北京凯因科技股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　公司代码：688687                             公司简称：凯因科技

　　一 重要提示

　　(一) 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　(二) 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述相关风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二 、风险要素”。

　　(三) 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　(四) 公司全体董事出席董事会会议

　　(五) 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　(六) 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至目前公司总股本169,828,422股，以此计算合计拟派发现金红利25,474,263.30元（含税）。本年度公司现金分红金额占2020年度合并报表中归属于母公司所有者净利润的比例为33.71%。本年度不送红股，不以公积金转增股本。该利润分配预案已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　(七) 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　(一) 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　(二) 报告期公司主要业务简介

　　1. 主要业务、主要产品或服务情况

　　（1）主要业务

　　公司是一家以生物技术为平台，专注于病毒性疾病领域，致力于提供治疗解决方案的生物医药公司。公司以现有病毒病领域治疗药物的生产及销售为基础，同时积极开展创新药的研发。公司产品包括重组人干扰素α2b、复方甘草酸苷药物、丙肝泛基因型全口服药物组合等，主要用于治疗病毒性疾病。未来，公司研发将重点聚焦慢性乙型肝炎和流感等病毒性疾病领域，持续开发提高临床治愈率的药物组合。秉承“坚持做临床有价值的创新药，为患者提供整体治疗解决方案”的经营理念，公司已逐渐成长为国内病毒性疾病治疗领域的领先力量。

　　（2）主要产品

　　1）凯力唯?和赛波唯?药物组合——“凯因方案”

　　凯力唯?（盐酸可洛派韦胶囊）是公司研发的具有自主知识产权的1类创新药，是一种全新的针对HCV的泛基因型NS5A复制复合子抑制剂，可抑制HCV的组装和复制。凯力唯?产品于2018年6月获得国家药品监督管理局国家药监局上市申请受理，被纳入优先审评审批程序，凯力唯?获得了“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2017ZX09201006-003）及中关村高精尖培育项目支持。于2020年2月凯力唯?取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》，并同年通过国家医保谈判进入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　赛波唯?（索磷布韦片）是国产首家上市的NS5B聚合酶抑制剂，是治疗慢性丙肝的一线临床用药，主要与其他抗HCV药物联用，具有治愈率高、安全性高、不易产生耐药的优点，获得了国家“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2019ZX09302-028）支持。产品于2020年3月取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》。

　　“凯因方案”可治疗初治或干扰素经治的基因1型、2型、3型、6型成人慢性丙型肝炎病毒（HCV）感染，覆盖中国所有主要基因型，可合并或不合并代偿性肝硬化，是我国首个国产丙肝泛基因型全口服治疗方案，该方案临床治愈率（SVR12）高达97%，每日一次，不含蛋白酶抑制剂，无需频繁检测肝功能，无需进行基因分型，对无条件进行基因分型检测的广大基层患者更友好，可实现全员治疗、简便易行、基层可及。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面。

　　2） 派益生?

　　派益生?（培集成干扰素α-2注射液）是公司具有自主知识产权的治疗用生物制品创新药，临床上主要用于病毒性肝炎的治疗，具有抑制病毒复制和增强免疫的双重作用，是追求慢性病毒性肝炎临床治愈的药物之一。该产品拥有6项发明专利，并获得“十二五”国家科技重大专项-重大新药创制专项、北京市科技计划和北京市科委-G20龙头企业培育专项的支持。

　　3） 安博司?

　　安博司?（吡非尼酮片）是罕见病特发性肺间质纤维化（IPF）的治疗药物，可延长特发性肺间质纤维化患者的无疾病进展时间，减缓肺功能的下降，改善患者生活质量。吡非尼酮已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》。

　　4） 金舒喜?

　　金舒喜?（重组人干扰素α2b阴道泡腾片）是干扰素外用制剂，具有抑制病毒感染和复制，抑制细胞增殖等系列免疫调节作用，临床中可用于治疗宫颈糜烂。干扰素泡腾剂型作为新剂型，被收入2020年版《中国药典》。

　　5） 凯因益生?

　　凯因益生?（重组人干扰素α2b注射液）是广谱抗病毒药物，具有抗病毒及免疫调节双重作用，在临床中广泛用于多种病毒性疾病和肿瘤疾病的治疗。凯因益生?是一种适合皮下注射的小容量预充式注射剂，已列入《国家基本药物目录（2018年版）》和《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　6） 凯因甘乐?/甘毓?

　　公司复方甘草酸苷产品包括凯因甘乐?（复方甘草酸苷胶囊）、甘毓?（复方甘草酸苷片、复方甘草酸苷注射液），主要用于治疗慢性肝病，改善肝功能异常以及湿疹﹑皮肤炎、斑秃或荨麻疹，具有抗炎、免疫调节等多种药理作用。公司复方甘草酸苷注射液生产线通过了乌克兰GMP认证（PIC/S标准）。复方甘草酸苷已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

　　2. 主要经营模式

　　（1）研发模式

　　公司以临床治疗需求为导向，兼顾社会价值，对病毒性疾病领域产品进行创新性研究和开发。公司的研发阶段包括药物发现阶段、临床前研究阶段、临床试验申请、临床研究阶段、药品上市许可、产品上市及上市后研究等。公司主要采用自主研发模式，通过公司核心技术开发治疗多种病毒性疾病的创新药物及创新药物组合。

　　（2）采购模式

　　公司采购部门根据生产计划、原材料领用计划以及原材料库存情况制订采购计划并组织采购。公司通过供应商资料审查、现场审计、试用验证等评审程序建立了《合格供应商清单》。公司建立了物料质量管控体系，对物料采购环节的全过程进行质量控制。为确保原材料的供应不会影响生产的正常开展，公司通常储备一定规模的原材料作为安全库存。

　　（3）生产模式

　　公司遵循国家相关法律法规及中国GMP标准搭建生产体系。公司执行“以销定产”的生产策略，以市场需求为导向。每年底销售部门会制定下一年度及各季度的销售计划，生产系统会根据下年度销售计划制定年度及季度生产计划。当公司季度销售计划发生变化时，生产计划会对应做出调整，在此基础上，生产系统会根据销售的月度发货计划和库存情况制定包装计划。

　　（4）销售模式

　　公司与符合GSP要求的、资质齐全、覆盖范围广的医药经销企业进行合作，形成了覆盖全国的流通体系。公司与合同销售组织（CSO）进行合作，由CSO负责专业化学术推广及服务。CSO是专业化学术推广及服务组织，在各地区开展学术活动，同时收集药品在临床使用过程中的相关反馈。公司通过CSO组织各类专业化学术推广活动，向医疗机构相关领域专业从业人员及患者等传递公司产品的功能、方案、注意事项和临床研究结果等信息。

　　3. 所处行业情况

　　(1).  行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1）行业发展情况

　　a) 医药行业整体情况

　　随着我国经济发展和人民生活水平的逐步提升，大众对于医疗健康关注度不断增加，加之人口老龄化趋势加剧，医药行业规模将不断扩大。2020年受新冠疫情影响，我国医药行业增速放缓，随着疫情得到有效控制，三季度起迅速回暖，据国家统计局数据显示：2020年规模以上医药制造业累计实现营业收入2.49万亿元，同比增长4.50%；累计实现利润总额3506.7亿元，同比增长12.8%。医药行业刚需性明显，业绩增长稳定。

　　b) 抗病毒药物市场情况

　　抗病毒药物主要包括抗HBV、HCV、HIV、流感病毒、疱疹病毒、HPV以及一些新发病毒（包括SARS、MERS和CON等病毒）的药物。2015年，全球死于HBV、HCV和HIV感染的人数分别约为60万、50万和200万人。慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎及艾滋病是病毒性疾病中的主要疾病，2017年药物销售额合计占我国抗病毒药物市场约80%。IMS Health数据显示，2015年全球抗感染类药物年销售额达1,084亿美元，2016年将达1,262亿美元，预计2021年将增至1,832亿美元，该市场复合增长率为7.7%，抗病毒药物的高速发展是驱动抗感染市场增长的主要因素。

　　近5年，我国抗病毒药物市场稳步增长，智研咨询报告显示2019年市场规模达到412亿元，2015年至2019年的复合年增长率为12.0%。新冠疫情带来了大量抗病毒药物的需求，预计2020年市场规模将爆发式增长至619亿元，伴随着疫情的结束，中国抗病毒药物行业市场规模将恢复常态。

　　图1  我国抗病毒市场规模

　　2）行业基本特点、主要技术门槛

　　医药行业具有投资密度高、技术水平高、人才要求高、投资回报周期长的特点，同时面临严格的行业监管环境，受政策影响较大，但随着人均可支配收入增加及人口老龄化加剧，行业增速保持稳定。医药行业需要基于长时间的技术积累和研发经验总结，经历复杂的多阶段的开发流程，才能实现创新。新药申报上市后，需要接受严格的监管，并经历较为复杂的生产过程和对营销网络要求较高的商业化推广才能实现盈利。医疗改革逐步深入加速行业的分化，引导行业健康有序发展，严格的监管要求促进提高药品管理水平的提高，同时集中带量采购、医保谈判常态化，都将不断提高行业壁垒。

　　(2).  公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　2020年，公司坚持做临床有价值的创新药，紧跟行业药品研发趋势和技术发展趋势，持续进行病毒病治疗领域药品研发，在创新研发及研发成果落地等方面处于行业领先水平，获得“2020年度中国医药创新百强”、“北京市模范集体”等荣誉。

　　2020年，丙肝治疗药物1类创新药凯力唯?（盐酸可洛派韦胶囊）与国内首仿赛波唯?（索磷布韦片）获得《药品注册批件》，系国内首家丙肝泛基因型全口服药物治疗方案，临床治愈率（SVR12）达97%。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面，将实现进口替代。公司同时积极布局未来不断提升治愈率的乙型肝炎药物组合方案及流感等治疗药物，研发管线包含6个1类新药。

　　公司积极进行产品推广，2020年公司成熟产品市场份额继续位居细分市场领先地位，具备较强市场竞争力：

　　1）金舒喜?

　　金舒喜?是泡腾片剂型的干扰素制剂，收载在《中国药典》（2020年版）。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，金舒喜?销售额在重组人干扰素α2b外用干扰素制剂中排名第一。随着女性健康意识不断提升，政府支持的妇女疾病筛查力度不断增强等诸多因素影响下，国内妇科疾病用药市场规模持续保持增长。

　　2）凯因益生?

　　2020年，凯因益生?受新冠疫情影响，销售出现下滑，但表现优于同类竞品，下滑速度低于整体大盘。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因益生?销售额在重组人干扰素α2b注射液中排名第一。

　　3）凯因甘乐?/甘毓?

　　根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因甘乐?/甘毓?销售额在整个复方甘草酸苷制剂中排名第二，市场占有率为18.26%。

　　(3).  报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　1）新业态新模式在政策引导下加速发展

　　在新冠疫情的大环境下，中央网信办等十三部门联合印发《关于支持新业态新模式健康发展激活消费市场带动扩大就业的意见》，提出了数字经济新业态新模式15个重点方向和支持政策，促进新业态新模式健康发展。2020年，我国互联网药品交易服务证992个，医药电商加速发展；2020年药品终端市场销售规模达18,442亿元，同比负增长2%，其中医院终端和基层医疗终端受疫情影响下滑明显（分别为-8.5%和-10.9%），实体药店增长6%，线上终端增长59%。医药电商培育逐渐成熟，将成为医药销售重要终端，并在政策导向下推进“医药+医疗”闭环模式，互联网医疗新服务模式成为新的发展热点。

　　2）药品集中带量采购、医保谈判常态化

　　自2018年11月公布《国家组织药品集中采购试点方案》为起点，国家药品集中带量采购逐步常态化制度化。至2020年末，第四批国家集中采购启动，前三批国家集中采购中选药品平均降幅均保持在50%以上。同时，省级、市级及省际联盟集中采购陆续开展，临床用量大、采购金额较高、市场竞争充分的药品被纳入，入选品种总体呈现“量增价减”趋势，加速医药企业向创新、高端仿制或成本规模优势方向发展。

　　我国已经初步建成国家医保药品目录动态调整机制，2020年医保目录调整实行申报制度，即企业对谈判品种自行申报，符合规定即可纳入谈判范围，且首次允许调整当年获批创新药申报，给予了创新药更快的准入机会，继续加大对国产创新的支持力度。同时，首次设立国家医保目录内药品降价谈判，遴选价格或费用偏高、基金占用较多的14种独家药品（单品年均销售额超过10亿元）均谈判成功并保留在目录内，平均降幅43.46%。2018年至2020年，国家医保谈判平均降价幅度均超过50%。未来，医保药品目录动态调整机制将愈加成熟，为国家医疗提供保障，同时将促使医药行业竞争更加激烈。

　　(三) 公司主要会计数据和财务指标

　　1. 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　2. 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　(四) 股本及股东情况

　　1. 股东持股情况

　　单位: 万股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　2. 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　3. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4. 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　(五) 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　(一) 报告期内主要经营情况

　　2020年度，公司实现营业收入862,053,007.26元，同比增长4.50%；实现归属于上市公司股东的净利润为75,565,399.71元，同比增长41.09%；2020 年末公司总资产为1,172,195,107.00元，同比增长11.37%；归属于上市公司股东的所有者权益为847,717,182.85元，同比增长9.79%；经营活动产生的现金流量净额为131,422,478.66元，同比增长27.66%。

　　(二) 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　(三) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　(四) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　(五) 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司2020年度纳入合并范围的子公司共4家，详见附注六（十一）“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本年度合并范围增加1家，详见附注八“合并范围的变更”。

　　公司代码：688687                    公司简称：凯因科技

　　北京凯因科技股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人周德胜、主管会计工作负责人赫崇飞及会计机构负责人（会计主管人员）刘洪娟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技       公告编号：2021-008

　　北京凯因科技股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2021年4月20日以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2021年4月9日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席向慧川先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

　　（一）审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　公司2020年度监事会工作报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的规定，内容和格式符合相关规定，真实反映了公司2020年度监事会工作情况。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（三）审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

　　同意公司《2020年度财务决算报告》及《2021年度财务预算报告》的内容。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　公司拟以目前总股本169,828,422股为分配基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元(含税)，共计分配现金股利25,474,263.30元（含税），占当年度合并归属于上市公司股东净利润的33.71%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-009）。

　　（五）审议通过了《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司监事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　本次预计的2021年度日常关联交易主要是向关联人销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等，该等交易是基于公司日常经营和业务发展的实际需要，具有商业合理性，定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则。2021年度，预计日常关联交易总额不超过2,200万元，金额占公司营业收入比例较小，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响，不存在损害公司和股东利益的情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-011）。

　　（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-010）。

　　（八）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

　　（九）审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

　　（十）审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

　　经初步核查，监事会认为：列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件和范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　（十一）审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　经初步核查，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司与员工之间的利益共享与约束机制。

　　公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司监事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：688687        证券简称：凯因科技        公告编号：2021-015

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月12日14点00分

　　召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼1楼报告厅

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月12日

　　至2021年5月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会涉及公开征集投票权，具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-014）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案，除议案8为经公司第四届董事会第十七次会议审议通过外，其他议案已经公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见2021年3月3日、2021年4月22日公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告及文件。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：8、9、10、11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9、10、11、12、13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：9、10、11

　　应回避表决的关联股东名称：北京松安投资管理有限公司、北京富山湾投资管理中心（有限合伙）、北京富宁湾投资管理中心（有限合伙）、北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）、北京卓尚石投资管理中心（有限合伙）作为与激励对象存在关联关系的股东

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00。

　　（二）登记地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼2层证券部。

　　（三）登记方式：

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。拟现场出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续：

　　1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）、委托人的股东账户卡原件（如有）等持股证明、委托人身份证/护照复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、异地股东可以通过传真或邮件方式登记，登记文件须在2021年5月10日下午17:00点前送达，并经与公司电话确认后方视为登记成功。公司不接受电话方式办理登记。通过上述方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述材料原件和复印件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期预计不超过半天，出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东及股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件和复印件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：储舰

　　电话：010-67892271

　　传真：010-67892271

　　电子邮箱：ir@kawin.com.cn

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京凯因科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　 　年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2021-011

　　北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与上述关联方之间的交易，是基于公司日常业务开展的需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，不存在损害公司和其他股东利益的情形。本次关联交易不会影响公司独立性，公司的主要业务不会因该关联交易而对其形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，同意公司与部分关联方在2021年进行预计金额不超过2,200万元的日常关联交易，关联董事周德胜、史继峰对本议案已回避表决。本事项无需提交股东大会审议。

　　针对该关联交易预计事项，公司独立董事已发表如下意见：

　　1、独立董事事前认可意见

　　2021年度日常关联交易预计主要为销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等方面，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。我们同意将《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》提交第四届董事会第十八次会议进行审议，在审议本议案时，关联董事应当回避表决。

　　2、独立董事意见

　　公司2021年度预计发生的关联交易系公司日常生产经营需要，交易按照市场价格定价，作价公允，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司对2021年度日常关联交易的预计，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　(下转D94版)