上海雅仕投资发展股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　公司代码：603329                           公司简称：上海雅仕

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人孙望平、主管会计工作负责人李清及会计机构负责人（会计主管人员）李清保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.1.1 资产负债表项目

　　单位： 元  币种: 人民币

　　3.1.2 利润表项目

　　单位： 元  币种: 人民币

　　3.1.3 现金流量表项目

　　单位： 元  币种: 人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603329         证券简称：上海雅仕       公告编号：2021-043

　　上海雅仕投资发展股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海雅仕投资发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1180号）核准，上海雅仕投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行方式发行A股股票26,756,195股，每股发行价格为9.68元，募集资金总额为258,999,967.60元，扣除发行费用5,397,882.74元（不含增值税）后，实际募集资金净额为253,602,084.86元。2021年3月16日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA10337号《验资报告》。

　　二、《募集资金四方监管协议》的签订情况和募集资金专项账户的设立情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，并根据公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于开设募集资金专户的议案》的要求，公司及连云港亚欧一带一路供应链基地有限公司(以下简称“亚欧公司”)开设募集资金专用账户。

　　截至公告日，公司、亚欧公司、保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）与中国民生银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　公司、亚欧公司募集资金专户的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、募集资金四方监管协议的主要内容

　　公司与亚欧公司以下简称“甲方”，募集资金开户银行以下简称“乙方”，东兴证券以下简称“丙方”。《募集资金四方监管协议》的主要内容如下：

　　为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

　　一、连云港亚欧一带一路供应链基地有限公司已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为632687493，截至2021年3月11日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方非公开发行项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　若甲方以存单方式存放募集资金，应当及时通知丙方。甲方承诺该存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　　二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《客户交易结算资金管理办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

　　四、甲方授权丙方指定的保荐代表人曾冠、邓艳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　六、甲方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。为避免疑问，乙方仅履行本协议项下明确约定的职责和义务，乙方不对专户的资金使用和划付进行监管。

　　十、本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商解决。协商不成的，则任何一方应提交甲方住所地有管辖权的法院进行诉讼。

　　十一、本协议自甲、乙、丙四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起终止。本协议有效期内，如有法律、法规规定的终止情形，或经协议各方当事人协商一致，本协议可提前终止。

　　十二、本协议一式八份，甲、乙、丙四方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。

　　特此公告。

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月22日

　　公司代码：603329                     公司简称：上海雅仕

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第三届董事会第二次会议审议通过的2020年度利润分配预案如下：

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度报表中归属于上市公司股东的净利润为64,259,776.66元，母公司实现净利润为28,267,236.08元。截至2020年12月31日，母公司累计未分配利润为78,226,844.09元，资本公积金为360,888,007.42元。

　　公司拟定的2020年度公司利润分配预案为：拟以公司现有总股本158,756,195股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金红利人民币23,813,429.25元（含税）。公司剩余未分配利润滚存至下一年度。

　　公司2020年度利润分配预案尚需公司2020年年度股东大会审议通过后实施。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一)公司的主营业务

　　报告期内，公司持续推进业务升级战略，继续强化一对一供应链总包业务发展，同时加快一对多供应链平台和多对多供应链基地的建设步伐，截止2020年底，基础布局已基本形成。2020年，公司主营业务仍以稳固传统业务为基础，不断探索新平台业务的发展模式，为新项目投产做好充分准备。国内外疫情状况对公司业务的开展产生了一定影响，但受益于所服务行业主要产品的价格回暖，业务运行总体处于正常健康状态。2020年公司多个供应链平台和基地项目的工程建设进展较为顺利，计划将于2021年陆续投产运营。

　　公司的供应链总包业务是基于传统的供应链物流和供应链执行贸易延展而来，公司通过对不同大型工业企业原料采购、厂内物流及产品销售的个性化物流需求研究，结合自身物流线路、网络站点、设施设备及专业团队等配套资源，将“多式联运”、“第三方物流服务”、“执行贸易”等业务模式进行多元组合，根据客户的不同需要设计相应的服务组合，从而为客户定制化设计出不同的供应链服务产品，并将这些产品销售给客户，最终为客户实现供应链增值服务。

　　供应链平台和供应链基地业务，是公司正在加紧建设、积极实施的战略性升级业务。供应链平台和供应链基地分别是为行业经济和地区经济提供多元化供应链增值服务的一站式综合业务平台，将涵盖原材料、半成品、零配件、组装加工、拼箱业务、保税业务、国际联运、物流监管、产品展示推介、品牌管理、境外配送、电商服务等诸多供应链环节，将更广泛地服务于道路交通、工业加工、工业消费品、农产品等多个行业，以及国内、日韩及中西亚多个国家和地区，为国内产业的转型升级、一带一路沿线国家和地区间的产业融合与分工协作，提供更加便捷的、显著的增值服务。

　　(二)公司的经营模式

　　1.多式联运

　　公司多式联运业务主要服务对象为大型工业企业、行业龙头企业，通过对供应链产品的精细化管理及对信息化平台的持续优化，采用公路、铁路、水路的多式联运方式，进一步做大、做精、做强，利用网络线路优势，为客户提供“门到门”的物流服务，不断扩展和延伸综合物流服务能力，降低客户运输成本，提升供应链产品价值，增加客户粘性，打造公司形象，形成品牌效应。

　　2.第三方物流

　　报告期内，公司提供第三方物流服务的客户主要为生产制造及资源型贸易企业。公司与海关、港口等单位有着良好的长期合作基础，从客户需求出发，利用公司多式联运的经营优势，通过定制化的物流运作模式，满足客户实际需求，降低了客户的库存成本及港口费用。根据客户需求，公司为客户提供最优的物流解决方案，有效的提升了客户忠诚度，与多家大型企业建立了长久稳定的合作关系。

　　3.供应链执行贸易

　　公司与上游供应商和下游客户长期紧密合作，保障货物来源稳定和产品销售渠道畅通，并以公司的供应链物流服务为依托，形成一个从上游到下游高效稳定的供应链体系。公司充分利用自身优势为客户提供包括采购、销售、信息、资金等服务，降低客户供应链整体的管理成本，为上下游企业的健康发展提供了有效保障。

　　(三)公司所属行业情况

　　根据中国物流与采购联合会的数据显示，2020年，统筹疫情防控和经济社会发展取得重大成果，物流运行持续稳定恢复。社会物流总费用与GDP的比率为14.7%，与上年基本持平。

　　1.社会物流总额增速持续回升

　　2020年全国社会物流总额300.1万亿元，按可比价格计算，同比增长3.5%。

　　从构成看，工业品物流总额269.9万亿元，按可比价格计算，同比增长2.8%；农产品物流总额4.6万亿元，增长3.0%；单位与居民物品物流总额9.8万亿元，增长13.2%；进口货物物流总额14.2万亿元，增长8.9%；再生资源物流总额1.6万亿元，增长16.9%。

　　2.社会物流总费用与GDP的比率基本持平

　　2020年社会物流总费用14.9万亿元，同比增长2.0%。社会物流总费用与GDP的比率为14.7%，与上年基本持平。

　　从结构看，运输费用7.8万亿元，增长0.1%；保管费用5.1万亿元，增长3.9%；管理费用1.9万亿元，增长1.3%。

　　3.物流业总收入实现小幅增长

　　2020年物流业总收入10.5万亿元，比上年增长2.2%。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　截至本报告期末，公司资产总额134,734.97万元，同比增加22.66%；所有者权益78,959.54万元，同比增加14.32%；营业收入173,389.75万元，同比减少1.22%；实现归属上市公司股东的净利润6,425.98万元，公司本年度实现扭亏为盈，恢复至往年的正常水平。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　2020年4月28日，公司召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司变更会计政策的议案》，根据财政部2017年7月5日发布的《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），公司对会计政策进行相应变更。

　　本次会计政策变更具体情况及对公司的影响如下：

　　1、将原收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

　　2、以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

　　3、对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

　　4、对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据相关新旧准则衔接规定，首次执行新收入准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，对可比期间信息不予调整。公司自2020年第一季度起执行新收入准则要求进行会计报表披露，不追溯调整2019年可比数。执行新收入准则能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。

　　公司按照新的会计准则重新评估了公司主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面，对本公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　　本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：603329       证券简称：上海雅仕        公告编号：2021-031

　　上海雅仕投资发展股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、现金管理受托方：商业银行等金融机构

　　2、现金管理金额：上海雅仕投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用不超过人民币30,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内可滚动使用；

　　3、投资产品：安全性高、流动性好、风险性低、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过十二个月的理财产品或进行结构性存款；

　　4、授权期限：自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效；

　　5、履行的审议程序：

　　公司于2021年4月20日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高自有资金使用效率，增加公司资金收益，为公司谋求更多投资回报，以不超过30,000万元人民币的部分闲置自有资金进行现金管理，在前述额度内，资金可循环使用。本议案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关协议文件，公司管理层组织相关部门实施，授权有效期自股东大会通过之日起十二个月内有效。

　　一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）现金管理目的

　　通过对部分暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，有利于提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　本次现金管理来源为公司部分闲置自有资金。

　　（三）现金管理额度

　　公司拟对总额不超过人民币30,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内可滚动使用。

　　（四）投资品种

　　为控制风险，公司拟购买安全性高、流动性好、风险性低、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过十二个月的理财产品或进行结构性存款。

　　（五）决策有效期

　　自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

　　（六）实施方式

　　由股东大会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关协议文件，公司管理层组织相关部门实施。

　　（七）风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。

　　3、公司购买标的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的理财产品，风险可控。

　　4、公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。

　　5、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、对公司日常经营的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务数据

　　单位：万元 币种：人民币

　　（二）公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　（三）现金管理会计处理方式

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。

　　三、风险提示

　　本次使用部分自有资金进行现金管理的产品为安全性高、流动性好、风险性低、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过十二个月的理财产品或结构性存款，但金融市场受宏观经济影响较大，仍不排除该类投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　四、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　公司于2021年4月20日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高自有资金使用效率，增加公司资金收益，为公司谋求更多投资回报，以不超过30,000万元人民币的部分闲置自有资金进行现金管理，在前述额度内，资金可循环使用。本议案尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关协议文件，公司管理层组织相关部门实施，授权有效期自股东大会通过之日起十二个月内有效。

　　公司于2021年4月20日召开第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理不影响公司日常资金正常周转需要，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，符合公司及股东的利益，相关审议程序合法合规。同意公司使用30,000万元人民币的部分闲置自有资金进行现金管理，并同意提交股东大会审议。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，认为：

　　1、公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的情形，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　2、公司在有效控制投资风险的前提下，对暂时闲置的自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，符合公司及股东的利益。

　　3、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理经过了必要的审议程序，程序合法合规，同意《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，并同意提交股东大会审议。

　　五、公司最近十二个月内使用自有资金进行现金管理的情况

　　公司最近十二个月内没有使用自有资金进行现金管理的情况。

　　特此公告。

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603329       证券简称：上海雅仕         公告编号：2021-032

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　公司2020年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，上海雅仕投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）特将2020年度募集资金的存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海雅仕投资发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2261号）的核准，公司首次公开发行3,300万股人民币普通股股票，全部为公开发行新股。每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币10.54元，募集资金总额为人民币347,820,000.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币305,007,735.86元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月26日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA16539号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储。

　　二、2020年度募集资金的使用及结余情况

　　截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金为人民币242,532,146.18元，尚未使用的募集资金金额合计为人民币69,724,412.23元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募投项目尚未支付的合同尾款及质保金人民币53,910,464.07元，节余募集资金人民币15,813,948.16元；节余募集资金用于永久补充流动资金（已履行相关决策程序），募投项目尚未支付的合同尾款及质保金将续存放于募集资金专户，在满足相关合同约定付款条件时从募集资金账户支付。

　　三、募集资金的管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了具体明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　2017年12月，公司及保荐机构分别与募集资金存放机构中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司金钟路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2017年12月，公司、保荐机构及公司全资子公司江苏泰和国际货运有限公司（以下简称“江苏泰和”）分别与募集资金存放机构中国建设银行股份有限公司连云港港口支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　币种：人民币；单位：元

　　四、2020年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目资金使用情况

　　本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2018年1月20日，公司召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用本次募集资金人民币20,422,553.86元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2018]第ZA10020号《上海雅仕投资发展股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，对募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了核验和确认。

　　截至2020年12月31日，公司实际使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金金额为人民币20,422,553.86元。

　　3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2018年2月27日，公司召开了第一届董事会第十七会议及第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币10,000.00万元，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。独立董事发表了同意的独立意见。上述暂时补充流动资金已于2019年2月20日提前归还至募集资金专用账户。

　　2018年8月22日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币10,000万元，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表了同意的独立意见。上述暂时补充流动资金已于2019年8月20日归还至募集资金专用账户。

　　2019年3月1日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币50,000,000元，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表了同意的独立意见。上述暂时补充流动资金已于2020年2月27日归还至募集资金专用账户。

　　2019年8月27日，公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币5,000.00万元，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表了同意的独立意见。上述暂时补充流动资金已于2020年8月24日归还至募集资金专用账户。

　　2020年3月2日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过人民币40,000,000元，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表了同意的独立意见。上述暂时补充流动资金已于2020年12月29日归还至募集资金专用账户。

　　截至2020年12月31日，公司已将所有暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户，公司不存在逾期未归还的情形。

　　4、使用闲置募集资金购买理财产品情况

　　2018年4月24日，公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司于2018年5月22日召开的2017年年度股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内可滚动使用，自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。公司已于闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　2019年4月23日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司于2019年5月22日召开的2018年年度股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内可滚动使用，自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。公司已于闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　2020年4月28日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司于2020年5月22日召开的2019年年度股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内可滚动使用，自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。公司已于闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下：

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7、节余募集资金使用情况

　　截至2020年12月25日，公司首次公开发行募集资金投资项目之“连云港港旗台作业区液体化工品罐区工程项目”、“供应链物流多式联运项目”和“供应链物流信息化升级项目”，所需建设内容已达到可使用状态。

　　为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司于2020年12月29日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于首次公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金15,813,948.16元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，具体内容详见公司于2020年12月30日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于首次公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2020-083）。

　　剩余应付未付金额人民币53,910,464.07元，将继续存放于上述募集资金专户用于后续项目建设尾款及质保金等支付，在满足相关合同约定付款条件时，从募集资金账户支付。

　　8、募集资金使用的其他情况

　　2019年6月28日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。为降低募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保证资金安全合理运用，公司根据实施进度、实际建设情况等，拟将“连云港港旗台作业区液体化工品罐区工程项目”的建设完成日期延期到2020年6月。具体内容详见公司于2018年4月26日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2019-041）。

　　2020年8月25日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。因受2020年上半年度新冠肺炎疫情以及雨水增多等因素叠加影响，罐区项目实施进度较预期有所延迟。为了保证罐区项目能保质保量完成建设，公司拟将“连云港港旗台作业区液体化工品罐区工程项目”达到预定可使用状态的时间由2020年6月延迟至2020年9月。具体内容详见公司于2020年8月27日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-077）。

　　除上述已披露情况外，截至2020年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2018年4月24日公司第二届董事会第二次会议及2018年5月22日公司2017年年度股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目金额的议案》，同意公司调整“连云港港旗台作业区液体化工品罐区工程项目”及“供应链物流多式联运项目”使用募集资金金额，具体情况调整如下：

　　单位：万元

　　公司此次募集资金投资项目调整事项仅对原募投项目的募集资金投资金额进行调整，未对募投项目的实施内容、投资总额进行调整。具体内容详见公司于2018年4月26日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于调整部分募集资金投资项目金额的公告》（公告编号：2018-026）。

　　六、募集资金使用和披露中存在的问题

　　公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理办法》等规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。

　　七、会计师事务所对公司2020年度募集资金存放和使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　我们认为，上海雅仕2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了上海雅仕2020年度募集资金存放与使用情况。

　　八、保荐机构对公司2020年度募集资金存放和使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《监管指引第2号》《股票上市规则》等相关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储及专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金存放及使用情况合法合规。

　　特此报告。

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月22日

　　附表一：募集资金使用情况对照表

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2020年12月31日

　　币种：人民币；单位：万元

　　附表二：变更募集资金投资项目情况表

　　上海雅仕投资发展股份有限公司

　　变更募集资金投资项目情况表

　　截止日期：2020年12月31日

　　币种：人民币；单位：万元