江苏固德威电源科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告（上接D58版）

　　（上接D58版）

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年度公司实现营业收入158,908.41万元，较上年增长68.09%；归属于上市公司股东的净利润26,028.55万元，较上年增长153.16%。公司本年度营业总收入与上年同期相比增长幅度较大，主要系公司持续拓展光伏逆变器境内外市场，公司销售规模扩大带动公司营业总收入的增长。而利润的大幅增长，也得益于公司持续提升经营管理水平，在销售规模扩大的同时对成本费用进行了有效控制。从财务状况看，报告期末，公司财务状况良好，总资产额为255,966.40万元，较年初增长152.44%；归属于上市公司股东的净资产为145,668.15万元，较年初增长247.83%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号——收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。新收入准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则，执行新收入准则对2020年资产负债表相关项目期初数的影响具体见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之五、44. “重要会计政策和会计估计的变更”。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

　　√适用    □不适用

　　本报告期内新增及减少子公司的具体情况详见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之八、“合并范围的变更”。子公司的相关信息详见公司2020年年度报告第十一节 财务报告之九、“在其他主体中的权益”。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事长：黄 敏

　　董事会批准报送日期：2021年4月21日

　　证券代码：688390       证券简称：固德威     公告编号：2021-016

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放与使用情况

　　专项报告的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金到位情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656号）文件核准，江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“固德威”）向社会公众发行人民币普通股（A股）22,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币37.93元，共募集资金834,460,000.00元，扣除应付发行费用59,392,118.36元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币775,067,881.64元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额的情况

　　注：期末余额含未置换的发行费用1,829.06万元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构东兴证券股份有限公司及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截止2020年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　注1：宁波银行苏州分行75010122001374505定期存款账户系75010122001355563活期存款账户的子账户，定期存款到期后将转回母账户；

　　注2：苏州银行狮山路支行52966800000308结构性存款账户系51266200000875活期存款账户的子账户，结构性存款到期后将转回母账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，实际使用募集资金人民币3,209,249.37元，具体情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　公司于2020年12月14日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司向固德威电源科技（广德）有限公司增资21,021.00万元专项用于实施“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系统产品生产项目（二期）”，其中：3,000.00万元作为实收资本，18,021.00万元作为资本公积。增资完成后，广德固德威注册资本将由5,000.00万元增加至8,000.00万元。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。

　　（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年9月24日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2020年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，固德威《专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了固德威2020年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查意见

　　经核查，保荐机构认为：固德威首次公开发行股票募集资金在2020年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月23日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：688390           证券简称：固德威        公告编号：2021-017

　　江苏固德威电源科技股份有限公司

　　关于预计公司2021年度日常性关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方进行的与日常经营相关的关联交易属于正常的商业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司独立性没有因关联交易受到不利影响，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。关联董事黄敏、方刚回避了该议案的表决，其他董事一致同意通过该议案，监事会全体监事一致同意通过了该议案。

　　独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见：公司预计的2021年度日常关联交易主要为向关联方采购商品，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，同意《关于预计公司2021年度日常性关联交易的议案》。

　　第二届董事会审计委员会第五次会议对该事项发布了书面意见：公司预计的2021年日常性关联交易的主要是向关联方销售产品，符合公司日常生产经营实际情况，交易定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。

　　本次预计日常关联交易事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　二、关联方的基本情况和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　公司名称：Redback Technologies Holdings Pty Ltd

　　机构代码：634626538

　　公司类型：有限责任公司

　　发行股数：8,417,731股普通股，3,121,976股优先股

　　成立日期：2019年7月3日

　　注册地址：Building 1015,80 Meiers Road，INDOOROOPILLY QLD 4068

　　主营业务：研发、出口储能系统，并通过云平台为电网公司和终端用户服务

　　最近一年财务状况：截至2020年12月31日，总资产为4,602.12万元，净资产为2,289.25万元；2020年度营业收入为3,060.38万元，净利润为-2,777.43万元。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　Redback Technologies Holdings Pty.Ltd：为公司的参股公司，公司持有其26.33%的股权，并且公司董事黄敏先生、方刚先生在Redback Technologies Holdings Pty.Ltd担任董事。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法存续经营，在过往的交易过程中有良好的履约能力。公司将就2021年度关联交易与各关联方签署相关合同，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易的主要内容

　　公司预计的2021年度与关联方的日常性关联交易主要为向关联方Redback Technologies Holdings Pty.Ltd销售逆变器及配件。公司与关联方之间的关联交易，遵循公平、公正、公开的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商商定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司预计2021年度日常性关联交易的事项经董事会审议通过后，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与关联方的日常性关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，根据公平、公正、公允的市场化原则做出，为正常的持续性合作，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易亦不会对公司的独立性构成影响，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，东兴证券股份有限公司认为：上述2021年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

　　综上所述，东兴证券股份有限公司对公司 2021年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《东兴证券股份有限公司关于江苏固德威电源科技股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏固德威电源科技股份有限公司董事会

　　2021年4月23日