培南、头孢米诺钠3个注射剂项目申报，同时完成口服制剂复方磺胺甲噁唑片项目申报，实现口服制剂产品申报零突破。其中，率先提交注册申报的注射用头孢曲松钠项目已完成补充研究，待现场核查，其他一致性评价项目有序推进中。未来公司将在研发方面持续增加资源与资金投入，注重研发质量与进度，确保一致性评价早日落地。

　　研发技术合作方面，公司与方正医药研究院有限公司合作项目第四代广谱氟喹诺酮类抗感染药物盐酸莫西沙星已成功落地，该产品原料药通过国家局备案，成为重庆首个获批“盐酸莫西沙星注射液”和“盐酸莫西沙星氯化钠注射液”生产的医药企业，标志着公司在抗感染领域结构进一步完善。签约的琥珀酸曲格列汀项目、抗抑郁新药FZ016项目也在顺利推进中。公司自主研发的枸橼酸坦度螺酮已提交原料药申报，正在开展片剂预BE；奥氮平原料及片剂、氯雷他定片剂已完成生产验证。

　　新产品引进方面，公司全力挖掘、引进和收购有市场潜力新品种。根据产品战略导向，公司战略投资部先后调研并启动了比阿培南、奥司他韦胶囊和左西替利嗪等多个项目的立项准备，完成了帕罗西汀肠溶缓释片项目的签约引进。同时，公司密切跟进已引进品种的落地工作，盐酸曲美他嗪缓释片已获得药品注册证书，完成MAH转让合同及全国独家市场推广营销服务协议签订；塞来昔布胶囊完成临床现场核查，于2020年9月收到发补通知，目前发补研究正有序推进中；盐酸氨溴索注射液完成注册申报；富马酸喹硫平缓释片启动BE试验；奥硝唑注射液完成生产验证。

　　未来，公司仍坚定不移地推进一致性评价，积极调整产品战略领域，聚焦抗感染类、精神类等大病种、大市场仿制药领域中的“专、小、特、新”品种，形成梯队，集中力量，逐步提速研发与新品种引进，布局创新药，培育拉动公司业绩增长的新引擎。

　　3、促营销，智迎变局再攀高峰

　　2020年，公司医药工业板块顶住药品集采、经济下行等压力，勇战疫情，智迎变局，销售收入与去年基本持平情况下，龙头品种销售再创新高。同时，公司正在构建骨干产品梯队，新培育的战略品种取得新突破，8个月时间实现16个省区准入突破，销售势头良好，为未来销售快速增长打下坚实基础；公司积极布局“线上营销”新赛道，系统性打造线上+线下营销网络平台；公司进一步强化产销衔接，在“以销定产”基础上，深挖精细化管理，生产、营销实现整体联动，公司医药工业销售业绩再攀高峰。

　　4、强经营，多措并举保驾护航

　　2020年，面对逆势环境下的各种挑战，公司放慢节奏，加强内功修炼，不断强化经营管理，多措并举，为公司生产经营稳中有序保驾护航。

　　为进一步盘活存量资源，在日趋激烈竞争的市场环境中实现可持续发展，公司以“降本增效齐攻坚，争做企业赋能者”活动为牵引，推动“开源节流、降本增效”工作常态化，严格费用管理，管理费用同比下降19.29%，同时也营造出创新、务实、高效的良好企业氛围。

　　随着公司发展和多个重点品种需求量的日益增长，公司以升级设备为切入点，以提升产能为落脚点，顺利完成车间氢化岗位设备改造及片剂铝塑包装线增建，成功实现产能提档升级。

　　公司重视人才引进与培养。研发、生产管理、质量等关键岗位引进国内重点院校多位人才，充分利用线上平台加强员工技能、制度、文化培训，致力打造学习型组织，提升员工工作效率和综合素能，为企业赋能奠定扎实的人员基础。

　　公司坚持效率与效益优先，不断调整优化考核机制，充分调动员工积极性，用机制激活效率，带动公司整体效益逐步提升。公司始终严格把控的质量管理体系也为公司生产经营提供了强有力的后辅保障。

　　市场风云变幻，强化安全环保意识，防范各类生产经营风险，也是企业健康发展的重中之重。公司不断完善升级安全生产、环保监督的制度体系，通过开展安全生产月活动等压紧压实安全生产及环保责任，树牢员工安全发展理念。

　　5、抗疫情，积极践行社会责任

　　2020年，突如其来的新冠肺炎疫情迅速蔓延全球，中国武汉首遭疫情攻击。疫情爆发初始，公司响应国家号召，快速成立疫情防控工作领导小组，建立应急防疫机制，要求公司及子公司上下联动，尽一切可能全力保障药品、器械、医用耗材等防控物资的一线需求。身处疫情重灾区的北大医药武汉公司，在武汉封城，物流停运，药品资源匮乏的困难时刻，义无反顾投入“战疫”，与来自全国的救援力量一起向险而行，积极为湖北各大医院提供药品配送及运输工作，全力保障一线医疗物资供应。疫情防控的关键时刻，公司及控股子公司北医医药也积极捐赠物资，驰援抗疫一线人员，用实际行动践行着品牌药企应有的责任和担当。公司积极践行社会责任的同时，组织有序复工复产，并向员工郑重承诺疫情期间“不裁员、不降薪”，令全体员工感受到来自企业的人文关怀与点滴温暖。

　　6、严合规，提升规范运作水平

　　2020年，公司牢牢把握“稳”字诀，严守合规底线，面对大股东重整，股东结构不确定等不稳定因素，公司董事会、监事会、经营管理团队不惧压力，加强与监管方的有效沟通，化解监管疑虑，赢得了监管方支持与理解。同时，公司董事、监事、高级管理人员严守履职底线，加强与大股东的协调沟通，确保公司信披合规无差错，严控关联风险发生。另外，公司充分利用各种渠道加强与投资者的交流，降低投资者顾虑，客观宣传公司投资价值，吸引中长期投资者进驻，维护了公司在二级市场上的形象，保持了二级市场的稳定运行，维护了广大股东的合法权益。

　　2020年，公司医药工业凭借良好经营业绩及表现突出的品牌竞争力荣获“2020中国化学制药行业成长优秀企业品牌”、“2020中国化学制药行业两化融合推进优秀企业品牌”、“2020中国化学制药行业抗感染类优秀产品品牌”三项殊荣，上述奖项的获得也标志着业界对公司转型以来取得成绩的又一肯定。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　2.公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　合并范围减少

　　[注]2020年11月20日，方正拓康（香港）贸易有限公司完成注销手续，期初至处置日净利润主要系对合并范围内关联方往来款的核销收益，合并层面已抵消。

　　证券代码：000788         证券简称：北大医药         公告编号：2021-006

　　北大医药股份有限公司

　　第九届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十六次会议于2021年4月20日上午10：00在重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元10楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2021年4月9日以传真、电子邮件或送达方式发给各位董事。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中董事宋金松先生、范晶先生、任甄华先生、毛润先生和王洪先生以通讯方式参加会议，其余董事出席现场会议。本次会议由董事长宋金松先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。

　　二、会议审议情况

　　1、审议通过《2020年度总裁工作报告》

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　2、审议通过《2020年度董事会工作报告》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　3、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　4、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　5、审议通过《2020年年度报告及其摘要》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年年度报告》，以及于同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　6、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　7、审议通过《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的公告》。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　本议案涉及关联交易，关联董事宋金松、袁平东、范晶、任甄华和毛润回避表决，3名非关联董事参与表决。

　　表决结果：赞成票3票，回避票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度日常关联交易预计暨2020年度关联交易补充确认的公告》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事宋金松、袁平东、范晶、任甄华和毛润回避表决，3名非关联董事参与表决。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票3票，回避票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于公司2020年度关联交易补充确认的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度日常关联交易预计暨2020年度关联交易补充确认的公告》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事宋金松、袁平东、范晶、任甄华和毛润回避表决，3名非关联董事参与表决。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票3票，回避票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于会计师事务所2020年度审计工作总结及聘请2021年度财务审计机构的议案》

　　在本年度审计过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）严格按照既定的时间安排和工作计划实施对公司的年度审计，并在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据。审计小组成员也具有承担本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，审计过程中始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，顺利完成了本次审计工作。

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于聘请2021年度内控审计机构的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于审议2020年度公司高级管理人员薪酬的议案》

　　公司2020年度高级管理人员的薪酬总额为435万元。

　　董事袁平东担任公司总裁职务并在公司领取报酬，本议案涉及其个人利益，为保证决策的公平性，董事袁平东已回避表决。

　　公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票7票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。

　　13、审议通过《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的公告》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事宋金松、袁平东、范晶、任甄华和毛润回避表决，3名非关联董事参与表决。

　　公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票3票，回避票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　14、 审议通过《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2020年度计提资产减值准备的公告》。

　　公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　15、审议通过《公司独立董事2020年度述职报告的议案》

　　公司独立董事向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职。

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事2020年度述职报告》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　16、审议通过《2021年第一季度报告全文及正文》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年第一季度报告全文》，以及于同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年第一季度报告正文》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　17、审议通过《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》。

　　公司独立董事对本事项发表了独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　18、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于修订<公司章程>的公告》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　19、审议通过《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》

　　详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于选举公司第十届董事会非独立董事的公告》。

　　公司第九届董事会任期即将届满，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，经董事会提名委员会审核通过，公司第九届董事会提名宋金松先生、袁平东先生、范晶先生、贾剑非女士、任甄华先生和毛润先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。非独立董事候选人简历附后。

　　（1）同意提名宋金松先生为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（2）同意提名袁平东先生为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（3）同意提名范晶先生为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（4）同意提名贾剑非女士为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（5）同意提名任甄华先生为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（6）同意提名毛润先生为第十届董事会非独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议并采用累积投票方式表决。

　　20、审议通过《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第九届董事会任期即将届满，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，经董事会提名委员会审核通过，公司第九届董事会提名曾建光先生、陶剑虹女士、靳景玉先生为公司第十届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。独立董事候选人简历附后。

　　（1）同意提名曾建光先生为第十届董事会独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（2）同意提名陶剑虹女士为第十届董事会独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　（3）同意提名靳景玉先生为第十届董事会独立董事候选人

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议并采用累积投票方式表决。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　21、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　公司定于2021年5月18日采取现场会议和网络投票相结合的形式召开2020年度股东大会。

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年度股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　22、 审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公告》。

　　公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　23、 审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　董事会决定聘任何苗女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于聘任公司证券事务代表的公告》。

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、备查文件：

　　第九届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　北大医药股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年四月二十一日

　　非独立董事候选人简历

　　（1）宋金松先生

　　男，1967年2月出生，博士，历任GE（美国通用电气）大中华区磁共振部总经理、副总裁兼中区/北区总经理、副总裁兼HCS总经理，复星医院投资集团总裁、复星医药集团高级副总裁。现任北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大医疗”）董事、CEO，北大医药股份有限公司董事长。

　　经核查，宋金松先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除在北大医疗任职外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（2）袁平东先生

　　男，1968年12月出生，硕士，历任太极集团销售总公司常务副总经理、西南药业股份有限公司总经理、昆药集团股份有限公司总裁、党委书记、董事长、董事。现任北大医疗产业集团有限公司董事、北大医药股份有限公司董事、总裁。

　　经核查，袁平东先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除在北大医疗任职外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（3）范晶先生

　　男，1980年4月出生，硕士，历任卫生部（国家卫计委）医政医管局主任科员、北京春雨天下软件有限公司首席医疗官。现任北大医疗产业集团有限公司党委副书记、副总裁。

　　经核查，范晶先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除在北大医疗任职外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（4）贾剑非女士

　　女，1979年6月出生，博士，历任北大方正集团有限公司法务经理，北大方正集团财务公司合规部总经理，现任北大医疗产业集团党委委员、助理总裁兼法务部总经理。

　　经核查，贾剑非女士未持有公司股份，不属于失信被执行人，除在北大医疗任职外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（5）任甄华先生

　　男，1973年9月出生，硕士，历任首都医科大学附属北京儿童医院影像科主治医师、通用电气（中国）医疗集团影像产品部大区销售总监、三星麦迪逊（上海）医疗器械有限公司总经理、通用电气（中国）医疗集团大区销售总监、复星医药集团医院投资集团总裁助理兼北方区投资总经理。现任北大医疗产业集团有限公司副总裁，长治市北大医疗潞安医院有限公司董事、北大医疗产业园科技有限公司董事、北大医药股份有限公司董事。

　　经核查，任甄华先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除在北大医疗任职外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（6）毛润先生

　　男，1966年5月出生，本科，历任北大医药重庆大新药业股份有限公司工会主席、纪委书记、党委书记、总经理及董事、西南合成制药股份有限公司总经理、西南合成医药集团有限公司副总裁。现任西南合成医药集团有限公司董事长兼总裁、党委书记、重庆和生药业有限公司董事长、重庆磐泰工业发展有限公司董事长、重庆方渝化工机械有限公司董事长、重庆东渝自来水有限公司董事、北大医药股份有限公司党委书记、北大医药股份有限公司董事。

　　经核查，毛润先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除上述披露的任职情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　独立董事候选人简历

　　（1）曾建光先生

　　男，1974年4月出生，会计学博士，历任南京雨润集团、南京医药股份有限公司、Electrobit(Beijing)软件工程师，西南石油大学助教，南京摩丰科技有限公司高级软件工程师，CTO，香港理工大学科研工作，西南财经大学副教授，现任重庆大学教授。

　　经核查，曾建光先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除上述披露情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（2）陶剑虹女士

　　女，1958年6月出生，博士，历任中国医药公司广州医药采购供应站副主任，国家药品监督管理局南方医药经济研究所副所长，国家食品药品监督管理局南方医药经济研究所副所长，国家食品药品监督管理总局南方医药经济研究所副所长，现任中国医药商业协会副会长。

　　经核查，陶剑虹女士未持有公司股份，不属于失信被执行人，除上述披露情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　（3）靳景玉先生

　　男，1965年7月出生，博士，历任洛阳师范高等专科学校高等教育教师、重庆商学院金融投资系副主任、现任重庆工商大学金融学教授。

　　经核查，靳景玉先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，除上述披露情况外，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在其他关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的董事任职条件。

　　证券代码：000788         证券简称：北大医药         公告编号：2021-019

　　北大医药股份有限公司关于召开

　　2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　公司第九届董事会第十六次会议审议并通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规、制度的相关规定。

　　4、召开时间

　　现场会议召开时间：2021年5月18日（星期二）下午2:30。

　　网络投票时间：

　　（1）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2021年5月18日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2021年5月18日上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、本次股东大会的股权登记日：2021年5月11日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元9楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）提交股东大会表决的议案

　　1、审议《2020年度董事会工作报告》；

　　2、审议《2020年度监事会工作报告》；

　　3、审议《2020年度财务决算报告》；

　　4、审议《2020年度利润分配预案》；

　　5、审议《2020年年度报告及其摘要》；

　　6、审议《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》；

　　7、审议《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》；

　　8、审议《关于公司2020年度关联交易补充确认的议案》；

　　9、审议《关于会计师事务所2020年度审计工作总结及聘请2021年度财务审计机构的议案》；

　　10、审议《关于聘请2021年度内控审计机构的议案》；

　　11、审议《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的议案》；

　　12、审议《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

　　13、审议《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》

　　14、审议《关于修订<公司章程>的议案》

　　15、审议《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》

　　（1）非独立董事候选人宋金松先生

　　（2）非独立董事候选人袁平东先生

　　（3）非独立董事候选人范晶先生

　　（4）非独立董事候选人贾剑非女士

　　（5）非独立董事候选人任甄华先生

　　（6）非独立董事候选人毛润先生

　　16、审议《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》

　　（1）独立董事候选人曾建光先生

　　（2）独立董事候选人陶剑虹女士

　　（3）独立董事候选人靳景玉先生

　　17、审议《关于公司监事会换届选举的议案》

　　（1）非职工代表监事候选人胡继东先生

　　（2）非职工代表监事候选人张必成先生

　　（3）非职工代表监事候选人徐伟钰先生

　　除以上议案需审议外，本次股东大会还将听取独立董事2020年度述职报告，该述职报告作为2020年度股东大会的一个议程，但不单独作为议案进行审议。

　　（二）提案内容披露情况

　　上述事项已经公司第九届董事会第十六次会议及第九届监事会第十四次会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年4月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的有关内容。

　　（三）特别强调事项

　　1、第14项议案由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、第4、6、7、8、9、10、11、15、16、17项议案属于影响中小投资者利益的重大事项。

　　3、第6、7、8、11项议案涉及关联交易事项，与该关联交易事项有利害关系的关联人将回避表决，且有利害关系的关联人不能接受其他股东对上述关联交易事项相关议案的表决委托。

　　4、第15、16、17议案采用累积投票方式表决。

　　5、公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　四、本次股东大会登记方法

　　（一）登记方式

　　1、自然人股东须持本人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、持股凭证等办理登记手续；委托代理人出席会议的，授权委托代理人应持本人身份证原件及复印件、授权委托书（见附件）原件及委托人证券账户卡复印件等办理登记手续；

　　2、法人股东凭加盖其公司公章的营业执照复印件、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人证明书或法定代表人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，提供的书面材料除以上内容外还应包括股权登记日所持有表决权的股份数说明、联系电话、地址和邮政编码，并注明“股东大会登记”字样。

　　（二）会议登记时间

　　2021年5月13日（星期四）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00；

　　2021年5月14日（星期五）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。

　　（三）登记地点及授权委托书送达地点

　　北大医药股份有限公司证券部

　　联系人：任雪娟、何苗

　　地址：重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元10楼

　　邮政编码：401121

　　电话：023-67525366

　　传真：023-67525300

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议联系方式

　　联系人：任雪娟、何苗；

　　联系电话：023-67525366；

　　联系传真：023-67525300。

　　2、本次股东大会现场会议会期半天，出席会议的股东住宿、交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如投票系统突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　七、备查文件

　　1、第九届董事会第十六次会议决议；

　　2、第九届监事会第十四次会议决议。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程；

　　附件二：授权委托书。

　　北大医药股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年四月二十一日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码：360788

　　2、普通股的投票简称：北医投票

　　3、填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月18日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月18日9:15至15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　北大医药股份有限公司

　　2020年度股东大会股东授权委托书

　　兹授权委托              先生（女士）代表我单位（个人）出席北大医药股份有限公司2020年度股东大会，并按下表指示代为行使表决权及签署相关会议文件。未明确授权的事项由受托人根据自己的意愿行使表决权。

　　委托人签名（签章）：             委托人身份证号码（营业执照）：

　　委托人证券账户号码：            委托人持股数量：

　　受托人签名：                    受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期：        年   月   日

　　授权委托书有效期限：自本授权委托书签发之日起至本次股东大会结束之日止。