(上接D41版)盛和资源控股股份有限公司2021年 第一季度为子公司提供担保情况的公告(下转D43版)

　　(上接D41版)

　　近两年主要稀土产品价格走势如下（数据来源：亚洲金属网）：

　　2019-2020年氧化镨钕价格走势图

　　2019-2020年碳酸镧铈价格走势图

　　2019-2020年氧化镝价格走势图

　　2019-2020年氧化铽价格走势图

　　2020年锆英砂全年价格继续维持弱势；钛产品受海外矿供应收紧、下游钛白粉需求增长双重因素影响，价格表现强势。近两年锆英砂、钛精矿价格走势如下（数据来源：亚洲金属网）。

　　2019-2020年锆英砂价格走势图

　　2019-2020年钛精矿价格走势图

　　有色金属行业经营性信息分析

　　1 矿石原材料的成本情况

　　√适用     □不适用

　　单位：万元  币种：人民币

　　2 自有矿山的基本情况（如有）

　　□适用     √不适用

　　1.5投资状况分析

　　1.5.1对外股权投资总体分析

　　√适用     □不适用

　　长期股权投资： 2020 年 12 月 31 日年末数为302,655,857.19元，比年初数186,487,480.31元增加116,168,376.88元，其主要原因是：本期对外转让润和催化公司部份股权后对其不再具有控制权，对剩余部份长期股权投资由成本法改为权益法核算。

　　(1) 重大的股权投资

　　√适用      □不适用

　　报告期末，公司有关重大的股权投资的情况，详见本报告第十一节、七、 18（ 1） 其他权益工具投资情况， 以及 17 长期股权投资的内容。

　　报告期内，有关增加的重大股权投资情况，详见本报告第十一节、七、 18（ 1） 其他权益工具投资情况的有关内容， 以及 17长期股权投资的内容。

　　(2) 重大的非股权投资

　　□适用      √不适用

　　(3) 以公允价值计量的金融资产

　　√适用      □不适用

　　详见本报告第十一节、 十一、 1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值。

　　1.6重大资产和股权出售

　　√适用      □不适用

　　本公司控股子公司海南文盛新材料股份有限公司于2020年8月29日将其持有的福建文盛矿业有限公司100%股权、防城港市文盛矿业有限公司100%股权转让给海南文盛投资有限公司，以2020年7月31日为基准日的评估结果为基础而最终确定的股权转让价合计为2.5亿元，福建文盛矿业有限公司和防城港市文盛矿业有限公司股权于2020年8月29日转让完成，至此本公司将不再通过海南文盛间接持有福建文盛矿业有限公司和防城港市文盛矿业有限公司股权，福建文盛矿业有限公司和防城港市文盛矿业有限公司将不再纳入本公司合并报表范围内。

　　本公司下属子公司乐山盛和稀土股份有限公司下属控股子公司润和催化剂股份有限公司的第二大股东、董事长、法定代表人卓润生于2020年12月8日与王琅、刘如玲、王洪飞、汪石发、张宏伟、卓立亮等6名自然人投资者签订了一致行动协议，并同日与盛和稀土签订了股份转让协议，约定以特定事项协议转让方式受让盛和稀土持有的润和催化7%股份，转让价款共计2520万元人民币，转让价格为每股1.5元人民币。通过受让股份，卓润生持有的润和催化股份数由59,887,544股增加至76,687,544股，持有润和催化剂股份有限公司股份的比例由24.9531%增加至31.9531%，润和催化第一大股东由盛和稀土变更为卓润生，签署一致行动协议的7名股东合计持有润和催化股份达到96,816,544股，合计持股比例达40.34%，润和催化控股股东、实际控制人变更为卓润生，因此本公司不再将其纳入合并范围。

　　1.7主要控股参股公司分析

　　√适用      □不适用

　　1.8公司控制的结构化主体情况

　　√适用      □不适用

　　四川和地矿业发展有限公司（ 原名为德昌县多金属矿试验采选厂） 成立于 1995 年 11 月，注册资本 50 万元整，住所：德昌县大陆槽村四社，经营范围：开采、加工、销售稀土精矿、铅锌矿、萤石、硫酸锶、钡矿、重晶石。关于托管事项，请参阅公司 2012 年 12 月 27 日公布的《太原理工天成科技股份有限公司重大事项公告》（公告编号：临 201271）。

　　公司在2017年9月30日发布了《资产托管协议》的后续进展提示性公告：“在托管协议到期至汉鑫公司清算注销前的过渡时期，新的资产托管主体具备签署资产托管协议的条件前，由盛和稀土按原协议对汉鑫矿业发展有限公司资产继续托管。待新的资产托管主体具备签署资产托管协议的条件后，重新协商并签署新的资产托管协议”。近期，经双方协商：四川省地质矿产公司同意自2020年1月1日起，至四川和地矿业发展有限公司具备签署资产托管协议前，由公司按原《资产托管协议》约定的条件对四川省地质矿产公司所属全资的四川和地矿业发展有限公司资产继续托管。待和地矿业公司具备签署资产托管协议的条件后，重新协商并签署新的资产托管协议。

　　本年和地矿业公司实现净利润超过留存固定净利润3,353.82万元，本年实现的上年未实现内部采购利润2,468.95万元，本年采购未实现的内部采购利润为6,599.29万元，因此乐山盛和实现对和地矿业公司的托管收益-776.52万元。

　　2 公司关于公司未来发展的讨论与分析

　　2.1行业格局和趋势

　　√适用      □不适用

　　2.1.1稀土行业格局和趋势

　　2020年，全球稀土矿产量约为22万吨。中国仍是全球最大的稀土原料生产国，2020年国家下发的稀土总量控制指标为14万吨，约占全球总量的63%。中国之外，美国、澳大利亚、缅甸都是重要的稀土矿产地。

　　在稀土冶炼分离和金属加工业务环节，中国仍占有全球90%左右的市场份额。海外稀土冶炼分离和金属加工企业较少，除个别企业形成了大规模生产外，其他规模普遍较小。

　　随着全球主要国家对稀土产业的日益重视，以及下游需求的持续增长，稀土产业预计将呈现多元化发展趋势。

　　2.1.2锆钛行业格局和趋势

　　（1）锆

　　中国是锆的主要需求国，需求量约占全球一半，但是锆资源贫乏，长期依赖进口。未来这一格局仍将维持。

　　（2）钛

　　2020年中国钛矿需求量预计约820万吨，国内钛精矿产量约545万吨，主要集中在四川攀西地区，缺口部分需要进口钛矿补充。2020年受疫情影响，海外钛矿供应收紧。供应整体偏紧支撑着钛矿价格上涨。

　　2.2公司发展战略

　　√适用      □不适用

　　公司将继续坚持“稀土业务为核心，兼顾三稀资源，坚持国内国外两种资源、两个市场，实现产业链上下游协调延伸”的发展战略。以“双轮驱动、创新创业”为发展理念：坚持国有民营双轮驱动，创造公司发展新模式；坚持板块运营双轮驱动，创造公司发展新形态；坚持国内国外双轮驱动，创造公司发展新局面；坚持投资者经营者双轮驱动，创造公司发展新境界。通过建立企业家平台合作机制做大，通过完善激发板块活力机制做强，通过强化风险防控体系做优，通过建立“发展共同体、利益共同体、命运共同体”，发展壮大。以实业经营为基础，以价值创造为导向，努力建设“活力盛和、科技盛和、开放盛和、绿色盛和、人文盛和”，将公司打造成为一家行业领先、全球一流的稀土、稀有金属系列产品供应、服务企业。

　　2.3经营计划

　　√适用      □不适用

　　2021年，公司将坚持《2021-2022 年经营发展规划》确定的目标，提升主要产品的产销量，计划全年实现营业收入90亿元，利润相对2020年度实现较大幅度增长。该目标仅是公司的计划性安排，受市场供求关系影响较大，能否如期完成存在不确定性。

　　为完成上述计划，公司将重点做好以下几个方面工作：

　　加快推进项目建设，提升产能，降本增效

　　公司将加快推进乐山盛和稀土冶炼分离生产线灾后修缮项目、连云港稀土冶炼分离项目、连云港锆钛选矿项目、晨光稀土“年产 12000 吨稀土金属及合金智能化技改项目”、科百瑞“6000 吨稀土金属技术升级改造项目”等项目，通过加大投入，扩大生产能力，提升生产效率，降低生产成本，提高产品质量。

　　巩固海外合作项目成果，保障原料稳定供应

　　公司将同海外战略合作企业加强业务联系，通过资本、资金、技术、市场等多元化的架构，巩固业务合作关系，稳定和保障原料供应，为公司业务发展打下坚实基础。

　　加强财务管理，优化融资结构

　　公司将进一步强化全面预算管理，扎实推进预算管理的精细化、科学化，将经营规划逐步分解，稳步实施。同时，进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，为公司持续快速发展提供有力资金保障。

　　加强精细化管理，提升运营效率

　　公司将加强公司治理、人力资源等方面的精细化管理，层层落实目标责任制，完善绩效考核机制，激发人员活力，提升运营效率，控制管理成本。强化突发自然灾害风险的有效防控。

　　2.4可能面对的风险

　　√适用      □不适用

　　产品价格波动风险

　　公司的主要原材料为稀土精矿、海滨砂矿，主要产品为稀土氧化物、稀土盐类、稀土金属、锆英砂、钛精矿等。目前公司具备轻稀土矿的自给能力，重稀土矿和海滨砂矿需要外购。原材料和产品的供需关系变化及价格波动将对公司的盈利能力产生重要影响。

　　应对措施：公司将继续立足成本管理，通过技术创新，节能降耗，提高资源利用率，提高员工及设备效率，降低单位成本。同时加强行业研究、价格走势分析、延伸产业链、加强上下游协同等工作，增强对市场整体行情的把握以制定合理的生产和经营策略。

　　全球经济环境风险

　　新冠肺炎疫情对全球经济的影响仍在持续，国际局势、地缘政治等也给全球经贸往来带来了新的挑战。如果全球经济形势不能向好发展，将会对公司的经营产生不利影响。

　　应对措施：公司将持续关注国际局势，紧盯全球经济形势，积极采取措施，应对风险。

　　环境保护风险

　　公司主要从事稀土矿山开采、冶炼与分离及深加工业务，虽在实际的生产经营不存在较大的污染情况，但仍存在可能造成环境污染的因素，主要包括：废水、废气、废渣和尾矿处理，以及各种设备运行过程中产生的噪声。

　　应对措施：近年来，公司一直致力于污染防治，已按照国家和地方各项法律法规的要求，配套建设了必要的环保设施，不断对生产工艺和环保治理设施进行改造和完善，“三废”排放完全符合国家和地方现行环保法规的要求，未发生环境污染事故。

　　控制权变动风险

　　公司的控股股东综合研究所（国有）的持股比例为 14.04%，如上市公司遭受恶意收购或者其他原因导致控股股东控股地位不稳定，将对公司业务与管理层造成较大的影响，对公司未来的经营发展带来一定风险。

　　应对措施：公司股东王全根、巨星集团、地矿公司将继续履行 2012 年重大资产重组时《关于不存在一致行动关系的声明及承诺》，三位股东在作为上市公司股东期间，将尊重并认可综合研究所对上市公司的控股股东地位，独立履行股东职责、行使股东权利，不会与上市公司其他任何股东形成一致行动关系。

　　2016 年公司重大资产重组时相关方出具承诺，黄平及沃本新材存在一致行动关系，董文、文盛投资、文武贝投资存在一致行动关系，承诺人在交易完成后，不存在与盛和资源其他股东共同扩大承诺人所能够支配的盛和资源股份表决权数量的约定、行为或者事实，独立履行股东职责，不会基于所持有的盛和资源的股份与盛和资源的其他股东谋求或形成一致行动关系。

　　公司将进一步完善公司治理结构，规范董事会重大决策机制和程序，做到公司重大的决策透明、公开；充分发挥监事会、内部审计机构的监督和制约职能；做好公司的投资者关系及信息披露工作，接受广大投资者的监督，充分保护中小股东的合法权益。

　　股市风险

　　宏观经济形势变化，稀土行业的景气度变化、公司经营状况、投资者心理变化以及其他不可预料因素的影响等因素，都会对股票价格带来影响。公司提醒投资者应当充分认识股票市场的风险，在投资公司股票时，应综合考虑影响股票价格的各种因素，正视股价波动的风险。

　　应对策略：公司将严格按照证监会和交易所对上市公司的要求，完善治理、规范运作，稳健经营，强化内部控制与风险管理，不断提高盈利能力，力争以良好的业绩回报投资者，降低投资者风险。同时，本公司将严格执行上市公司信息披露制度，接受监管机构及投资者监督，提高经营与决策的透明度，加强投资者关系管理，确保投资者及时准确地了解公司经营状况的变化，并为投资者审慎决策提供有效信息。

　　2.5其他

　　√适用      □不适用

　　2020 年,根据公司及控股子公司生产经营和对外投资计划的资金需求， 公司的控股子公司：乐山盛和稀土股份有限公司、赣州晨光稀土新材料股份有限公司、海南文盛新材料科技股份有限公司、四川省乐山市科百瑞新材料有限公司、四川润和催化新材料股份有限公司、海南海拓矿业有限公司、福建文盛矿业有限公司、全南县新资源稀土有限责任公司、赣州步莱铽新资源有限公司拟向金融机构等申请融资，拟申请融资的总额度预计不超过人民币 28 亿元（含之前数）。

　　2020 年,为满足公司生产经营持续发展的资金需求，公司 2020 年 4 月 23 日召开的第七届董事会第七次会议审议通过了《关于 2020 年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》： 公司本部（不含控股子公司）拟向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币 8 亿元（含之前数），最终以各金融机构实际批的融资额度为准。有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。

　　公司于 2020 年 5 月 27 日召开了第七届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案》，公司董事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金， 总额不超过 2.5 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用。。截止 2021 年 2 月 24 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金 2.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。鉴于公司变更后的募投项目“年处理 150 万吨锆钛选矿项目”尚处于项目建设前期阶段，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该项资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过 2.5 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2021 年 3 月 4 日召开了第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案》

　　报告期内， 公司对资金市场包括债券市场的供求关系、成本水平和融资条件进行分析、比较，作出相应的财务决策和调整； 在公司总体融资额度与年度报告计划额度基本一致的基础上，通过开展上述融资业务，有助于公司对资金的统一调度、管理、运用和监控，以便实现整个上市公司统筹管理，进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，降低融资成本。

　　3 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　4 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　5 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　参见第十一节财务报告“五”重要会计政策及会计估计——44、重要会计政策和会计估计的变更。

　　6 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　7 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　截至2020年12月31日，本公司纳入合并范围的子公司共22户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年合并范围比上年新增加1家公司，本年处置2家子公司，注销2家子公司，转让部分股权不再纳入合并范围的有5家公司，详见本附注八“合并范围的变更”。

　　盛和资源控股股份有限公司

　　董事长： 胡泽松

　　董事会批准报送日期： 2021 年 4 月 21 日

　　公司代码：600392                                              公司简称：盛和资源

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人夏兰田及会计机构负责人（会计主管人员）李抗保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用     □不适用

　　因主要稀土产品价格上涨，预期年初至下一报告期期末的累计净利润相比上年同期会有较大幅度增长。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2021-027

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2020年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.05元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本（其中公司回购专用证券账户的股份 2,340,497 股不参与利润分配）为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配尚须提交公司2020年年度股东大会审议批准后方可实施。

　　一、公司2020年度利润分配预案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2020年12月31日，公司合并报表期末未分配利润为1,694,309,537.49元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（其中公司回购专用证券账户的股份 2,340,497 股不参与利润分配）为基数分派利润。本次利润分配方案如下：

　　以股权登记日的总股本为基数（其中公司回购专用证券账户的股份 2,340,497 股不参与利润分配），拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50 元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。截止2020年12月31日，公司总股本1,755,167,067股，扣除公司回购专用证券账户的股份2,340,497 股，以此计算合计拟派发现金红利87,641,328.50元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表归属于母公司股东净利润的比例为27.11%。

　　如在实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表归属于母公司所有者的净利润323,312,794.72元，母公司累计未分配利润为-23,356,318.78元，公司拟分配的现金红利总额为87,641,328.50元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

　　1、公司所处行业情况及特点

　　公司的主营业务是从事稀土矿采选、冶炼分离、金属加工以及锆钛矿选矿业务，属于原材料端，在未来十二个月内，公司需从国内外采购稀土精矿及锆钛矿原料，流动资金需求量比较大。

　　2、公司的发展计划及资金需求

　　目前公司处于发展阶段，生产能力和制造水平亟待提升。根据公司的整体发展规划，晨光稀土“年产12,000吨稀土金属及合金智能化技改项目”、乐山盛和稀土冶炼分离生产线修缮项目、科百瑞6,000吨稀土金属技术升级改造项目、盛和资源德昌2,000吨稀土金属建设项目、连云港年处理150万吨原料锆钛选矿项目、连云港稀土冶炼分离项目等项目正在有序推进中，资金需求量较大。希望通过新建、技改，降本增效，持续提升公司的市场竞争力。

　　3、留存未分配利润的确切用途

　　公司留存的未分配利润主要用于公司主营业务板块的项目建设、对外投资、日常经营等支出，扩大公司经营规模，提升公司的市场竞争力，为公司实现战略目标和可持续发展提供可靠保障，更好的回报投资者。

　　三、公司履行的决策程序

　　1、董事会审议情况

　　2021年4月21日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　2、独立董事的独立意见

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司董事会提出的利润分配预案是综合考虑了公司经营发展的实际情况提出的，符合公司实际情况，符合《公司章程》规定的利润分配政策，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展。同意《关于2020年度利润分配预案的议案》，同意将该议案提请公司2020年年度股东大会审议。

　　3、监事会意见

　　公司第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营情况和未来发展资金需求等因素，符合《公司章程》的规定，符合公司长远发展需要，同意将该议案提请公司2020年度股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：600392         证券简称：盛和资源      公告编号：临2021-029

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2021年度预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次预计2021年日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议

　　● 本次预计的2021年日常关联交易对公司无重大影响，本公司不会因为关联交易而对关联方形成较大依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易实际发生额及2021年预计发生日常关联交易的议案》，关联董事回避表决，其他非关联董事一致审议通过该议案。

　　在提交公司董事会会议审议前，独立董事对本次关联交易进行了事前认可，同意将本次关联交易的议案提交公司董事会审议；在董事会审议该议案时，公司独立董事发表了同意该议案的独立意见，认为：此项关联交易议案的表决程序符合有关法律和《公司章程》的规定，公司与关联方的关联交易是有确切必要性的，关联交易遵循了公允的价格和条件，符合诚实、信用和公开、公平、公正的原则，关联交易对公司及全体股东是公平的，没有损害公司及其他股东特别是中小股东的利益。此议案尚需获得公司2020年年度股东大会的批准，关联股东将在股东大会上回避表决。

　　(二)2020年日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　说明：因在2020年7月31日前福建文盛和防城港文盛属于公司合并报表范围内，故本表中的预计金额及实际发生金额为2020年8月至12月预计和实际发生的关联交易。

　　(三)2021年日常关联交易预计金额和类别

　　根据公司实际情况，公司管理层预计2021年度符合《上海证券交易所股票上市规则》范围，应予披露的日常关联交易如下：

　　单位:万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　（二）与上市公司的关联关系

　　1、和地矿业系公司股东四川省地质矿产（集团）有限公司的全资子公司。同时，和地矿业董事长张劲松先生、董事李琪先生分别在本公司担任董事、监事职务。

　　2、中稀四川稀土系公司子公司乐山盛和稀土股份有限公司参股的公司，乐山盛和持有30.5%股权。同时公司董事胡泽松先生、王全根先生、杨振海先生分别在中铝四川稀土担任副董事长、董事和总经理职务。

　　3、福建文盛和防城港文盛原系公司控股子公司海南文盛全资子公司，2020年9月，海南文盛将其持有的福建文盛100%股权和防城港文盛100%股权转让给海南文盛投资有限公司（后更名为海南文盛锆钛实业有限公司，以下简称（文盛锆钛实业））。文盛锆钛实业、福建文盛和防城港文盛的法定代表人为董文先生，董文先生于2019年4月25日至2020年9月24日期间在盛和资源担任董事职务。

　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力

　　前述关联方均依法持续经营，经营状况良好，具有履约能力。同时，前述关联方均与公司及控股子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。

　　三、关联交易的定价政策和定价依据

　　（一）关联交易主要内容和定价依据

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司及子公司将就前述预计的关联交易金额分别与四川和地矿业发展有限公司、中铝四川稀土有限公司、宁夏丰华实业有限公司、冕宁县冕里稀土选矿有限责任公司、福建文盛矿业有限公司、防城港市文盛矿业有限公司和海南文盛锆钛实业有限公司、润和催化股份有限公司签署相关的购销协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　1、公司与关联方之间的关联交易为公司日常经营活动中预计发生的、必要的交易行为。前述交易有利于促进公司相关业务的发展，符合公司持续稳定发展的要求。

　　2、公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　3、由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响，公司主要业务不会因此交易对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　报备文件：

　　（一）独立董事事前认可的意见

　　（二）独立董事意见

　　（三）董事会审计委员会对关联交易的书面审核意见

　　（四）董事会决议

　　（五）监事会决议

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2021-030

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于增加2021年资产托管费并签署补充协议暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　?  公司控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司（以下简称“乐山盛和”）拟与四川省地质矿产（集团）有限公司（以下简称“地矿公司”）、四川和地矿业发展有限公司（以下简称“和地矿业”）拟就增加和地矿业2021年资产托管费并签署补充协议。

　　● 经各方协议同意，对2021年度资产托管费进行调整，即乐山盛和2021年度留存给和地矿业的净利润调整为3186万元，用于对地矿公司的利润分配。

　　本次签署《关于调整增加资产托管费的补充协议》构成关联交易，未构成重大资产重组，相关事项已经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，需提交公司股东大会审议。

　　?  截止本次关联交易为止，公司过去12个月内与和地矿业存在日常关联交易，与和地矿业、地矿公司存在与此类别相关（托管费）的交易次数1次，金额为2,000万元。

　　一、关联交易概述

　　和地矿业系公司股东地矿公司的全资子公司，拥有德昌大陆槽稀土矿的采矿许可证等资产。为促进各方进一步加强合作，经各方协议同意，对2021年度资产托管费进行调整，即乐山盛和2021年度留存给和地矿业的净利润调整为3186万元，用于对地矿公司的利润分配。

　　截止目前，和地矿业系公司股东地矿公司的全资子公司，地矿公司持有公司55,232,004股，占公司总股本的3.15%，地矿公司及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次增加资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　截止本次关联交易为止，公司过去12个月内与和地矿业存在日常关联交易，与和地矿业、地矿公司存在与此类别相关（托管费）的交易次数1次，金额为2,000万元。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　截止目前，和地矿业系公司股东地矿公司的全资子公司，地矿公司持有公司55,232,004股，占公司总股本的3.15%，地矿公司及和地矿业的法定代表人均为张劲松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次增加资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　（二）关联方基本情况

　　公司名称：四川省地质矿产（集团）有限公司

　　注册资本：12,057.22万人民币

　　法定代表人：张劲松

　　成立时间：1988年1月21日

　　住所：成都市金牛区蜀汉路532号

　　经营范围: （以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）有色金属矿采选业、非金属矿采选业、固体矿产地质勘查、基础地质勘查、地质勘查技术服务、工程监理服务、工程勘察活动、工程设计活动、规划设计管理、土地规划服务、新能源技术推广服务、自然生态系统保护管理、固体废物治理、土壤污染治理与修复服务、市政设施管理、环保咨询、商品批发与零售、办公服务、翻译服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股东情况：地矿公司系四川省地质矿产勘查开发局的全资子公司。

　　财务状况：截止2020年12月31日，地矿公司经审计的资产总额31,240.01万元,负债总额19,356.47万元,资产净额11,883.54万元,2020年营业收入22,061.14万元,利润总额1,423.20万元,净利润-371.73万元。（合并报表数）

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）关联交易标的

　　对和地矿业2021年度资产托管费进行调整，即乐山盛和2021年度留存给和地矿业的净利润调整为3186万元，用于对地矿公司的利润分配。

　　（二）关联交易标的相关情况

　　公司名称：四川和地矿业发展有限公司

　　注册资本：8,000万人民币

　　法定代表人：张劲松

　　成立时间：1995年11月23日

　　住所：德昌县大陆槽村四社

　　经营范围: 开采、加工、销售；稀土精矿、铅锌矿、萤石矿、硫酸锶、钡矿、重晶石；稀土综合利用及应用技术咨询服务；稀土金属产品销售；经营本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械配件、零部件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股东情况：和地矿业系公司股东地矿公司的全资子公司

　　财务状况：截止2020年12月31日，和地矿业经审计的资产总额21,192.92万元,负债总额19,755.00万元,资产净额1,437.92万元,2020年营业收入20,763.11万元,利润总额3,772.80万元,净利润2,000.00万元。

　　和地矿业拥有公司托管矿山的资产和证照（包括但不限于采矿许可证、指令性计划等）。

　　四、拟签署的《补充协议》的主要内容

　　1、对和地矿业2021年度资产托管费进行调整，即乐山盛和2021年度留存给和地矿业的净利润调整为3186万元，用于对地矿公司的利润分配。

　　2、协议各方同意，和地矿业于2021年12月31日后3个月内完成审计和汇算清缴，并将留存净利润分配给地矿公司。

　　五、关联交易的目的及对上市公司的影响

　　乐山盛和与地矿公司、和地矿业就增加2021年度资产托管费用并签署补充协议有利于各方进一步加强合作，有利于稳定公司原材料的供应。

　　六、该关联交易应当履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2021年4月21日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于增加2021年资产托管费并签署补充协议暨关联交易的议案》，关联董事张劲松先生依法回避表决，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事对该议案发表了事前认可声明，同意提交公司第七届董事会第十六次会议审议，并发表如下独立意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，增加2021年度资产托管费用并签署补充协议有利于各方进一步加强合作，稳定公司原材料的供应；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事张劲松先生已回避表决，由非关联董事表决通过，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，我们同意乐山盛和与地矿公司、和地矿业就增加2021年度资产托管费用签署补充协议。

　　（三）审计委员会书面意见

　　公司审计委员会对该事项发表如下意见：在矿山运营情况和市场发生变化的背景下，本次增加2021年度资产托管费用并签署补充协议，有利于各方进一步加强合作，满足公司生产经营原材料的需求，不存在损害公司及股东利益的情形；因此，我们同意将上述议案提交公司董事会审议，为保证该议案审议和表决的程序合法、有效，关联董事需回避表决。

　　本事项尚须获得公司股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人四川省地质矿产（集团）有限公司将回避表决。

　　六、备查文件

　　1、第七届第十六次董事会决议

　　2、独立董事发表的事前认可意见及独立意见

　　3、董事会审计委员会关于本次关联交易的书面审核意见

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2021-031

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2021年度预计担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：

　　乐山盛和稀土股份有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、海南文盛新材料科技有限公司、四川省乐山市科百瑞新材料有限公司、海南海拓矿业有限公司、全南县新资源稀土有限责任公司、赣州步莱铽新资源有限公司，上述公司均为盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司。

　　● 本次预计担保金额：2021年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币280,000万元之内（含之前数）。

　　● 预计担保是否有反担保：是

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。

　　一、本次担保情况概述

　　（一）具体担保情况

　　1、预计担保情况

　　根据公司及下属控股公司发展需要和日常生产经营的融资需求，2021年，公司及子公司拟为公司的下属控股公司提供担保不超过人民币280,000万元（含之前数）的额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次预计提供担保总额占2020年经审计净资产的比例为34.96%。

　　具体担保明细如下：

　　备注：本次拟提供的担保金额包含已提供担保尚在担保期内的存量担保金额。

　　2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

　　3、预计担保是否有反担保：是。

　　（二）本次担保事项的审议情况

　　1、2021年4月21日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于2021年度预计担保额度的议案》，同意公司因融资需求预计提供担保额度不高于人民币280,000万元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质押、保证担保等。

　　2、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定，该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人的基本情况

　　（一）乐山盛和稀土股份有限公司

　　盛和稀土2019年度及2020年度的主要财务数据和指标表：                                                                      单位:元

　　说明：盛和稀土财务数据为合并财务数据，而非盛和稀土单体财务数据。

　　（二）赣州晨光稀土新材料有限公司

　　(下转D43版)