广东联泰环保股份有限公司 关于召开2020年年度股东大会的通知

　　证券代码：603797        证券简称：联泰环保         公告编号：2021-030

　　转债代码：113526        转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526        转股简称：联泰转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月14日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一)   股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二)   股东大会召集人：董事会

　　(三)   投票方式：本次股东大会所采用的表决投票方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)   现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月14日下午2点30分

　　召开地点：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

　　(五)   网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月14日至2021年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)   融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)   涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案决议的具体内容详见公司于2021年4月23日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的临时公告及相关附件。公司也将在股东大会召开前至少五个工作日披露本次临时股东大会会议资料，请投资者届时在上海证券交易所网站查阅。

　　2、 特别决议议案：11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、8.01、8.02、11、12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：8.02、12

　　应回避表决的关联股东名称：广东省联泰集团有限公司、深圳市联泰投资集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六)  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)登记时间：2021年5月12日（星期三）上午9:00—11:30、下午 14:00—16:30

　　(二)登记地址：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

　　(三)登记手续：

　　1. 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡。

　　2. 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示能证明法人股东具有法定代表人资格的有效证明、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　3. 异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2021年5月12日下午16:30）。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式：

　　联系地址：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

　　联系人：林锦顺

　　电 话：0754-89650738

　　传 真：0754-89650738

　　邮 编：515041

　　（二）其他：参加现场会议时，请出示相关证件的原件。与会股东的交通、食宿费自理。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东联泰环保股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2021-028

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于2021年度公司为下属子公司融资

　　提供担保预计

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：长沙市联泰水质净化有限公司（以下简称“长沙联泰”）

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保借款余额：本年度拟为控股子公司担保金额为人民币57,000（人民币，下同）万元，截至2020年12月31日已实际为长沙联泰提供的担保借款余额合计为8,540万元。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　公司于2021年4月22日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2021年度公司为下属子公司融资提供担保预计的议案》。根据公司2021年度生产经营计划以及业务发展的需要，为保障2021年度子公司投资实施项目的资金需求，提高子公司获得金融机构项目贷款资金的效率，公司为子公司在2021年度向金融机构申请项目融资提供的连带责任保证担保做出预计，具体如下：

　　单位：（人民币万元）

　　截至本公告日，相关担保协议尚未签署，担保具体期限和金额将依据与金融机构最终协商后确定，最终实际担保总金额不超过本次授予担保额度57,000万元。

　　上述担保额度的有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止，在此担保额度内发生的担保事项，将授权董事长与相关金融机构签署上述融资保证担保相关文件。

　　二、被担保人的基本情况

　　公司名称：长沙市联泰水质净化有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市望城区北二环二段6号

　　注册资本：人民币30,000万元

　　法定代表人：张荣

　　经营范围：投资、建设、经营和维护长沙市岳麓污水处理厂工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司持有长沙联泰100%股权，长沙联泰是本公司的全资子公司。

　　截止2020年12月31日，公司为长沙联泰提供融资的担保金额为9,000万元。

　　截至2020年12月31日，长沙联泰的总资产为233,363.75万元，负债总额为134,916.23万元，净资产为人民币98,447.52万元，营业收入为30,966.81万元，净利润为15,496.33万元（以上财务数据已经会计师事务所审计）

　　三、董事会意见

　　2021年4月22日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2021年度公司为下属子公司融资提供担保预计的议案》。根据公司2021年度生产经营计划以及业务发展的需要，为保障2021年度公司下属子公司投资实施项目的资金需求，提高子公司获得金融机构项目融资资金的效率，公司董事会一致同意公司为下属子公司向金融机构申请的项目融资预计总额57,000万元提供连带责任保证担保，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次担保预计事项系公司为下属子公司因实际业务需要发生的融资行为提供的担保，不存在对第三方的担保。公司为下属子公司提供担保，有利于其融资的顺利开展，保证其业务发展所需的资金需求，确保公司下属子公司的建设项目顺利进行，符合上市公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。议案的审议程序符合法律法规及《公司章程》的规定。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年12月31日，公司对外担保借款余额276,200.68万元，占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的167.78%；对下属子公司提供的担保总额为505,500万元，占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的307.06%，无逾期担保。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2021-029

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于2021年度关联担保预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本年度预计的关联担保方式为信用担保，不涉及担保费用，广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）无需对该担保提供反担保。

　　● 关联担保对公司的影响：公司2021年度关联担保预计事项有利于提高公司的融资效率，降低融资成本，不影响上市公司的独立性。

　　一、关联担保基本情况

　　（一）关联担保履行的审议程序

　　1、董事会审议程序

　　2021年4月22日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2021年度关联担保预计的议案》。该项担保涉及关联交易，公司关联董事回避了上述议案的表决。

　　关联董事回避表决后，表决结果为：同意票5票，占有效表决票的100%；弃权票0票；反对票0票。

　　2、监事会审议程序

　　2021年4月22日，公司第四届监事会第四次会议审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2021年度关联担保预计的议案》。

　　表决结果为：同意票3票，占有效表决票的100%；弃权票0票；反对票0票。

　　3、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　　公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，认为：公司控股股东广东省联泰集团有限公司及公司实际控制人之一黄建勲先生无偿为公司及公司下属子公司2021年度的综合授信提供连带责任保证，是公司及公司下属子公司申请综合授信过程中，根据金融机构的要求发生的正常担保行为，不涉及担保费用，也不需要公司提供反担保，遵循了自愿的原则，系关联方对公司发展的支持行为，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。公司董事会在审议上述关联交易时，关联董事回避了表决，未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象。上述议案的表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《广东联泰环保股份有限公司章程》的规定。

　　本次2021年度关联担保预计事项尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次关联担保预计的金额和类别

　　单位：（人民币万元，下同）

　　备注：截止披露日关联人累计担保金额包括了以前年度发生且仍处于有效期内的为公司提供的担保金额。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）控股股东

　　关联方：广东省联泰集团有限公司

　　注册资本：人民币100,000万元

　　注册地址：汕头市濠江区赤港红桥城建办公综合楼第七层之一

　　法定代表人：黄建勲

　　主营业务：股权投资，实业投资，环保项目投资，旅游项目投资，投资咨询，企业管理，受托资产管理；基础设施项目投资；建筑工程施工；销售：建筑材料、建筑机械设备、五金交电。

　　关联关系：广东省联泰集团有限公司为本公司控股股东，截至2020年12月31日，广东省联泰集团有限公司持有本公司48.97%的股份。

　　截止2020年12月31日，广东省联泰集团有限公司资产总额为人民币9,191,855.42万元，负债总额为人民币6,549,130.70万元，净资产为人民币2,642,724.72万元，营业收入1,486,190.86元，净利润为人民币42,266.85万元。（以上财务数据未经审计）

　　截止2020年12月31日，该公司无偿向公司（包括子公司）提供融资担保累计金额为360,400万元。

　　（二）实际控制人

　　关联方：黄建勲

　　关联关系：黄建勲先生为本公司董事长、法定代表人，系公司实际控制人之一。

　　截止2020年12月31日，黄建勲先生向公司（包括子公司）提供融资担保累计金额为115,500万元。

　　三、关联担保主要内容和定价政策

　　（一）关联担保的主要内容

　　基于对公司经营发展的支持，公司控股股东广东省联泰集团有限公司及公司实际控制人之一黄建勲先生同意自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止，分别无偿为公司及公司下属子公司的综合授信提供总额不超过人民币120,000万元、100,000万元的连带责任保证担保。上述担保额度在期限内可分额度、循环提供。在上述预计关联担保额度内，董事会提请股东大会授权公司董事长确定担保的相关事项以及签署相关协议和其他必要文件。

　　（二）关联担保的定价政策

　　担保方式为信用担保，不涉及担保费用，公司无需对该担保提供反担保。

　　四、关联担保目的和对公司的影响

　　2021年度关联担保是公司及下属子公司申请综合授信过程中，根据金融机构的要求发生的正常担保行为，不涉及担保费用，遵循了自愿的原则，系关联方对公司发展的支持行为，有利于公司提高融资效率，降低融资成本，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　五、报备文件

　　（一）第四届董事会第九次会议决议；

　　（二）第四届监事会第四次会议决议；

　　（三）独立董事对第四届董事会第九次会议相关议案的事前认可意见；

　　（四）独立董事对第四届董事会第九次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2021-026

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议

　　广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开的第四届董事会第九次会议，审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于确认2020年度审计费用及续聘2021年度审计机构的议案》。现将聘任会计师事务所有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户5家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：徐冬冬

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：蒋玉龙

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：高军磊

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。

　　董事会支付给会计师事务所2020年度的财务审计报酬为人民币75万元，内控审计报酬为人民币15万元，对审计发生的差旅费用由本公司承担。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司于2020年4月15日召开的第四届审计委员会第二次会议审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于确认2020年度审计费用及续聘2021年度审计机构的议案》。审计委员会已对立信进行了审查，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。2020年度，在执业过程中，立信能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了2020年度报告的审计工作。审计委员会一致同意续聘立信为公司2021年度的审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、事前认可情况

　　我们认为立信具备证券从业资格，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。我们同意继续聘任立信为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。同意将《广东联泰环保股份有限公司关于确认2020年度审计费用及续聘2021年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　2、独立意见

　　我们认为立信具备证券从业资格，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。我们同意继续聘任立信为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将《关于确认广东联泰环保股份有限公司2020年度审计费用及续聘2021年度审计机构的议案》提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）公司第四届董事会第九次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于确认2020年度审计费用及续聘2021年度审计机构的议案》。

　　（四）公司本次聘请2021年度审计机构事项尚需提请公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2021-027

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于提请股东大会授权公司先行参与项目竞标的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 授权内容：为了保证广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）参与公开招投标项目竞标的及时性和便利性，提请股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与其他方（包括关联方：达濠市政建设有限公司（以下简称“达濠市政”）签署《联合体协议》，先行参与公开招投标项目的竞标。授权期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止。

　　● 关联交易的审议：公司股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与关联方达濠市政签署《联合体协议》，先行参与公开招投标项目的竞标涉及关联交易，本次关联交易事项的授权经公司第四届董事会第九次会议审议通过，关联董事黄建勲、黄婉茹已回避表决。本次关联交易尚需提交股东大会审议。

　　一、背景及授权内容

　　鉴于公开招投标项目一般情况下的投资金额较大，而参与竞标属于公司日常经营事项；同时，现阶段公开招投标项目的采购招标文件中鼓励拥有多方面资质的企业组成联合体参与项目的竞标。在此背景下，为了保证公司参与竞标的及时性和便利性，公司拟提请股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与其他方（包括关联方：达濠市政）签署《联合体协议》，先行参与公开招投标项目的竞标。

　　授权期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止。

　　二、授权事项涉及关联交易

　　（一）授权事项涉及关联交易的内容

　　公司股东大会授权公司董事长或其授权人员代表公司与关联方达濠市政签署《联合体协议》，先行参与公开招投标项目的竞标涉及关联交易。

　　（二）关联交易的必要性

　　公司在投融资、建设、运营方面具有优势，而达濠市政多年来在市政及基础设施施工方面具有丰富的经验，工程施工能力强，具备市政公用工程施工总承包特级、工程设计市政行业甲级、建筑工程施工总承包一级、公路工程施工总承包一级、公路路面工程专业承包一级、地基基础工程专业承包一级、建筑机电安装工程专业承包一级、建筑装修装饰专业承包一级、水利水电工程施工总承包二级、港口与航道工程施工总承包二级、地基与基础工程专业承包二级、河湖整治工程专业承包三级等资质。达濠市政自成立以来，累计完成各类工程400多项，各项工程合同履约率及竣工验收合格率均达到100%；曾先后获得优质样板工程等奖项157项,其中：市级奖95项；省级优质样板工程48项；国家及部级奖14项（其中：中国市政工程 “金杯奖” 7项；国家优质工程银质奖1项；中国土木工程詹天佑奖3项；全国市政样板工程奖1项）。国家级工法3项，省级工法19项，发明专利4项，实用新型专利9项。因此，公司选择达濠市政作为项目建设施工单位及联合投标单位，将有助于提升公司参与公开招投标项目采购竞标的竞争力，同时能更好地保障项目施工实施，具有必要性。

　　（三）关联交易事项的授权

　　鉴于公司参与公开招投标项目采购招标的竞标属于日常经营事项，但与达濠市政组成联合体参与竞标涉及关联交易，公开招投标项目采购招标投资需要履行关联交易审议程序，且一般情况下金额较大，为了保证公司参与公开招投标项目采购竞标的及时性和便利性，现拟提请股东大会授予公司先行参与项目竞标的权限，由公司董事长或其授权人员代表公司与其他方（包括：关联方达濠市政）签署《联合体协议》先行参与公开招投标项目的竞标。授权期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止。

　　后续若项目中标，公司将按照相关法律法规规定、《上海交易所上市规则》及《广东联泰环保股份有限公司章程》及相关制度的规定履行相应审议程序，并及时进行信息披露；若项目未中标，公司与其他方签署的《联合体协议》自动失效。

　　三、 关联方介绍

　　（一）关联关系介绍

　　广东省联泰集团有限公司（以下简称“联泰集团”）为公司控股股东，达濠市政为联泰集团控股子公司，公司与达濠市政组成竞标联合体参与公开招投标招标项目的竞标，签订《联合体协议》构成关联交易。

　　（二）关联方基本情况

　　公司名称：达濠市政建设有限公司

　　成立时间：1984年12月

　　注册资本：150,210万人民币

　　法定代表人：马裕添

　　经营范围：可承担各类型市政公用工程的施工；市政行业设计；公路、桥梁、高速公路工程，机场跑道、隧道工程的施工；房屋建筑工程、建筑智能化工程、港口与航道工程、水利水电工程、环保工程、河湖整治工程、园林绿化工程的施工；各类桩基工程、土石方、软基处理工程的施工；建筑铝合金门窗及钢、塑门窗设计、制作、安装；装配式建筑和混凝土预制构件的生产；建筑劳务分包；矿产资源开采；货运经营；机械设备销售；建筑材料销售；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2020年12月31日，达濠市政资产总额为1,808,684.46（人民币，下同）万元，负债总额为868,644.36万元，净资产为940,040.10万元，营业收入为945,604.69万元，净利润为人民币34,887.82万元（上述财务数据未经会计师审计）。

　　四、审议程序

　　（一）在提请董事会审议上述议案之前，公司独立董事已出具事前认可意见，独立董事同意将《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权公司先行参与项目竞标的议案》提交第四届董事会第九次会议审议。

　　（二）公司第四届董事会第九次会议审议通过了《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权公司先行参与项目竞标的议案》并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议，关联董事黄建勲、黄婉茹回避了表决。

　　（三）公司独立董事对该事项进行了审查，并发表了独立意见，认为：

　　提请股东大会授权公司先行参与项目竞标保证了公司参与公开招投标项目采购竞标的及时性、便利性，符合公司的日常经营管理需要。不存在损害公司和其他中小股东利益的情形，该议案的表决程序符合相关法律法规，公司董事会在审议议案时关联董事回避了表决。因此，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、过去十二个月内公司与关联方达濠市政之间的历史关联交易

　　（一）与关联方共同投资

　　2020年7月，公司与关联方达濠市政、中国市政工程中南设计研究总院有限公司共同出资设立项目公司—汕头联泰关埠水务有限公司；其中：公司认缴出资9,785.00万元，出资占比95%；达濠市政认缴出资509.85万元，出资占比4.95%；中国市政工程中南设计研究总院有限公司认缴出资5.15万元，出资占比0.05%。（公告编号：“2020-068”、“2020-083”）

　　（二）关联施工采购交易

　　1、2020年4月，公司控股子公司—汕头市联泰城西水务有限公司与关联方达濠市政以及其他方中国市政工程中南设计研究总院有限公司（以下简称“中南设计院”）签订了《汕头市西区污水处理厂及配套管网PPP项目工程总承包（EPC）合同》，约定由达濠市政和中南设计院负责承接项目工程总承包，其中，中南设计院负责承接勘察和设计等工作；达濠市政负责承接采购和施工等工作，合同暂定总价42,717.99万元。（公告编号“2020-030”）。

　　2、公司潮南区农村分散村居生活污水处理PPP项目因项目建设内容增加，需暂定增加工程费用4,431.51万元。2020年，6月公司控股子公司—汕头市联泰潮英水务有限公司与达濠市政签订了《潮南区农村分散村居生活污水处理PPP项目EPC工程总承包合同补充协议一》。（公告编号“2020-071”）

　　3、公司汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑PPP模式实施项目因增加填方量工程，需暂定增加工程费用1,517万元。2020年8月，公司控股子公司—汕头市联泰潮海水务有限公司与达濠市政签订了《汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑PPP模式实施项目工程总承包（EPC）合同之补充协议一》。（公告编号“2020-070”）

　　4、2020年10月，公司控股子公司—汕头市联泰关埠水务有限公司与达濠市政以及其他方中国市政工程中南设计研究总院有限公司（以下简称“中南设计院”）签订了《汕头市潮阳区潮关污水处理厂及管网PPP项目工程总承包（EPC）合同》，公司负责承接本项目设备采购等工作，并协助项目公司完成本项目的勘察、设计、建设、投融资、运营、维护和移交等工作；达濠市政负责承接本项目施工总承包等工作；中南设计院负责承接本项目勘察和设计等工作，合同暂定总价合同暂定总价42,717.99万元（公告编号“2020-069”）。

　　上述关联交易经公司董事会及股东大会审议通过，关联董事和关联股东回避表决。

　　六、本次授权的目的及对公司的影响

　　（一）授权的目的

　　为了保证公司参与公开招投标项目竞标的及时性和便利性，提升公司参与公开招投标项目竞标的竞争力，同时能更好地保障项目施工实施，充分发挥公司投融资、建设、运营方面资源优势。

　　（二）存在的风险及影响

　　本次授权事项尚需公司股东大会审议通过。若竞标成功，公司尚应根据项目中标后的相关事项履行必要的审议程序并及时履行信息披露义务。本次授权不会对公司财务、经营状况产生不利影响，符合公司及全体股东的利益。

　　七、备查文件

　　（一）第四届董事会第九次会议决议；

　　（二）独立董事对第四届董事会第九次会议相关议案的事前认可意见；

　　（三）独立董事对第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2021-031

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度利润分配预案为：拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　● 本事项已经公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　一、2020年度利润分配方案内容

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为信会师报字[2021]第ZI10228号的《审计报告》，公司2020年合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为238,532,365.05元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金8,143,130.72元后，当年实现可供股东分配利润额为230,389,234.33元，2020年12月31日公司合并报表累计未分配利润为660,553,061.84元；截至2020年12月31日，公司合并报表资本公积余额为470,275,193.40元。2020年度母公司实现净利润为81,431,307.20元，母公司提取法定盈余公积金后，当年实现可供股东分配利润额为73,288,176.48元，截至2020年12月31日母公司累计未分配利润为110,563,210.81元；截至2020年12月31日，公司母公司报表资本公积余额为463,764,367.63元。

　　经公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司现金分红政策的执行情况

　　公司近三年现金分红情况符合《广东联泰环保股份有公司章程》的规定。

　　三、2020年度拟不进行利润分配的情况说明

　　鉴于公司非公开发行A股股票核准批复有效期截止至2021年7月8日（证监许可[2020]1396号），公司非公开发行A股股票工作正处于实施的关键阶段，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行”，为确保公司非公开发行股票工作按期落实，并考虑到公司近三年现金分红已达年可分配利润30%以上的实际情况，公司 2020 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司在本次非公开发行A股股票完成后，将按照监管部门对上市公司现金分红相关指引、规则要求以及公司章程规定进行利润分配的相关事宜。

　　四、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2021年 4 月22日召开第四届董事会第九次会议，以 7 票赞成、0票反对、0 票弃权的表决结果通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》，同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：鉴于目前公司非公开发行A股股票正在推进中，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2020 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司 2020 年利润分配预案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《广东联泰环保股份有限公司章程》的规定，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司的长远发展，不存在损害中小股东的合法利益。我们同意公司2020年度利润分配预案。

　　（三）监事会意见

　　公司于 2021年 4 月22日召开第四届董事会第四次会议，以 3票赞成、0票反对、0 票弃权的表决结果通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》，同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　五、相关风险提示

　　公司本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：603797         证券简称：联泰环保        公告编号：2020-032

　　转债代码：113526         转债简称：联泰转债

　　联泰转股：191526         转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　2020年度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号—水的生产与供应》有关规定和披露要求，广东联泰环保股份有限公司2020年度主要经营数据（经审计）如下：

　　注：表中平均水价为不含增值税的污水处理服务结算价格。

　　特此公告。

　　广东联泰环保股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　公司代码：603797            公司简称：联泰环保

　　转债代码：113526            转债简称：联泰转债

　　转股代码：191526            转股简称：联泰转股

　　广东联泰环保股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行”。

　　鉴于公司非公开发行A股股票核准批复有效期截止至2021年7月8日（证监许可[2020]1396号），公司非公开发行A股股票工作正处于实施的关键阶段，为确保公司非公开发行股票工作按期落实，并考虑到公司近三年现金分红已达年可分配利润30%以上的实际情况，公司 2020 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。2021年4月22日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了公司2020年度利润分配预案，该议案尚需年度股东大会审议。

　　公司在本次非公开发行A股股票完成后，将按照监管部门对上市公司现金分红相关指引、规则要求以及公司章程规定进行利润分配的相关事宜。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，公司所从事的主要业务、经营模式没有发生重大变化。

　　（一）公司主要业务

　　1、公司主营业务为从事城乡污水处理设施的投资、建设和运营管理业务。目前，在广东、湖南等地方政府所授权的特许经营区域并在特许经营期内，负责污水处理设施的运营管理，提供污水收集、输送和/或终端污水处理服务。截止2020年12月31日，公司污水处理项目污水处理总规模108万吨/日；公司投资并进入运营维护的污水收集管网总长37.84公里；已运营的中途提升泵站合计4个，合计提升处理能力66.5万吨/日。

　　2、报告期内新增污泥深度处置业务。公司投资建设的长沙市岳麓污水处理厂污泥深度脱水设施项目投入商业运营，设计处理规模500吨/日。

　　公司在经营区域积极拓展生态环境治理其他业务，主要包括农村污水治理、污泥深度处理、城市黑臭水体综合整治、海绵城市、流域重金属污染综合治理等。

　　（二）公司主要业务的经营模式

　　1、经营模式（见下表）

　　2、投资模式

　　报告期内，公司存在BOT、TOT、PPP等项目投资方式。公司通过参与项目公开招投标，以BOT、TOT、PPP等方式取得城乡污水处理项目的特许经营权，设立项目公司负责中标项目的投资、建设和运营管理，并按照特许经营合同约定向特许经营权授予方收取服务费用（包括污水处理服务费和/或可用性服务费、运营维护费，下同），由此回收项目的投资和运营等成本并获得合理的回报。特许经营期满，项目公司将项目设施无偿移交给特许经营权授予方或其指定机构。

　　3、采购模式

　　为保障投资项目建设期间及运营期内业务顺利实施，依照国家法律法规，按照项目可行性研究报告批复或发改部门核准的关于工程建设、与工程建设有关的货物及服务采购的招标方式及招标组织形式确定工程施工、主要设备供应商和提供相关服务的单位；其他物资及服务，按照公司制定的物资采购管理制度，采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判和比质比价等方式进行采购，确保需求物资及服务以合适的价格按时、按质、按量采购到位。

　　4、销售模式

　　在特许经营期限内，依照相关合同的约定，公司向购买方提供污水收集、输送和/或终端污水处理服务。政府作为唯一购买方，按照相关合同约定的结算方式向公司支付服务费用。

　　（三）行业情况说明

　　1、公司主营业务为城乡污水处理设施的投资、建设和运营管理，属污水处理行业。

　　公司所处的污水处理行业，按照国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），属于“水的生产和供应业”中的“污水处理及其再生利用”（代码：4620）；按照证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的行业划分，属于“水利、环境和公共设施管理业-生态保护和环境治理业”（代码：N77）。

　　污水收集、输送是指利用城乡的市政污水收集管网系统（含管道和中途提升泵站）将排放的污水（包括居民生活污水、以及工业、建筑、餐饮、医疗等企业事业单位、个体工商户经处理后符合水质相关要求所排放的生产性污水，下同）收集、输送至终端污水处理厂或其他污水处理设施。

　　污水处理主要包括城乡生活污水处理和工业废水处理，其中城乡生活污水处理是指利用设施、设备和工艺技术，将通过市政污水收集管网系统收集的污水中所含的污染物质从水中分离去除，从而实现净化水质目的的过程。

　　2、行业的规划和远景

　　（1）2019年，国家住房和城乡建设部、生态环境部、发展和改革委员会联合制定了《城镇污水处理提质增效三年行动方案(2019—2021年)》，该方案对加快补齐城镇污水收集和处理设施短板，对实现污水处理全覆盖、全收集、全处理提出了阶段性的目标和措施。

　　（2）《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，我国生态环保治理上保持了“十三五”的连续性，构建了生态优先、绿色发展的经济发展蓝图。“十四五规划”在生态环境治理方面明确提出构建集污水、垃圾、固废、危废、医废处理处置设施和监测监管能力于一体的环境基础设施体系，形成由城市向建制镇和乡村延伸覆盖的环境基础设施网络。在城镇污水处理设施方面，推进城镇污水管网全覆盖，开展污水处理差别化精准提标，地级及以上缺水城市污水资源化利用率超过25%。拟新增和改造污水收集管网8万公里，新增污水处理能力2,000万立方米/日。在水污染防治方面，完善水污染防治流域协同机制，加强重点流域、重点湖泊、城市水体和近岸海域综合治理，推进美丽河湖保护与建设，化学需氧量和氨氮排放总量分别下降8%，基本消除劣Ⅴ类国控断面和城市黑臭水体。巩固地级及以上城市黑臭水体治理成效，推进363个县城城市建成区1,500段黑臭水体综合治理。

　　由此可见，未来在污水处理增量提质、管网细分领域建设、黑臭水体治理等领域将给市场带来很好的机会。我国生态环保领域投资势头良好，公司所处行业发展前景明朗。

　　（四）行业周期性及行业季节性

　　公司所处的污水处理行业不属于强周期性行业,没有明显的季节性特征。一般情况下，根据不同地区的居民生活习惯差异，不同季节间的生活用水量不同，会导致季节间污水处理量的略微变化。

　　（五）公司所处的行业地位

　　公司是国内污水处理领域的优秀民营企业之一，是专注于污水处理行业的区域性重要企业。公司以城市重大项目的投资建设为切入点，通过打造精品工程，积累了丰富的行业投资、建设及运营经验，形成较强的技术实力并建立了高效的管理运营体系，不断形成核心竞争优势。经过几年的发展，公司项目运营规模不断增大，在湖南和广东区域拥有多个投资运营项目。截至2020年12月31日，公司已建成投入运营的污水处理项目总处理规模已达108万吨/日。公司各污水处理项目的单体日污水处理能力具有区域领先优势，其中，长沙岳麓项目污水处理规模为45万吨/日；汕头龙珠项目污水处理规模为26万吨/日；邵阳洋溪桥项目污水处理规模为10万吨/日。

　　在国家政策扶持以及环保需求提升的背景下，公司有效抓住了发展机遇及市场机会，公司业绩持续增长，市场竞争力进一步增强。报告期内，公司继续推进多领域、多区域布局，公司的社会知名度以及影响力得到进一步提升。

　　根据Choice（金融终端）显示，公司所属的环保行业共有68家上市公司，以2020年第三季度报告排名：公司营业收入排名第48位，营业收入增长率排名第16位；净利润排名第24位，净利润增长率排名第14位。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司累计实现污水处理结算水量37,584.29万立方米，同比增长4.49%；实现营业收入60,365.45万元，同比增长23.66%；归属于上市公司股东的净利润23,853.24万元，同比增长35.56%；公司总资产79.80亿元，同比增长47.97%；归属于上市公司股东的净资产16.46亿元，同比增长14.13%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用