科博达技术股份有限公司2020年年度报告摘要

　　公司代码：603786                        公司简称：科博达

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本400,100,000股，以此计算合计拟派发现金红利200,050,000元（含税）。公司本年度不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）公司从事的主要业务及经营模式

　　公司是为全球知名汽车整车厂同步开发并全球配套汽车电子产品的少数本土企业之一，主要专注于汽车智能、节能产品领域，长期以来一直与全球知名整车厂保持着稳定供应商关系。

　　公司主要业务涵盖汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售，拥有各类光源控制器、氛围灯控制器、中小电机控制系统、机电一体化、电磁阀等产品。产品覆盖全球市场，在全球汽车电子行业尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知名度。

　　公司为国内外整车厂客户提供配套供货，主要经营模式为：

　　??  1、采购模式

　　公司采购模式主要为自主采购，从职能上主要分为前期采购、后期采购和MRO采购，其中：前期采购主要负责产品研发阶段BOM原材料采购、成本管控和新供应商开发；后期采购主要负责产品量产阶段原材料批量采购、供应商管理和原材料质量处理等后续工作；MRO采购主要负责行政办公、生产设备和五金备件采购工作。

　　2、生产模式

　　公司主要采用“以销定产”生产模式。根据不同客户，制定按月、按周或者按日发货计划。通过对接客户管理系统或客户下发订单，获得客户产量计划和交货时间等信息，再综合考虑其他影响因素制定每月生产计划。对需求大或关键性产品，结合产品最高日产量、运输风险等因素，设定标准安全库存，以确保供货连续性和满足客户需求波动。

　　公司拥有奥迪公司、大众集团等国际知名整车厂评审认可的国际先进生产技术、设备和管理水平。制定了流程化生产过程控制方法，通过仓库管理系统（WMS）、生产过程管理系统（MES）、企业资源规划系统（ERP）互联互通，确保生产过程按工艺要求制造出符合标准产品，从原材料、半成品到产成品流向整个生产过程均可通过条码追溯每一个工序及其操作人员、所用物料、物料供应商等信息实现全程跟踪。

　　3、销售模式

　　公司销售模式主要是整车配套模式，均为直接销售。具体销售流程如下图：

　　整车厂在新车型开发阶段向公司发布询价信息，通过多轮技术交流及价格谈判，最终整车厂通过报价、研发能力、产品安全性和稳定性等因素综合考虑选定供应商。公司中标后通常整车厂下发提名信确定公司供应资质、单价等信息，后续经过技术设计、产品试制、样品测试、客户样件认可、PPAP批准通过并签署供货协议，明确供货周期、供货时间、结算方式、质量责任等具体商业条款，至此正式进入批量供货阶段。

　　（二）行业情况说明

　　2020年，新冠肺炎疫情对全球经济造成巨大冲击，全球汽车市场影响尤甚。据联合国发布的报告，2020年全球经济预计萎缩4.3%；根据乘联会发布的2020年全球汽车市场销售数据，全球乘用车销量同比下滑13%，是近些年来全球车市首次出现同比两位数的下滑。2020年度，全球汽车销量为7,803万辆，同比下降13%；我国产销分别完成2,522.5万辆、2,531.1万辆，同比分别下降2.0%、1.9%。相对整车市场整体下降，2020年度新能源汽车表现优异，2020年，我国新能源汽车产销分别完成136.6万辆和136.7万辆，同比分别增长7.5%和10.9%。

　　由于2020年整车市场整体呈下降趋势，汽车零部件行业承压，发展速度亦受到影响，随着整车厂平台化战略的深入实施以及市场对中高端车型需求的迅速增长，整车厂对零部件供应商的系统化开发、模块化制造、集成化供货能力以及产品品质的要求越来越高。汽车零部件行业内众多规模小、研发及质量管控能力弱、不具备系统模块生产能力的汽车零部件企业将随着不断上升的成本压力而逐渐被市场淘汰，行业竞争进一步加剧。

　　2021年是中国“十四五”规划的开局之年，中国汽车产业仍将面临国际环境复杂多变、全球疫情持续蔓延、国内疫情防控形势严峻，以及全球汽车供应链不稳定因素增加等诸多挑战。电动化、智能化、网联化成为汽车产业发展的新机遇。政府工作报告再提稳定扩大汽车消费，中国汽车市场也将迎来更好的发展期。从汽车行业发展趋势来看，伴随国民经济稳定回升，消费需求还将加快恢复，长远来看，预期中国汽车市场潜力依然庞大。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年度，公司实现营业收入291,373万元，与上年基本持平；实现归母净利润51,468万元，比上年的47,486万元增长8.38%。公司2020年末资产总额471,008万元，比年初的393,378万元增长19.73%；净资产为381,264万元，比年初的324,087万元增长17.64%。

　　2020年，公司主要产品照明控制系统实现销售144,683万元，同比减少6.41%，电机控制系统、能源管理系统、车载电器与电子实现销售126,209万元，同比增长4.15%。其他汽车零部件实现销售16,067万元，同比增长26.10%。

　　2020年，公司国内销售200,780万元，同比上升4.28%；国外销售86,178万元，同比下降10.21%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　纳入合并报表范围的子公司以及合并范围变化情况详见八、合并范围的变更

　　证券代码：603786          证券简称：科博达         公告编号：2021-014

　　科博达技术股份有限公司

　　关于重新审议日常关联交易协议的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易需提交股东大会审议；

　　● 本次日常关联交易满足公司正常生产经营所需，未对关联方形成较大依赖，遵循公平、公正、公开的原则，交易价格公允，符合公司及全体股东利益。

　　一、关联交易概述

　　为保证公司日常经营的顺利进行，支持联营公司开拓客户及市场，降低公司采购成本，科博达技术股份有限公司（以下简称 “公司”）及控股子公司嘉兴科奥电磁技术有限公司（以下简称“嘉兴科奥”）分别与联营企业、对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人之间存在日常经营性关联交易。

　　按照《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年重新履行相关审议程序和披露义务。因上述两项日常关联交易截至目前尚未履行完毕且期限超过三年，现需对公司与科世科汽车部件（平湖）有限公司（以下简称“科世科”）签署的《销售与市场支持服务协议》，及嘉兴科奥与Mechatronic Systems GmbH（以下简称“MSG”）签署的《进口材料协议》进行重新审议。

　　二、关联方概述和关联关系

　　（一）科世科汽车部件（平湖）有限公司

　　科世科是公司的联营公司。

　　截至2020年12月31日，科世科资产总额为112,125.70万元，净资产46,990.33万元，营业收入为116,433.75万元，净利润3,472.08万元（以上数据已经审计）。

　　（二）Mechatronic Systems GmbH

　　MSG是一家于奥地利注册的公司，在电磁阀类产品的研发、生产及销售等领域具有先进技术。公司与MSG通过合资设立嘉兴科奥，整合双方各自的优势资源，充分利用公司在中国市场的客户资源、销售渠道和网络以及MSG在电磁阀类产品的先进技术，共同打造在境内外市场富有竞争力的专业汽车电磁产品及系统公司。

　　MSG持有嘉兴科奥49%股权，是持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股权的企业。

　　截至2020年12月31日，MSG资产总额为3,855万欧元，净资产2,291万欧元，营业收入为4,653万欧元，净利润354万欧元（以上数据未经审计）。

　　三、交易协议的主要内容

　　（一）与科世科签署的《销售与市场支持服务协议》

　　1、协议签署方：

　　科博达技术股份有限公司、科世科汽车部件（平湖）有限公司

　　2、关联交易的主要内容和定价策略

　　科博达为科世科提供包括现有及未来产品项目业务运作、市场开发、客户业务战略、客户关系管理、销售支持等业务支持服务。

　　科世科按照每一项目年销售总额的1.35%（MOVO项目销售收入的0.4%）向科博达支付服务费，该销售总额将根据国际财务报告准则中该财政年度的损益表记录进行计算。

　　服务费由科世科按年支付。科世科将在审计师发布财务年度报告后的一个月内与科博达确认服务费金额，待科博达提供正式发票后的下月25日，科世科将向科博达支付此笔报酬。

　　3、协议期限

　　自2013年1月1日起至科世科应于十年后解散之日止。若股东同意延长合资公司期限的，本协议应相应地持续有效至合资公司解散。

　　（二）与MSG签署的《进口材料协议》

　　1、协议签署方：

　　嘉兴科奥电磁技术有限公司、Mechatronic Systems GmbH

　　2、关联交易的主要内容和定价策略

　　MSG代为嘉兴科奥采购部分机加件、注塑件、冲压件等材料用于嘉兴科奥电磁阀等产品的生产。MSG使用自己的供应商网络和享受相关优惠的商业条件以使嘉兴科奥获得最优惠价格，并进行进口材料的交付。进口材料的具体采购细节由双方以订单予以确定。

　　MSG服务费用为进口材料净固定价格的2.5%。

　　服务费由嘉兴科奥在其收到进口材料或获得中国主管机关支付批准的十五天后直接由嘉兴科奥全额支付，以先到者为支付节点。

　　3、协议期限

　　自2012年6月7日起至双方协商终止协议为止。

　　四、交易的目的和对公司的影响

　　上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与各关联方之间的经常性、持续性关联交易，是公司与各关联方正常、合法的经济行为，关联交易遵循自愿平等、公平公允的原则，不会造成对公司利益的损害。上述交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响。

　　五、关联交易应当履行的审议程序

　　2021年 4 月 20日，公司第二届董事会第六次会议已审议通过该事项。根据《公司章程》的相关规定，三名关联董事回避了对本议案的表决。

　　就本次关联交易的议案，独立董事一致认为，本次日常关联交易事项遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；经独立董事及审计委员会事前认可后提交董事会审议，审议时关联董事回避表决，审议、决策程序符合有关法律法规的规定，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，该议案尚须获得公司股东大会的批准，与上述关联交易有关联关系的关联人在股东大会上将回避表决。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第六次会议决议

　　2、公司第二届监事会第五次会议决议

　　3、独立董事关于2020年度董事会相关议案的事前认可意见

　　4、独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603786          证券简称：科博达         公告编号：2021-017

　　科博达技术股份有限公司关于

　　使用闲置自有资金进行委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构；

　　● 委托理财金额：单日最高余额不超过人民币13亿元的闲置自有资金，在上述额度内，资金可以滚动使用；

　　● 委托理财投资类型：固定收益类或中短期较低风险理财；

　　● 委托理财期限：自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止；

　　● 履行的审议程序：科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月20日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，该事项尚需提交股东大会审议。

　　一、年度委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益。

　　（二）资金来源

　　公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。

　　二、委托理财的基本情况

　　（一）委托理财额度及期限

　　公司（含下属子公司）拟使用闲置自有资金用于委托理财的单日最高余额不超过人民币13亿元，在该限额内，资金可滚动使用；期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　（二）委托理财的资金投向

　　在保证流动性和资金安全的前提下，进行委托理财的资金用于委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构进行中短期较低风险理财，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。本委托理财不构成关联交易。

　　（三）实施方式

　　公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务中心负责组织实施。

　　（四）风险控制分析

　　公司（含下属子公司）用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。针对上述风险，公司采取措施如下：

　　1、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务中心负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审批。

　　2、公司财务中心建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，切实控制投资风险。

　　3、公司内审部负责对理财资金的使用与管理情况进行审计与监督。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。

　　三、委托理财受托方的情况

　　公司拟购买的理财产品为商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的理财产品，受托方与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其它关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期主要财务指标

　　单位：元

　　公司募集资金于2019年10月8日到账，在补充流动资金归还大部分银行贷款后，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。

　　（二）本次委托理财的会计处理方式及依据

　　公司依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”中列示，自资产负债表日起超过一年到期且逾期持有超过一年的以公允价值计量且变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示，收益在“投资收益”科目列示。

　　五、风险提示

　　公司（含下属子公司）购买的理财产品为银行理财产品，用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。

　　六、履行的决策程序

　　公司于2021年4月20日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　八、备查文件

　　1、公司第二届董事会第六次会议决议

　　2、公司第二届监事会第五次会议决议

　　3、独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603786         证券简称：科博达         公告编号：2021-019

　　科博达技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月20日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。众华所自1993年起从事证券服务业务。

　　注册地址：上海市嘉定区；

　　执业资质：众华所取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357），并在美国PCAOB注册。

　　众华所在北京、深圳、河南郑州、江苏南京、安徽合肥、广东广州、浙江杭州及浙江宁波、四川成都、云南昆明等地设立分所。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：陆士敏

　　合伙人：44人

　　2020年度末合伙人数量：44人

　　2020年度末注册会计师人数：331人

　　2020年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：293人

　　3、业务规模

　　2020年度收入总额（经审计）：46,849.15 万元

　　2020年度审计业务收入（经审计）：38,993.27 万元

　　2020年度证券业务收入（经审计）：16,738.41 万元

　　2020年度上市公司审计客户家数：75家

　　2020年度挂牌公司审计客户家数：113家

　　2020年度审计的上市公司所属主要行业：计算机、通信和其他电子设备制造业；电气机械和器材制造业；汽车制造业；橡胶和塑料制品业、软件和信息技术服务业等。

　　4、投资者保护能力

　　职业风险基金计提金额：众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　众华会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施 和自律处分的概况如下：

　　（1）刑事处罚：无

　　（2）行政处罚：2次 上述行政处罚对事务所目前执业不构成影响。

　　（3）行政监管措施：9次 上述监管措施对事务所目前执业不构成影响。

　　（4）自律监管措施：无

　　3名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚，12名从业人员受到监督管理措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息：

　　（1）项目合伙人：沈蓉

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历：从事审计工作二十余年，现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，曾负责多家上市公司及大型企业集团的审计工作，在企业改制上市审计、企业重组审计、上市公司年报审计和内控审计等方面具有丰富经验。担任主要包括鸣志电器、乐惠国际、华鑫股份、华微电子等上市公司的签字会计师。担任主要包括新潮能源、华建集团、西藏珠峰、恒为科技、日播时尚等上市公司审计的质量控制复核人。

　　兼职情况：银行间交易商协会自律处分委员会专家；上海慈善基金会物资管理中心监事。

　　是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务

　　（2）签字注册会计师：张晶娃

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历：2003年开始在本所执业，目前为授薪合伙人。负责多家IPO公司上市、上市公司审计及外资企业等的审计工作。负责及签字的项目主要包括鸣志电器、雷博司、琪瑜光电等。

　　兼职情况：无。

　　是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务

　　（3）质量控制复核人：卞文漪

　　执业资质：中国注册会计师

　　从业经历：从事事务所工作25余年，为国有企业股份制改造、企业重组、成立中外合资企业等方面为客户提供审计、评估、可行性研究、税务咨询等优质专业服务。在制造业、服务贸易行业、房地产行业积累丰富审计经验。

　　主要负责上海汽车集团股份有限公司上市、上汽零部件企业借壳巴士股份上市、上汽集团全面上市的审计和评估工作；上海汽车集团股份有限公司下属零部件制造企业、汽车金融、汽车销售、汽车分时租赁和汽车物流企业提供年报审计；为景瑞地产(集团)有限公司、上海汽车集团股权投资有限公司等企业提供发债审计；上海凯众材料科技股份有限公司、金财互联控股股份有限公司上市公司年报审计；为多家国有企业、上市公司、新三板公司、中外合资企业提供年报审计、资产并购、重组审计和尽职调查服务。

　　是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务

　　2、相关人员独立性和诚信记录情况：

　　签字注册会计师沈蓉、张晶娃，质量控制复核人卞文漪符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、根据目前公司经营情况等，相关审计收费暂按2020年标准，暂定上下浮动区间-5%至10% ，具体如下：

　　单位：万元

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　审计委员会认为：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求；众华所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；众华所及项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为众华所能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘众华所作为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在2020年度审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，表现出良好的职业操守和专业能力，同意提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：众华所具有财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。本次聘任符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，没有损害公司及广大股东的利益。独立董事一致同意聘请其为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第二届董事会第六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所为公司2021年度审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第二届董事会第六次会议决议

　　2、公司第二届监事会第五次会议决议

　　3、审计委员会关于续聘会计师事务所的书面审核意见

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603786        证券简称：科博达        公告编号：2021-020

　　科博达技术股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月14日  14 点 30分

　　召开地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月14日

　　至2021年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　公司独立董事将在上述议案审议完成后作《2020年度独立董事述职报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见刊登在公司指定披露媒体及上海证券交易所指定网站（www.see.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7、议案8

　　应回避表决的关联股东名称：科博达投资控股有限公司、柯桂华、嘉兴富捷投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴赢日投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴鼎韬投资合伙企业（有限合伙）、柯炳华、柯磊、上海汉世纪投资管理有限公司-上海张江汉世纪股权投资合伙企业（有限合伙）、常州正赛联创业投资管理有限公司-常州正赛联创业投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月13 日 上午9:00-11:30，下午13:00-15:00；

　　（二）会议登记地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达

　　（三）登记手续：法人股股东持股东帐户卡、营业执照复印件、法定代表人委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证和股东帐户卡办理登记手续（委托代理人应持有委托书）。异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同上，信函以本公司所在地上海收到的邮戳为准。

　　（四）联系方式：

　　联系人：徐萍萍

　　联系电话：021-60978935

　　联系传真：021-50808106

　　六、 其他事项

　　1、现场会议会期预定半天，出席会议者食宿、交通费用自理。

　　2、出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账号卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：授权委托书

　　?      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　科博达技术股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603786         证券简称：科博达         公告编号：2021-021

　　科博达技术股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的预告公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年4月30日（星期五） 11:00~12:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com）“上证e访谈”栏目

　　● 会议召开方式：文字在线互动

　　● 投资者可于4月29日（星期四）17:00前，通过电话（021-65978935）或者电子邮件（keboda@keboda.com）联系公司，提出关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行说明。

　　一、业绩说明会类型

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2020年年度报告》，以便于广大投资者更加全面深入了解公司经营及利润分配等具体情况，公司定于2021年4月30日11:00~12:00以文字在线互动方式召开业绩说明会。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　会议召开时间： 2021年4月30日（星期五） 11:00~12:00

　　会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com）“上证e访谈”栏目

　　会议召开方式：文字在线互动

　　三、参加人员

　　公司董事长兼总裁柯桂华先生、董事会秘书裴振东先生、财务负责人朱迎春女士、首席技术专家于之训先生。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可于2021年4月29日（星期四）17:00前，通过电话（021-65978935）或者电子邮件（keboda@keboda.com）联系公司，提出关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行说明。

　　2、2021年4月30日（星期五）11:00~12:00，投资者可通过登录“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，以网络问答方式与公司进行互动沟通交流。

　　五、联系人及咨询方法

　　联系人：徐萍萍

　　联系电话：021-60978935

　　公司邮箱：keboda@keboda.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可通过“上证e互动”之“上市公司发布”网络平台（sns.sseinfo.com）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603786         证券简称：科博达         公告编号：2021-013

　　科博达技术股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票4,010万股，发行价为每股人民币26.89元，募集资金总额为人民币107,828.90万元，扣除发行费用人民币5,856.73万元，募集资金净额为人民币101,972.17万元。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“众会字（2019）第6659号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交所募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《科博达技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。已签署的三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年12月31日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签署情况如下：

　　2019年10月8日，公司、保荐机构中金、招商银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司、保荐机构中金、中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行四方共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　三、2020年度募集资金使用情况及结余情况

　　截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金金额为人民币46,616.51万元；使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为53,000万元；募集资金余额为人民币4,362.18万元。公司募集资金具体使用及结余情况如下：

　　单位：万元

　　截至2020年12月31日，公司募集资金的存放情况如下：

　　单位：元

　　四、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币6,689.42万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入置换情况

　　公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金21,567.98万元置换截至2019年10月15日止公司已预先投入募投项目的自筹资金。

　　截至2019年10月15日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为21,567.98万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验，并于2019年10月22日出具了《科博达技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第6789号）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，及2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司对总额不超过人民币6.3亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内。

　　上述授权期限即将届满之际，为提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。

　　截至2020年12月31日，公司持有招商银行、中国银行、工商银行的理财产品共计53,000万元。详细内容如下：

　　详见公司已披露的《募集资金委托理财进展公告》。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向全资子公司浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江科博达”）提供总额不超过人民币6.7亿元无息借款，专项用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。

　　截至2020年12月31日，公司向浙江科博达借款合计26,475.05万元，其中置换金额18,575.05万元，其余借款金额7,900.00万元。

　　五、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司募投项目未发生变更。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在不及时、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　七、独立董事意见

　　公司2020年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》、《公司章程》和公司《募集资金管理办法》有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。因此，我们同意通过2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　八、会计师对年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见

　　会计师认为：科博达公司的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引等规定编制，反映了科博达公司截至2020年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

　　九、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：科博达2020年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对科博达2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附表1

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元