上海中谷物流股份有限公司关于使用闲置自有资金委托理财进展的公告

　　证券代码：603565       证券简称：中谷物流      公告编号：2021-036

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：上海浦东发展银行厦门台湾街支行，南洋商业银行（中国）有限公司上海自贸区试验区支行，中国银行股份有限公司上海市古北支行，中国建设银行股份有限公司上海海宁路支行，中国工商银行股份有限公司上海市花木支行，中信银行股份有限公司上海普陀支行

　　● 本次委托理财金额：暂时闲置自有资金7.50亿元

　　● 委托理财产品名称：利多多公司稳利21JG5504期（3月特供）人民币对公结构性存款，汇益达汇率挂钩保本人民币结构性存款，中国银行挂钩型结构性存款，建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第28期，“工银同利”系列随心E人民币理财产品，共赢稳健周期35天理财产品

　　● 2020年10月12日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行短期委托理财的议案》，公司及下属子公司拟利用不超过人民币38亿元的闲置自有资金进行阶段性委托理财，资金可以滚动使用，期限不超过一年。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。公司在对资金进行合理安排并确保资金安全的情况下，根据公司现金流的状况，委托理财以不影响公司日常经营资金需求为前提条件。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司闲置自有资金的使用效率，对部分暂时闲置自有资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司自有资金人民币7.50亿元。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，避免理财产品政策性、操作性变化等带来的投资风险。公司拟购买理财产品的交易对方为主要合作银行等金融机构，通过与合作机构的日常业务往来，公司能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风险，保障资金安全。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、利多多公司稳利21JG5504期（3月特供）人民币对公结构性存款

　　2、汇益达汇率挂钩保本人民币结构性存款

　　3、中国银行挂钩型结构性存款

　　4、建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第28期

　　5、“工银同利”系列随心E人民币理财产品

　　6、共赢稳健周期35天理财产品

　　（二）委托理财的资金投向

　　1、利多多公司稳利21JG5504期（3月特供）人民币对公结构性存款

　　结构性存款按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。

　　2、汇益达汇率挂钩保本人民币结构性存款

　　本产品投资于名义金额与产品募集金额[100%]一致的[外汇]金融衍生产品以获得与[外汇汇率]挂钩指标相关的结构性收益。

　　3、中国银行挂钩型结构性存款

　　投资于相关外汇金融衍生产品。

　　4、建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第28期

　　本产品募集资金投资于现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、债券型基金等证券投资基金、标准化固定收益类资产、非标准化债权资产和其他符合监管要求的资产。

　　5、“工银同利”系列随心E人民币理财产品

　　本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是高流动性资产，包括但不限于存款、债券、货币市场基金、债券型基金等；二是债权类资产，包括但不限于债权投资、保障退出股权投资、差额补足类市场化退出股权投资、保障退出类代理组合式基金投资、股票质押式回购、两融收益权、股票收益权等；三是权益类资产，包括但不限于股票、市场化股权、混合证券等；四是其他资产或者资产组合，包括但不限于保险资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、基金公司资产管理计划等。同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、债券回购等融资业务。

　　6、共赢稳健周期35天理财产品

　　本产品募集资金主要投资于货币市场类、固定收益类、非标准化债权资产和其他类资产。

　　（三）风险控制分析

　　本次购买的理财产品符合公司内部资金管理要求。公司选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，在理财产品存续期间，财务部门进行事前、事中、事后严格审核，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。审计部门对资金管理使用情况进行监督与检查。公司加强对理财产品的日常管理与监控，控制投资风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方基本情况

　　上海浦东发展银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是600000，成立于1992年，注册资本2,935,214.09万元。

　　南洋商业银行（中国）有限公司源自香港，是中国信达资产管理股份有限公司通过其全资附属机构,南洋商业银行全资拥有的内地外商独资商业银行。2019年主要财务数据如下：

　　单位：亿元

　　中国银行银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601988，成立于1983年，注册资本29,438,779.12万元。

　　中国建设银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601939，成立于2004年，注册资本25,001,097.75万元。

　　中国工商银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601398，成立于1985年，注册资本35,640,625.71万元。

　　中信银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601998，成立于1987年，注册资本4,893,483.86万元。

　　（二）公司董事会尽职调查情况

　　董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构上海浦东发展银行（经办行：厦门台湾街支行），南洋商业银行（中国）有限公司（经办行：上海自贸区试验区支行），中国银行股份有限公司（经办行：上海市古北支行），中国建设银行股份有限公司（经办行：上海海宁路支行），中国工商银行股份有限公司（经办行：上海市花木支行），中信银行股份有限公司（经办行：上海普陀支行）主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　金额：万元

　　截至2020年12月31日，公司货币资金为341,457.77万元，本次使用闲置自有资金进行委托理财金额为7.50亿元，占公司最近一期期末货币资金的比例为21.96%。公司本次使用部分闲置自有资金进行委托理财，可以合理利用暂时闲置自有资金，提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益，具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

　　五、风险提示

　　受金融市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

　　六、决策程序的履行

　　2020年10月12日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行短期委托理财的议案》，公司及下属子公司拟利用不超过人民币38亿元的闲置自有资金进行阶段性委托理财，资金可以滚动使用，期限不超过一年。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。公司在对资金进行合理安排并确保资金安全的情况下，根据公司现金流的状况，委托理财以不影响公司日常经营资金需求为前提条件。具体内容详见公司于2020年10月13日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于使用闲置自有资金委托理财的公告》（公告编号：2020-007）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　自2020年4月21日至2021年1月13日（自有资金理财情况前次公告日），公司已收回的委托理财情况详见2021-001及2021-005号公告。2021年1月13日之后到期回收，及截止至今尚未到期的理财情况如下表所示：

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月22日