青岛海容商用冷链股份有限公司 关于使用首次公开发行股票闲置募集资金 进行现金管理的进展公告

　　证券代码:603187          证券简称:海容冷链        　公告编号:2021-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行

　　● 委托理财金额：人民币4,000万元

　　● 委托理财投资产品：中国银行挂钩型结构性存款

　　● 委托理财期限：94天

　　● 履行的审议程序：经公司2020年8月5日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。

　　一、本次委托理财概述

　　（一）委托理财的目的

　　为提高闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）使用首次公开发行股票闲置募集资金人民币4,000万元进行现金管理，购买保本型短期理财产品，增加公司收益。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　公司委托理财的资金来源为2018年首次公开发行股票闲置的募集资金。

　　2、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]93号）核准，青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格32.25元/股，募集资金总额为人民币64,500.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币58,670.25万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年11月23日出具了验资报告（第XYZH/2018JNA40251号）。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司青岛黄岛支行、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行、中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司募集资金的存放与使用情况详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-009）。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　注1：上述产品挂钩欧元兑美元即期汇率，取自每周一悉尼时间上午5点至每周五纽约时间下午5点之间，EBS（银行间电子交易系统）所取的欧元兑美元汇率的报价。

　　基准值为基准日北京时间14：00彭博“BFIX”版面公布的EURUSD中间价。

　　如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于观察水平（基准值+0.0080），扣除产品费用后，产品获得保底收益率1.30%；

　　如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于观察水平，扣除产品费用后，产品获得最高收益率3.42%。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或存款类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　2、公司建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、产品名称：中国银行挂钩型结构性存款

　　2、产品代码：CSDP/CSDV

　　3、产品类型：银行理财产品

　　4、收益类型：保本保最低收益型

　　5、理财金额：4,000万元

　　6、产品预期年化收益率：保底利率1.30%；最高利率3.42%

　　7、产品起息日：2021年4月23日

　　8、产品到期日：2021年7月26日

　　9、是否要求提供履约担保：否

　　（二）委托理财的资金投向

　　公司本次购买的“中国银行挂钩型结构性存款”为保本保最低收益型银行理财产品，本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。中国银行在理财到期日向公司支付全部人民币本金，并按照规定向公司支付利息，理财收益根据投资对象的价格表现来确定。

　　（三）委托理财的风险情况

　　公司本次使用首次公开发行闲置募集资金购买的理财产品为保本保最低收益型银行理财产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，本次投资周期较短，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　1、公司严格遵守审慎投资原则进行筛选，本次购买的理财产品为保本保最低收益型银行理财产品，产品风险等级低、安全性高、预期收益受风险因素影响较小，符合公司内部资金管理的要求。

　　2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、现金管理受托方情况

　　中国银行为上市公司，本次委托理财不存在为该次交易专设的情况，也不存在理财产品到期无法履约情况。

　　公司及公司控股股东和实际控制人与中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司主要财务指标如下：

　　单位:万元

　　截至2020年12月31日，公司货币资金为103,832.27万元，公司拟使用单日最高余额不超过人民币1亿元的首次公开发行股票闲置募集资金购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品，占最近一期期末货币资金的比例为9.63%。

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司本次使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

　　五、风险提示

　　公司本次购买的银行理财产品属于安全性高、流动性好的保本保最低收益型产品，属于低风险投资产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2020年7月20日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，于2020年8月5日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，使用单日最高余额不超过人民币1亿元的首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。上述委托理财决议自股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了同意的意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码:603187          证券简称:海容冷链          公告编号：2021-033

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于公司2020年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金管理制度》等有关规定，公司将2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]935号）核准，公司采用网上向社会公众投资者定价发行的方式，公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币32.25元，募集资金总额为人民币645,000,000.00元，扣除承销、保荐费用人民币48,952,830.19元，余额为人民币596,047,169.81元，由主承销商国金证券股份有限公司于2018年11月23日汇入公司募集资金账户。上述募集资金人民币596,047,169.81元，扣除公司自行支付的审计费、律师费、验资费、信息披露费和发行手续费等发行费用人民币9,344,669.81元后，实际募集资金净额为人民币586,702,500.00元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2018JNA40251号《验资报告》。

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]971号）核准，公司于2020年6月29日公开发行了5,001,270张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人民币500,127,000.00元，扣除承销、保荐费用人民币4,718,179.25元，余额为人民币495,408,820.75元，由主承销商国金证券股份有限公司于2020年7月3日汇入公司募集资金账户。上述募集资金人民币495,408,820.75元，扣除公司自行支付的律师费、审计费、资信评级费、信息披露费和发行手续费等其他发行费用人民币1,673,596.89元后，实际募集资金净额为人民币493,735,223.86元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2020JNA40131号《验资报告》。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　2018-2019年度，公司募集资金投资项目累计使用423,584,430.39元，累计利息收入及理财产品收益7,898,088.55元，累计支付银行手续费2,597.60元。

　　2020年度，公司募集资金投资项目使用41,410,324.21元，其中：年产50万台冷链终端设备项目使用23,050,386.72元，商用立式冷藏展示柜扩大生产项目使用18,095,937.49元，冷链设备研发中心建设项目使用264,000.00元。公司收到的银行存款利息及理财产品收益2,601,126.08元，支付银行手续费1,922.80元。

　　截至2020年12月31日，公司募集资金投资项目累计使用464,994,754.60元，累计利息收入及理财产品收益10,499,214.63元，累计支付银行手续费4,520.40元，募集资金账户余额为132,202,439.63元，其中存放于募集资金专户82,202,439.63元，未到期的银行理财产品50,000,000.00元。

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　2020年度，公司智能冷链设备及商用自动售货设备产业化项目使用36,506,718.20元，公司收到的银行存款利息及理财产品收益4,495,001.30元，支付银行手续费64.00元。

　　截至2020年12月31日，公司智能冷链设备及商用自动售货设备产业化项目累计使用36,506,718.20元，累计利息收入及理财产品收益4,495,001.30元，累计支付银行手续费64.00元，募集资金账户余额为462,255,530.43元（包括公司尚未转出的应自募集资金中扣除的自行支付的发行费用532,087.47元），其中存放于募集资金专户162,255,530.43元，未到期的银行理财产品300,000,000.00元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　1、募集资金管理制度

　　为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。

　　2、三方监管协议的签订及执行情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　2018年11月12日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司青岛黄岛支行、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行、中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019年1月29日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司青岛黄岛支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，补充约定了各方的权利和义务。上述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　2020年7月3日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：截至2020年12月31日，募集资金余额中包括公司尚未转出的应自募集资金中扣除的自行支付的发行费用532,087.47元。

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件。

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　详见附件一《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》、附件三《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　截至本次募集资金到位前，公司以自有资金先期投入募集资金投资项目共计237,784,887.40元。2019年2月26日，公司第三届董事会第三次会议及公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金237,784,887.40元置换预先投入的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了专项核查意见，会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　B、公开发行可转换公司债券募集资金

　　2020年度，公司可转换公司债券募集资金不存在先期投入及置换情形。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　公司于2020年7月20日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，并于2020年8月5日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用单日最高余额不超过人民币1亿元的首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。上述委托理财决议自股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了专项核查意见。公司对利用首次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品逐笔进行了公告。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司2020年度利用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　公司于2020年7月20日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，并于2020年8月5日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，使用单日最高余额不超过人民币4亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。上述委托理财决议自股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了专项核查意见。公司对利用可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品逐笔进行了公告。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司2020年度利用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　A.首次公开发行股票募集资金

　　公司于2019年4月12日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，并于2019年5月6日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将年产10万台超低温冷链设备项目（以下简称“原项目”）变更为商用立式冷藏展示柜扩大生产项目（以下简称“新项目”），变更募投项目相应的资金缺口由公司自有资金解决。原项目主要规划生产超低温冷柜、冷链物流配送箱、社区生鲜自提柜等产品，应用于高档餐饮、高端家庭、医用行业、生鲜电商行业等，主要用于拓展丰富公司产品类型，抢占新兴市场，增强公司市场竞争力。2015年规划原项目后，市场环境发生了较大变化，原项目整体的市场规模低于预期，投资回报期变长，若继续按计划投资原项目将不能达到预期收益目标。从审慎投资角度出发，为提高募集资金使用效率，公司拟缩小原项目投资规模，调整原项目未使用的募集资金用于投资商用立式冷藏展示柜扩大生产项目，且原项目已投入的厂房和设备等在新项目中继续使用。

　　公司于2019年6月5日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，并于2019年6月24日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意公司变更“冷链设备研发中心建设项目”，扩大“冷链设备研发中心建设项目”的投资规模，变更募投项目相应的资金缺口将由公司自有资金解决。公司首次公开发行股票之冷链设备研发中心建设募投项目，主要为了满足当时对研发场地和研发能力的迫切需求。公司上市后，公司研发投入不断增加，企业和产品形象不断提升，对冷链设备研发中心的技术研发能力、实验和检测设备配置、信息化建设、新品陈列、企业形象展示的要求均大幅提高，因此有必要增加冷链设备研发中心的研发设备投入和功能拓展项目，以满足公司日益增长的研发和展示需求。

　　公司独立董事、监事会均对上述募投变更事项发表了同意意见，保荐机构国金证券股份有限公司均出具了专项核查意见。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　变更募投项目的资金使用情况详见本报告附件二《首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》。

　　2020年度，公司首次公开发行股票募集资金不存在变更募投项目的情形。

　　B.公开发行可转换公司债券募集资金

　　2020年度，公司可转换公司债券募集资金不存在变更募投项目的情形。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司2020年度募集资金的实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构国金证券股份有限公司认为：公司2020年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募集资金使用管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　附件：一、《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》

　　二、《首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》

　　三、《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　附件一：

　　首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　附件二：

　　首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币万元

　　注：“本报告期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　附件三：

　　可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：603187           证券简称：海容冷链         公告编号：2021-034

　　青岛海容商用冷链股份有限公司关于

　　向银行申请2021年度综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向银行申请2021年度综合授信额度的议案》，同意公司及控股子公司拟向包括但不限于中国工商银行、中国建设银行、中国银行、兴业银行、青岛银行、潍坊银行、民生银行、浦发银行、招商银行等申请综合授信，存量保有额度不超过人民币5亿元（最终以合作银行实际审批的授信额度为准），主要用于借款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资、保理、保函等短期信贷业务。公司可以根据授信银行要求以存量保有金额不超过3亿元的自有资产提供资产质押。

　　同时授权公司及控股子公司法定代表人在上述授信额度内办理具体信贷业务时在相关文件上签字，董事会不再就每笔信贷业务出具单独的董事会决议，本授权有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：603187           证券简称：海容冷链   　    公告编号：2021-035

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截至2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和 2019年度业务收入为27.60亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：郝先经先生，1995年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟担任独立复核合伙人：路清先生，1995年获得中国注册会计师资质，2001年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：李永芳女士，2014年获得中国注册会计师资质，2010年开始从事上市公司审计，2014年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　本期审计费用人民币60万元，其中财务审计费用50万元，内部控制审计费用10万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况

　　公司审计委员会认真审核了信永中和的执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，并对其2020年度审计工作进行评估，认为信永中和在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力，审议通过了关于续聘公司2021年度审计机构的议案，建议续聘信永中和作为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：根据对信永中和相关情况的了解，我们认为其在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘信永中和担任公司2021年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：经审查，我们认为信永中和在证券业务资格等方面均符合相关规定，其在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，顺利完成了公司的审计工作，从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益。综上，我们一致同意聘任信永中和为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司2021年度审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：603187          证券简称：海容冷链        　公告编号：2021-036

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于2020年下半年日常关联交易执行情况

　　及2021年度日常关联交易计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计事项，已经公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过，本议案无需提交股东大会进行审议。

　　● 公司2020年下半年发生的日常关联交易及2021年度预计的日常关联交易是公司正常生产经营所需，定价公允、结算时间与方式合理，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形，且不影响公司独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、董事会审议情况

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权，其中关联董事邵伟先生、赵定勇先生、马洪奎先生、王彦荣先生、王存江先生、赵琦先生已回避表决。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东邵伟先生、赵定勇先生、马洪奎先生、王彦荣先生、王存江先生、赵琦先生将对本议案回避表决。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2021年4月22日召开第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权。

　　3、独立董事事前认可意见

　　公司2020年下半年实际发生的日常关联交易及对2021年度日常关联交易的预计属于正常经营交易行为，遵循了诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，交易定价合理、公平，不存在损害公司利益及中小股东利益的情形，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果、现金流量产生不利影响。

　　综上，全体独立董事一致同意将《关于公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》提交公司第三届董事会第十八次会议审议，关联董事需回避表决。

　　4、独立董事意见

　　公司2020年下半年实际发生的日常关联交易及对2021年度日常关联交易的预计均属日常生产经营所需，关联交易定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、法规和规范性文件的规定，表决结果合法有效。此次日常关联交易不会导致公司对关联方形成重大依赖，不会对公司独立性构成不利影响，不会对公司的持续经营能力、损益及资产情况产生重大影响，不存在损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。

　　综上，全体独立董事一致同意《关于公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》。

　　5、审计委员会意见

　　公司与关联方发生的日常关联交易有利于公司充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司日常经营服务。2020年下半年日常关联交易定价遵循公平、公正、合理的市场化定价原则，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的行为；公司2021年度日常关联交易的预计是根据公司实际情况进行的预测，系公司正常开展经营活动需要，关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。本次关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　综上，全体委员一致同意将《关于公司2020年下半年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》提交公司第三届董事会第十八次会议审议，关联董事需回避表决。

　　（二）2020年下半年日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元  人民币

　　（三）2021年度日常关联交易的预计情况

　　2021年度，公司预计发生关联交易如下表：

　　单位：万元  人民币

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、基本情况

　　公司名称：北京极智简单科技有限公司

　　统一社会信用代码：91110109MA01RYYG50

　　法定代表人：马洪奎

　　注册资本：1,000万(元)

　　成立时间：2020年6月15日

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；检测服务；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；经济信息咨询；应用软件服务；从事机器人领域内的技术开发；销售日用品、电子产品、家用电器、机械设备；销售食品。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2、与上市公司的关联关系

　　公司董事邵伟先生、赵定勇先生、马洪奎先生、王彦荣先生、王存江先生、赵琦先生是青岛东昱正智能科技投资合伙企业的重要合伙人，同时青岛东昱正智能科技投资合伙企业是北京极智简单科技有限公司（“极智简单”）的控股股东，因此极智简单属于《上海证券交易所股票上市规则》中认定的公司关联方。

　　3、履约能力分析

　　极智简单经营情况正常，具有良好商业信用和经营能力，根据公司判断，该公司具备履约能力，不存在履约风险。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　预计2021年公司向极智简单购买智能AI识别系统和智能云平台销售系统软件使用权涉及的日常关联交易总额不超过650万元；预计2021年公司向极智简单提供办公楼租赁服务，涉及的日常关联交易总额不超过72万元，具体交易合同由交易双方根据实际发生情况在预计金额范围内签署。

　　公司与极智简单的日常关联交易，以市场价格为基础，根据自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则达成交易协议。双方按市场公允价格执行，付款安排和结算方式按照合同约定执行。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　公司与极智简单的关联交易是为了满足公司日常生产经营需要。上述日常关联交易预计符合《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的原则，双方交易严格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果、现金流量产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖或者被控制，不会影响公司独立性。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：603187           证券简称：海容冷链         公告编号：2021-039

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于拟变更注册资本并修订《公司章程》

　　及办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、增加注册资本

　　根据有关规定和《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司发行的“海容转债”自2021年1月4日起可转换为公司股份。公司股票自2021年1月4日至2021年1月22日连续15个交易日内有15个交易日收盘价格不低于“海容转债”当期转股价格（36.39元/股）的130%（47.31元/股），已触发可转债的赎回条款。2021年1月22日，公司第三届董事会第十七次会议审议和第三届监事会第十六次会议通过了《关于提前赎回“海容转债”的议案》，同意行使“海容转债”的提前赎回权。截至赎回登记日2021年3月5日，累计497,244,000.00元“海容转债”已转换成公司股份，累计转股13,663,447股，公司股份总数将由158,480,000股增至172,143,447股。

　　公司于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》，公司拟以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利人民币6元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。上述权益分派方案经股东大会审议通过并实施完成后，公司股份总数将由172,143,447股增至241,000,826股。

　　综上，公司经“海容转债”转股、提前赎回以及2020年度权益分派方案实施后，公司股份总数将由158,480,000股增至241,000,826股，注册资本将由158,480,000元增至241,000,826元。根据上述注册资本增加事项，拟对《公司章程》修订如下：

　　二、减少注册资本

　　公司2019年限制性股票激励计划授予的激励对象郭青、张济春因个人原因离职，不再具备股权激励资格。公司将回购并注销上述两名激励对象尚未解锁的限制性股票共计35,862股，公司股份总数将由241,000,826股减少至240,964,964股，注册资本将由241,000,826元减少至240,964,964元。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于调整2019年限制性股票回购价格并回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2021-037）。根据上述注册资本减少事项，拟对《公司章程》修订如下：

　　三、修订《公司章程》部分条款

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定及公司实际情况，拟对《公司章程》修订如下：

　　除上述条款外，《公司章程》其他内容不变，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》。

　　本次修订《公司章程》事项尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后实施。公司董事会拟提请股东大会授权董事会及公司相关部门人员按照政府主管机关的要求办理公司工商变更事宜。

　　公司本次修订《公司章程》，符合《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：603187           证券简称：海容冷链   　    公告编号：2021-043

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司聘任证券事务代表的公告》，同意聘任王东海先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会决议通过之日起至第三届董事会任期届满时止。

　　王东海先生熟悉证券相关法律法规、上市规则及公司业务，并持有上海证券交易所董事会秘书资格证明，其任职符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求。具体简历附后。

　　王东海先生联系方式如下：

　　电话：0532-58762750

　　传真：0532-58762750

　　邮箱：dm@chinahiron.com

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　附：王东海简历

　　王东海，1986年1月出生，男，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2014年至2020年曾任山东丰元化学股份有限公司（丰元股份，002805）证券事务代表。

　　王东海先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备担任证券事务代表所必备的专业知识，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证监会、上海券交易所及其他有关部门处罚的情形，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　证券代码：603187           证券简称：海容冷链         公告编号：2021-044

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更是根据财政部2018年12月7日发布的《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）,对原会计政策相关内容进行调整。

　　● 本次会计政策变更不对比较财务报表进行追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策的变更无需提交公司股东大会审议批准。具体公告内容如下：

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）变更原因

　　2018年12月7日发布的《关于修订印发<企业会计准则第21号—租赁>的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。结合上述会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行调整。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则—第21号—租赁》及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将按照财政部2018年发布的《企业会计准则—第21号—租赁》的相关规定执行。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（四）变更日期

　　根据财政部上述相关准则及通知规定，公司作为境内上市企业，自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　二、本次会计政策变更情况说明

　　新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变化包括:

　　1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　3、对于租赁负债,承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债,并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　作为境内上市公司，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新旧准则衔接规定,可不调整可比期间信息。因此公司于2021年1月1日起变更相关会计政策，并自2021年第一季度财务报告起按新准则要求进行会计报表披露，不重述前期可比数，上述准则实施对公司财务报告不会产生重大影响。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认为，本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部的相关规定进行的变更，不对比较财务报表进行追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意公司本次会计政策变更。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为，本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部的相关规定进行的变更，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第十八次会议决议；

　　（二）公司第三届监事会第十七次会议决议；

　　（三）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

　　（四）监事会关于第三届监事会第十七次会议的意见。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司董事会

　　2021年4月23日