中泰证券股份有限公司第二届董事会 第四十一次会议决议公告

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-019号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十一次会议于2021年 4 月 20 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 4 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司董事会战略委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《公司董事会风险管理委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司董事会提名委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《公司2020年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《公司2020年度全面风险管理报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于制定<公司内部控制评价办法>的议案》。同意《公司内部控制评价办法》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于修订<公司董事会秘书工作细则>的议案》。同意修订后的《公司董事会秘书工作细则》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于制定<公司重大信息内部报告制度>的议案》。同意《公司重大信息内部报告制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《关于修订<公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法>的议案》。同意修订后的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于公司廉洁从业管理目标的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-020号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年4月20日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于2021年4月12日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2020年度全面风险管理报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过了《关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议通过了《关于修订<公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法>的议案》。同意修订后的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券        公告编号：2020-021号

　　中泰证券股份有限公司关于召开

　　2020年度网上业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年4月29日（星期四）下午14:00-15:00

　　● 会议召开方式：网络互动

　　● 会议召开地址：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）

　　● 投资者可于2021年4月26日（星期一）中午12:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：ztsdb@zts.com.cn，本公司将会于2020年度网上业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、业绩说明会类型

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年4月24日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露公司2020年年度报告。为了便于广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年4月29日（星期四）下午14:00-15:00通过“上证e互动”平台召开2020年度业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流，广泛听取投资者意见。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年4月29日（星期四）下午14:00-15:00

　　（二）会议召开方式：网络互动

　　（三）网络参与地址：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目

　　三、参加人员

　　公司董事长李峰先生，总经理毕玉国先生，副总经理、董事会秘书张晖女士，副总经理、财务总监袁西存先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2021年4月29日（星期四）下午14：00-15：00登陆上海证券交易所“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目，在线参加本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年4月26日（星期一）12:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：ztsdb@zts.com.cn，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0531-68889038

　　联系邮箱：ztsdb@zts.com.cn

　　六、其他事项

　　投资者可自2021年4月29日下午14:00 起登陆上海证券交易所“上证e互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年4月20日