西部证券股份有限公司 2020年年度报告摘要 (下转D82版)

　　证券代码：002673             证券简称：西部证券          公告编号：2021-017

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　本公司经第五届董事会第二十一次会议审议通过的2020年度利润分配预案为：

　　以公司截止2020年12月31日总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），分配现金股利339,688,209.58元（含税）。本次分配股利后剩余未分配利润2,169,760,917.82元转入下一年度。公司本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交公司股东大会审议。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素

　　当前，公司基于自身的优势与禀赋，立足于券商的业务本源，对公司战略规划进行更新与重塑。在对各项业务进行重新梳理的基础上，根据客户类型、业务性质、监管要求等基本原则，将现有业务划分为六大板块：“财富管理板块”、“自营投资板块”、“投资银行板块”、“信用业务板块”、“资产管理板块”以及“研究咨询板块”。

　　全新的六大业务板块顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，指明了新的利润增长路径，同时高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、新三板业务、研究咨询业务、国际业务、托管业务。作为公司六大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。

　　此外，公司进一步明确了未来发展的战略目标：以客户为中心、以平台为支撑，以锐意进取的企业文化为驱动，依托全业务链的专业服务，实现与客户共成长；并立足西部、服务全国，力争成为一流的上市券商。

　　当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。

　　报告期内，为更好地适应公司战略发展和经营管理需要，进一步提升组织运营效率和管理效能，完善全业务链覆盖的组织运作模式，根据公司战略发展规划，进一步优化调整内部机构设置，设立投资银行业务内核部；原固定收益部变更为债务融资总部；原财富与运营管理部变更为财富管理部；原信用业务总部变更为质押融资部；撤销上海第一分公司，同时设立证券投资部、投资业务运营管理部、金融产品投资部，原做市业务管理部变更为衍生品交易部；将上海第二分公司变更为上海证券资产管理分公司；同时，公司对风险管理部和国际业务部部分职责进行调整。此外，为进一步突出党委在公司治理中的关键作用，公司企业文化部变更为党委宣传部（企业文化部），公司内设纪检机构变更为纪律检查部。

　　（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司行业地位

　　近年来，随着我国资本市场全面深化改革的不断深入和对外开放步伐的加大加快，证券行业的规模实力、业务类型、内部治理及社会形象发生了深刻显著的变化。党的十九大报告提出要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的重要论述，为证券行业的发展指明了方向，证券行业系统重要性稳步提升，服务实体经济能力不断增强，多元化发展格局初步形成。

　　当前，以稳步推进全市场注册制改革、统筹抓好进一步提高上市公司质量、完善信息披露和退市机制改革、持续推动境内外债券市场互联互通、进一步深化新三板改革等为代表的一系列全面深化改革的重大举措，为国内资本市场注入新的活力，也为证券行业的发展带来新的机遇和挑战。在“建制度、不干预、零容忍”的监管基调下，进一步提升格局站位，突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健，是证券行业在当前和未来一个时期服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的现实要求。

　　现阶段，证券公司业务转型发展加快，行业集中度进一步提升，行业整合拉开序幕，头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加明显，中小券商弯道超车的压力和难度有所加大。

　　证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。

　　公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否因需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　单位：人民币元

　　母公司

　　单位：人民币元

　　（2）分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：人民币元

　　母公司

　　单位：人民币元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　（3）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　注：公司按照监管部门的有关要求计算净资本、风险资本准备及相关风险控制指标，并列示期初数和期末数。2020年6月，监管部门修订了相关计算标准，按照要求，公司对上年数按照新标准重新计算列示。

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：2020年，公司非公开发行A股股票工作共计新增股份967,741,935股，发行对象包括公司控股股东、实际控制人陕投集团在内的16名投资者（除陕投集团外，其余15名投资者为西安投资控股有限公司、李怡名、第一创业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、永安财产保险股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、陕西金资基金管理有限公司、信达资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海金珀资产管理有限公司、童小林、宁波东方电缆股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司、中欧基金管理有限公司）。2021年1月6日，公司完成新增股份登记工作。2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市。因此，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司反馈的西部证券股东名册显示，截止2020年12月31日公司前10名股东结构及前10名无限售条件股东结构未发生重大变化。

　　本次非公开发行股票完成后，公司控股股东、实际控制人陕投集团及其一致行动人西部信托合计持有公司股份1,664,533,859股，合计持股比例仍为37.24%。关于本次非公开发行股票16名投资者的持股情况详见公司2021年1月18日发布的《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》。（披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　本次非公开发行股票完成后，公司前10名股东及前10名无限售条件股东持股情况详见2021年4月21日披露的《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告全文》。（披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系（截止本报告披露日）

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　□ 否 √ 是

　　（1）公司债券基本信息

　　单位：人民币亿元

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　公司聘请联合信用评级有限公司对15西部02公司债和15西证01次级债进行评级。根据联合信用评级有限公司出具的《西部证券股份有限公司公开发行公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1047号）和《西部证券股份有限公司次级债券2020年跟踪评级报告》（联合 [2020] 1048号），维持公司公司债券“15西部02”债项信用等级为AAA，维持公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定；维持公司次级债券“15西证01”债项信用等级为AA+，维持公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。

　　公司聘请联合信用评级有限公司对公司债券20西部01和20西部02进行评级。联合评级的母公司联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）于10月26日发布公告《关于联合资信评估股份有限公司承继联合信用评级有限公司证券评级业务的公告》，西部证券及上述公司债券的后续评级工作由联合资信承继。

　　联合资信将在公司债券存续期内，公司发布年度报告后2个月内对公司债券进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关可能导致信用等级变化的情况进行不定期跟踪评级。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：人民币元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，国内资本市场持续推进疫情防控、深化改革、防范风险等各项工作，证券行业充分发挥资本中介职能，坚持服务实体经济定位，加快业务转型，经营情况整体向好。根据中国证券业协会数据显示，2020年证券行业实现营业收入4,484.79亿元，较上年同期增长24.41%；实现净利润1,575.34亿元，较上年同期增长27.98%。

　　公司经营管理层深入贯彻落实董事会各项决策部署，把握资本市场发展新阶段，聚焦证券行业发展新趋势，着力打造具有较强区位优势、独特市场地位和鲜明品牌形象的竞争新格局。2020年，公司以提升“全版图”集中统一管理能力为目标，进一步优化内部组织架构，积极通过“鲲鹏计划”、“国聘行动”、“雏鹰计划”等市场化方式为公司补充新鲜血液，加快建设更富专业性和市场竞争力的经营管理团队，公司妥善应对新冠疫情冲击，圆满完成非公开发行股票工作，适时调整业务发展步点，防范化解遗存业务风险，继续保持了良好的发展势头。

　　当前，公司以编制“十四五”战略发展规划为契机，科学谋划未来五年的总体经营战略以及各个业务板块的发展目标，以期达到公司治理能力现代化、经营管理团队专业化、业务发展多元化、金融产品服务精品化，以及面向未来国际化的总体发展要求。

　　报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）51.84亿元，同比增长40.85%；实现净利润11.32亿元，同比增长83.73%。公司作为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商，业绩弹性优势凸显，主要经营指标增幅均大幅高于行业水平。

　　主要经营指标对比表（母公司）

　　单位：人民币万元

　　利润表及现金流量表相关科目变动表(合并）

　　单位：人民币元

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业总收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）会计政策变更

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号-收入》（以下简称“新收入准则”），本集团自2020年1月1日起开始执行上述新收入准则，执行新收入准则对本集团的财务状况、经营成果及现金流量未产生重大影响。

　　2020年起首次执行新收入准则调整执行当年年初合并财务报表相关项目情况：

　　（2）会计估计变更

　　本集团本年无会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本集团合并财务报表范围包括西部期货有限公司（下称西部期货）、西部利得基金管理有限公司（下称西部利得）、西部优势资本投资有限公司（下称西部资本）以及西部证券投资（西安）有限公司（下称西部投资）共4家二级子公司，以及本集团管理的、以自有资金参与并满足企业会计准则有关“控制”定义的4个结构化主体。

　　详见本附注“七、合并范围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人:徐朝晖

　　董事会批准报送日期：2021年4月20日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-015

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第二十一次会议的通知及议案等资料。2021年4月20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2020年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了公司《2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2020年度董事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了公司《董事会战略委员会2020年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过了公司《董事会薪酬与考核委员会2020年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了公司《董事会提名委员会2020年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　6、审议通过了公司《董事会审计委员会2020年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　7、审议通过了公司《董事会风险控制委员会2020年度工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　8、审议通过了公司《2020年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司2020年年度报告》全文与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2020年年度报告摘要》与本公告同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　9、审议通过了公司《2020年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　10、审议通过了公司《2020年度全面风险管理体系评估报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　11、审议通过了公司《2020年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　12、审议通过了公司《2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。《西部证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　13、审议通过了公司《2020年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年度社会责任报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　14、审议通过了公司《2020年信息技术管理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　15、审议通过了公司2020年度利润分配预案的提案。

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司（母公司）年初未分配利润1,957,552,142.33元，2020年度实现的净利润 1,106,137,154.25元,根据《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的有关规定，分别提取法定盈余公积金110,613,715.43元、一般风险准备112,396,832.81元和交易风险准备110,613,715.43元，扣除2020年内分配给股东的利润220,615,905.51元后，截至2020年12月31日，可供投资者分配的未分配利润总额为2,509,449,127.40元。

　　2020年度利润分配预案为：以公司截止2020年12月31日总股本 4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），分配现金股利 339,688,209.58元（含税）。

　　本次分配股利后剩余未分配利润2,169,760,917.82元转入下一年度。2020年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　16、审议通过了公司《董事会关于2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　17、审议通过了公司《董事会关于2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　该提案需提交股东大会听取。《西部证券股份有限公司董事会关于2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　18、审议通过了公司《董事会关于2020年度合规负责人的考核报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　19、审议通过了公司2020年度绩效考核有关事项的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　20、审议通过了公司2020年度高管人员绩效奖励有关事项的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　21、审议通过了公司《2020年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　22、审议通过了公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司保荐机构出具了核查意见。《西部证券股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》及《西部证券股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》与本决议同日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

　　23、审议通过了公司会计政策和会计估计变更的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。《西部证券股份有限公司关于会计政策和会计估计变更的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　24、逐项审议通过了公司预计2021年度日常关联交易的提案。

　　（1）在审议公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意6票、反对0票、弃权0票；

　　（2）在审议公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其控制企业之间的关联交易时，关联董事周冬生先生、邓莹女士回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票；

　　（3）在审议公司及子公司与西部信托有限公司之间的关联交易时，关联董事徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、徐谦先生回避表决。

　　本议项的表决结果为：同意6票、反对0票、弃权0票；

　　（4）在审议公司及子公司与其他关联方之间的关联交易时，全体董事回避表决，本议项直接提交股东大会审议。

　　公司独立董事对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。

　　该提案需提交股东大会审议(关联股东回避表决)。《西部证券股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　25、审议通过了公司《2021年度投资者关系管理工作计划》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　26、审议通过了公司聘请2021年度审计机构的提案。

　　董事会同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务审计工作,审计费用包括公司年度财务报告审计费用人民币58万元（包含为完成审计工作所支付的全部费用）、内部控制审计费用人民币25万元（包含为完成审计工作所支付的全部费用）。若审计内容变更等导致审计费用增加，提请股东大会同意授权董事会确定相关审计费用的调整。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

　　该提案需提交股东大会审议。《西部证券股份有限公司关于拟变更会计师事务所的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　27、审议通过了公司《2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告》正文与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　28、审议通过了召开公司2020年度股东大会的提案。公司2020年度股东大会现场会议将于2021年5月13日14:00在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本次会议听取了以下事项：

　　1、会议听取了公司《2020年度独立董事述职报告》，报告全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。公司独立董事将在公司2020年度股东大会上进行述职。

　　2、会议听取了公司《原总经理何方及原合规总监、首席风险官齐冰离任审计报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-024

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过，决定召开公司2020年度股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2020年度股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2021年4月20日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2020年度股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2021年5月13日14:00

　　（2）网络投票时间：2021年5月13日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年5月13日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年5月13日9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　9、股权登记日：2021年5月7日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2021年5月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议公司《2020年度董事会工作报告》的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2020年度董事会工作报告》。

　　2、关于提请审议公司《2020年度监事会工作报告》的提案；

　　本议案经公司第五届监事会第十二次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2020年度监事会工作报告》。

　　3、关于提请审议公司《2020年年度报告》及其摘要的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，全文内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2020年年度报告》，摘要内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2020年年度报告摘要》。

　　4、关于提请审议公司2020年度利润分配预案的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《第五届董事会第二十一次会议决议公告》。

　　5、关于提请审议公司2021年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，内容详见2021年3月17日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《第五届董事会第二十次会议决议公告》。

　　6、关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，内容详见2021年3月17日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《第五届董事会第二十次会议决议公告》。

　　7、关于提请审议公司预计2021年度日常关联交易的提案（相关关联方股东回避表决）；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《关于预计2021年度日常关联交易的公告》。

　　本议案需逐项表决。相关关联方股东应回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　8、关于提请审议公司聘请2021年度审计机构的提案；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《关于拟变更会计师事务所的公告》。

　　9、听取公司《董事会关于2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》（非表决事项）；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《董事会关于2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　10、听取公司《监事会关于2020年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》（非表决事项）；

　　本议案经公司第五届监事会第十二次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《监事会关于2020年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　11、听取公司《董事会关于2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》（非表决事项）；

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《董事会关于2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

　　12、听取公司《2020年度独立董事述职报告》（非表决事项）。

　　本议案经公司第五届董事会第二十一次会议听取，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2020年度独立董事述职报告》。

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议案属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2021年5月12日（星期三）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：贾咏斐  李逸潇

　　电  话：029-87406171

　　传  真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议；

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议；

　　西部证券股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议；

　　深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会     2021年4月20日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月13日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月13日9:15- 15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2020年度股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2021年5月13日召开的西部证券股份有限公司2020年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2020年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2020年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2020年度股东大会结束之日止。

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-016

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第十二次会议的通知及议案等资料。2021年4月20日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2020年度监事会工作报告》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年度监事会工作报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议审议通过了公司《2020年年度报告》及其摘要。监事会审核了公司2020年年度报告及其摘要，认为：公司2020年年度报告及其摘要的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、《公司章程》以及交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年年度报告》全文与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2020年年度报告摘要》与本公告同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、会议审议通过了公司《2020年度内部控制评价报告》。监事会对公司《2020年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、会议审议通过了公司《2020年度合规报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　5、会议审议通过了公司《2020年度利润分配预案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　6、会议审议通过了公司《2020年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。该议案需提交公司股东大会听取。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》与本决议同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　7、会议审议通过了公司《会计政策和会计估计变更的提案》。监事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更是根据财政部、国家税务总局等部门的相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策和会计估计能够更加客观地反映公司财务状况以及经营成果。本次会计政策和会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策和会计估计变更。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于会计政策和会计估计变更的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　8、会议审议通过了公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》及《西部证券股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》与本决议同日于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

　　9、会议审议通过了公司《2021年第一季度报告》。监事会认为：公司《2021年第一季度报告》的内容和格式符合法律、法规和中国证监会的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告》正文与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　10、会议审议通过了公司《预计2021年度日常关联交易的提案》。监事会认为：公司预计2021年日常关联交易事项有助于公司业务的开展，将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；

　　相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。本议案需提交公司股东大会审议(关联股东回避表决)。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-025

　　西部证券股份有限公司2020年度募集

　　资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日止，本公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购本公司普通股967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，募集资金总额为7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用，合计36,525,258.67元，实际募集资金净额为人民币7,463,474,737.58元。根据本公司与中泰证券股份有限公司签订的《关于西部证券股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销协议》，中泰证券股份有限公司于2020年12月21日将募集资金总额7,499,999,996.25元汇入本公司，募集资金存入银行情况如下：

　　上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH/2020XAAA30055号验资报告。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　2020年12月21日中国工商银行股份有限公司西安东新街支行扣除账户管理费60元，2020年度募集资金尚未使用。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。

　　2020年12月22日，本公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金三方监管协议》（“以下简称《三方监管协议》”），对募集资金实行专户存储。《三方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》履行情况良好。

　　(下转D82版)