江苏必得科技股份有限公司 关于聘请公司2021年年度审计机构 并授权董事会决定其报酬的公告

　　证券代码：605298          证券简称：必得科技         公告编号：2021-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　??拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙 ）

　　江苏必得科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月20日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘请公司2021年年度审计机构并授权董事会决定其报酬的议案》，决定继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，其报酬事宜，提请股东大会授权董事会依据2021年公司实际业务情况和市场情况等因素与审计机构协商确定。该事项尚需提交股东大会审议批准。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2.人员信息

　　截至2020年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2019年度收入总额为105,772.13万元，其中审计业务收入82,969.01万元，证券期货业务收入46,621.72万元。

　　容诚会计师事务所共承担210家上市公司2019年年报审计业务，审计收费总额25,290.04万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对江苏必得科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为7家。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2020年12月31日累计责任赔偿限额7亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

　　5、诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

　　2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；4名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息；

　　项目合伙人：占铁华，1994年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2000年开始在容诚会计师事务所执业，2017年开始为必得科技提供审计服务；近三年签署过中鼎股份、全柴动力、福达股份、口子窖、迎驾贡酒、家家悦、艾可蓝等上市公司和挂牌公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：张冉冉，2015年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务， 2013年开始在容诚会计师事务所执业，2017年开始为必得科技提供审计服务；近三年签署过福达股份、山鹰国际2家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：李林军，2020年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2017年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为必得科技提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：庞红梅，1997年成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，1995年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署或复核过铜陵有色、斯迪克、芯瑞达等多家上市公司和挂牌公司审计报告。

　　2、上述相关人员的诚信记录情况。

　　项目签字注册会计师李林军、项目质量控制复核人庞红梅近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目合伙人占铁华、项目签字注册会计师张冉冉近三年因执业行为受到证监会及其派出机构的监督管理措施，具体情况，详见下表。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。2020 年度财务报表审计费用为30万元，内控审计费用为10万元。本公司为新上市公司，无可比审计收费。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见

　　经对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2020年审计工作的检查，我们认为，该事务所在从事公司2020年各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观和公正。

　　为此，建议公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计师事务所，并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可

　　公司拟续聘的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，有足够的独立性、专业胜任能力和投资者 保护能力，能够满足公司审计工作的要求，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益、尤其是中小股东利益。同意将续聘2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案提交董事会审议。

　　（三）独立董事关于本次续聘会计师事务所的独立意见

　　公司独立董事认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务的资格，其在为公司年度财务报告审计期间，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好完成了公司委托的年度财务报告审计工作，审计结果客观、公正。我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意公司董事会将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司第二届董事会第十五次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了关于聘请公司2021年年度审计机构并授权董事会决定其报酬的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计师事务所。本事项尚需提请公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏必得科技股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：605298          证券简称：必得科技         公告编号：2021-010

　　江苏必得科技股份有限公司

　　关于确认2020年度关联交易情况

　　及2021年度日常性关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 需要提交股东大会审议

　　● 日常关联交易未对关联方形成较大的依赖

　　● 日常关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利益，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响本公司未来财务状况、经营成果

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　本次日常关联交易事项已经公司于2021年4月20日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过，公司董事悉数表决通过。

　　独立董事事前认可该交易事项，并发表如下独立意见：自2020年1月1日至2020年12月31日，公司存在的关联交易均由公司与交易对方协商一致，不存在向关联方或其他第三方输送不恰当利益的情形，并按有关法律、法规、规范性文件及公司内部规章制度履行了必要的内部程序，不存在现存的或潜在的争议；关联交易定价公允合理，符合市场规律和公司实际，不存在损害公司利益的情形，有利于公司持续、稳定、健康发展。

　　对于本公司2021年度的日常性关联交易预计事项，本公司独立董事在认真熟悉资料和了解情况的基础上发表了独立意见，认为：

　　公司2021年度日常关联交易预计是基于公司正常生产经营需要所发生的，是必要的、有利的。相关协议的签署遵循了一般商业原则，交易定价公允、合理，充分体现了公平、自愿、等价、有偿的交易原则，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。我们同意将对2021年度日常关联交易预计的议案提交董事会审议。

　　监事会意见：此次关联交易决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，交易行为符合公司利益，关联交易价格公允合理，没有损害非关联股东的利益。同意提交股东大会审议。

　　本次日常关联交易事项尚需提交股东大会批准。

　　（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

　　根据公司第二届董事会第九次会议、2019年年度股东大会审议通过的《关于确认2019年度关联交易情况及2020年度日常性关联交易预计的议案》，2020年1月1日至2020年12月31日，公司预计向董事、监事、高级管理人员支付薪酬总额不超过850万元。2020年1月1日至2020年12月31日，除上述预计的关联交易内容外，公司预计不发生向关联方经常采购或销售货物等其他日常性关联交易。公司2020年度关联交易情况实际情况为：

　　1、 日常性关联交易

　　2020年1月1日至2020年12月31日，公司向董事、监事、高级管理人员支付薪酬情况如下：

　　单位：万元

　　2020年1月1日至2020年12月31日，除上述关联交易内容外，公司未发生向关联方经常性采购或销售货物等其他日常性关联交易。

　　2、偶发性关联交易

　　2020年1月1日至2020年12月31日，公司无偶发性关联交易。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　2021年1月1日至2021年12月31日，公司预计向董事、监事、高级管理人员支付薪酬总额不超过850万元。

　　2021年1月1日至2021年12月31日，除上述预计的关联交易内容外，公司预计不发生向关联方经常采购或销售货物等其他日常性关联交易。

　　二、关联交易目的和对公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易系公司正常的业务发展需要，交易价格为

　　市场公允价格，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司 持续经营能力造成影响，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，不 会影响公司独立性，对关联方不会形成依赖。

　　三、备查文件

　　（一）第二届董事会第十五次会议决议；

　　（二）独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见；

　　（三）独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　江苏必得科技股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：605298          证券简称：必得科技         公告编号：2021-013

　　江苏必得科技股份有限公司关于使用

　　闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏必得科技股份有限公司（以下简称“必得科技”，“公司”）于2021年4月20日召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高闲置自有资金的使用效率，同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品，并在上述额度范围内，资金滚动使用。同时，为提高效率，公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，并由公司管理层组织相关部门实施。上述事项有效期为自公司董事会审议通过本议案之日起12个月。

　　一、使用闲置自有资金购买理财产品的情况

　　（一）投资产品的目的

　　在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资产品的品种

　　风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品。

　　（三）投资产品的额度

　　额度不超过人民币 30,000万元（在审议期限内可以滚动使用）。

　　（四）授权期限自董事会审议通过本议案之日起12 个月内有效。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次自有资金购买的理财产品为产品期限不超过12个月，风险较低、安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　2、公司应确保不影响日常经营的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　三、对公司日常生产经营的影响

　　公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响。公司使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、审议程序

　　公司于2021年4月20日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品，并在上述额度范围内，资金滚动使用。上述事项有效期为自董事会审议通过本议案之日起12个月。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在确保公司正常经营所需资金及资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多回报。本次使用部分闲置自有资金购买理财产品履行了必要的审议程序，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用不超过30,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司在保证资金流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买风险可控的理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，公司监事会同意公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　1、公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，公司履行了相应的决策程序，决策程序符合相关法律规定。

　　2、公司将闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，符合公司和全体股东的利益。

　　综上所述，本保荐机构同意公司使用不超过30,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理事项。

　　六、上网公告附件

　　《江苏必得科技股份有限公司董事会独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关议案的独立意见》。

　　《江苏必得科技股份有限公司监事会关于第二届董事会第十五次会议相关议案的意见》

　　特此公告。

　　江苏必得科技股份有限公司董事会

　　2021年4月20日

　　证券代码：605298          证券简称：必得科技         公告编号：2021-015

　　江苏必得科技股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏必得科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）监事会于2021年4月9日以邮件、电话等方式向全体监事发出第二届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于2021年4月20日下午2点在公司5楼会议室以现场及视频方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议由监事会主席李碧玉女士召集和主持。董事会秘书列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

　　1、审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　2、 审议通过《关于〈公司2020年年度报告〉及其摘要的议案》

　　监事会认为：

　　1、公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、2020年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券

　　交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本年度的经营成果、财务状况等。

　　3、2020年年度报告编制过程中，参与年度报告编制和审议的人员能恪尽职守，扎实工作，没有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　3、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　监事会认为：公司财务报表已经按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至2020年12月31日的合并财务状况和公司财务状况、2020年度的合并经营成果和公司经营成果以及合并现金流量和公司现金流量。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　同意《必得科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司本次利润分配及资本公积金转增股本预案是结合了公司实际经营业绩情况、财务状况、长远发展等因素，符合有关法律法规和《公司章程》关于利润分配的相关规定，不会影响公司的长期经营和长期发展，不存在损害中小股东利益的情形。同意该议案提交公司股东大会审议。

　　同意本年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：公司拟以权益分派实施时股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币4元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配，共计派发4,320万元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过

　　6、审议通过《关于确认2020年度关联交易情况及2021年度日常性关联交易预计的议案》

　　监事会认为：此次关联交易决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，交易行为符合公司利益，关联交易价格公允合理，没有损害非关联股东的利益。同意提交股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　7、审议通过《关于聘请公司2021年年度审计机构并授权董事会决定其报酬的议案》

　　同意公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任2021年度财务审计机构和2021年内部控制审计机构，并由股东大会授权公司董事会与会计师事务所商定具体年度审计费用。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　8、审议通过《关于提名第三届监事会监事候选人的议案》

　　出席会议的监事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，同意李碧玉女士为非职工代表监事候选人；

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，同意姜荷娟女士为非职工代表监事候选人；

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　9、 审议通过《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等公司指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日公告的《江苏必得科技股份有限公司关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-013）。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏必得科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月20日

　　● 报备文件

　　（一）监事会决议

　　证券代码：605298          证券简称：必得科技         公告编号：2021-016

　　江苏必得科技股份有限公司关于职工代表大会选举产生第三届职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏必得科技股份有限公司第二届监事会即将任期届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，公司于2021年4月20日召开职工代表大会，经审议，选举肖兵先生为公司第三届监事会职工代表监事，与公司2020年年度股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自公司股东大会审议通过之日起3年。

　　肖兵先生简历如下：

　　肖兵，男，1985年7月生，中国国籍，无境外永久居留权。2013年7月毕业于江南大学工程监理专业，大专学历。2007年7月-2009年4月，任上海中远集团发展有限公司装配工人；2009年5月-2010年9月，任常州市节节高科技发展有限公司焊接工人；2010年10月至2015年5月，任江阴市必得科技发展有限公司焊接技师，2015年5月至今，任江苏必得科技股份公司监事、生产部职工。

　　截至本公告日，肖兵不持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在被中国证监会、证券交易所或其他有关部门处罚的情形，也未发现有相关法律法规规定的禁止任职的情况。

　　特此公告。

　　江苏必得科技股份有限公司

　　2021年4月20日