宁夏银星能源股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：000862        证券简称：银星能源        公告编号：2021-027

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人高原、主管会计工作负责人马丽萍及会计机构负责人(会计主管人员)任红亮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　(一) 期末合并资产负债表较年初变动幅度较大的项目列示如下：

　　注1：货币资金较年初下降了33.48%，主要系本报告期可再生能源补贴电费未结算所致。

　　注2：预付账款较年初增加了81.12%,主要系本期新能源企业预付购电费，尚未开票结算所致。

　　注3：其他应收款较年初增加了44.32%,主要系本期支付投标保证金等增加所致。

　　注4：长期应付职工薪酬较年初下降了32.09%，主要系本期将一年内需要支付的金额重分类至应付职工薪酬所致。

　　（二）本报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：

　　注1：销售费用同比下降73.55%，主要系销售人员调整所致。

　　注2：研发费用同比减少100%，主要系上期支付专利年检费所致。

　　注3：其他收益同比增加42.58%，主要系本期确认增值税即征即退收入增加所致。

　　注4：投资收益同比增加115.61%，主要系本期联营企业盈利增加所致。

　　注5：信用减值损失同比减少91.26%，主要系本期计提的应收款项坏账准备额减少所致。

　　注6：营业利润同比增加826.62%，主要系本期新能源发电企业利用小时增加，营业收入增加，盈利增加所致。

　　注7：营业外收入同比减少97.77%，主要系上期所属子公司收到保险理赔款较大所致。

　　注8：利润总额同比增加1096.18%，主要原因同注6。

　　注9：所得税费用同比增加159.06%，主要系本期所属子公司盈利增加，计提所得税费用增加所致。

　　注10：净利润同比增加1217.96%，主要原因同注6。

　　注11：归属于母公司股东的净利润同比增加1316.11%，主要原因同注6。

　　注12：少数股东损益同比增加207.66%，主要系本期控股子公司亏损减少，净利润增加所致。

　　（三）本期合并现金流量表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：

　　注1：销售商品提供劳务收到的现金同比增加31.59%，主要系本期销售回款增加所致。

　　注2：收到的税费返还同比增加100%，主要系本期收到增值税即征即退返还所致。

　　注3：收到其他与经营活动有关的现金同比减少46.69%，主要系上期收到退回劳保基金及投标保证金金额较大所致。

　　注4：经营活动现金流入同比增加36.72%，主要原因同注1、注2。

　　注5：支付的各项税费同比增加47.41%，主要系上期申请缓交增值税所致。

　　注6：经营活动产生的现金流量净额增加120.11%，主要原因同注1、注2。

　　注7：偿还债务所支付的现金同比减少34.53%，主要系上期偿还短期借款较大所致。

　　注8：支付其他与筹资活动有关的现金同比减少100.00%，主要系上期支付融资租赁借款及利息所致。

　　注9：筹资活动现金流出同比减少34.10%，主要原因同注7、注8。

　　注10：筹资活动使用的现金流量净额同比增加34.10%，主要原因同注7、注8。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　董事长：高原

　　2021年4月24日

　　证券代码：000862     　证券简称：银星能源 　   公告编号：2021-030

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　八届七次监事会决议暨对2021年

　　第一季度报告的审核意见公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2021年4月13日以电子邮件的方式向全体监事发出召开八届七次监事会会议的通知。本次会议于2021年4月23日以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议由监事会主席赵静女士主持。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并表决，通过以下议案：

　　审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

　　报告具体内容详见公司于2021年4月24日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2021年第一季度报告正文》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《宁夏银星能源股份有限公司2021年第一季度报告全文》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、公司监事会关于2021年第一季度报告的书面审核意见

　　根据《中华人民共和国证券法》第82条及深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜》的相关要求，公司监事会现就公司2021年第一季度报告发表如下书面意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议的公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　四、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其它文件。

　　特此公告。

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年4月24日

　　证券代码：000862   　证券简称：银星能源 　   公告编号：2021-029

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　八届七次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2021年4月13日以电子邮件的方式向全体董事发出召开八届七次董事会会议的通知。本次会议于2021年4月23日以现场表决的方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。本次会议由董事长高原先生主持，公司监事会3名监事和高级管理人员依法列席会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并表决通过以下议案：

　　审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

　　报告具体内容详见公司于2021年4月24日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2021年第一季度报告正文》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《宁夏银星能源股份有限公司2021年第一季度报告全文》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.深交所要求的其它文件。

　　特此公告。

　　宁夏银星能源股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：000862  　   证券简称：银星能源 　   公告编号：2021-031

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形；

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席的情况

　　（一）会议召开时间、地点和召集人

　　1.现场会议召开时间：2021年4月23日（星期五）下午14:30。

　　2.网络投票时间：2021年4月23日，其中：

　　①通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年4月23日9:15至15:00的任意时间。

　　3.现场会议召开地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司办公楼202会议室。

　　4.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　5.会议召集人：宁夏银星能源股份有限公司董事会。

　　6.会议主持人：董事长高原先生。

　　7.会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏银星能源股份有限公司公司章程》的有关规定。

　　（二）股东出席的总体情况

　　1.出席现场股东大会股东及股东授权委托代表1人，代表股份284,089,900股，占公司总股份的40.23%。

　　2.通过网络投票的股东20人，代表股份12,192,887股，占占公司总股份的1.73%。

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次股东大会。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）议案的表决方式

　　本次会议采用现场记名投票和网络投票相结合的方式对本次审议议案进行了表决。

　　（二）议案的表决结果

　　本次股东大会审议的议案均为普通议案，经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的二分之一以上赞成为通过。其中第6项议案、第8项议案、第9项议案、第10项议案、第12项议案均为关联交易议案，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司回避表决。

　　表决结果如下：

　　议案1：公司2020年度董事会工作报告

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对136,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案2：公司2020年度监事会工作报告。

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对134,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0454%；弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对134,600股，占出席会议中小股东所持股份的1.1039%；弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0189%。

　　表决结果：通过。

　　议案3：公司2020年度财务决算报告。

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对136,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案4：关于公司2020年度利润分配预案的议案。

　　总表决情况：

　　同意296,105,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9403%；反对176,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0597%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,015,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.5492%；反对176,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.4508%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案5：关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案。

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对134,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0454%；弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对134,600股，占出席会议中小股东所持股份的1.1039%；弃权2,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0189%。

　　表决结果：通过。

　　议案6：关于公司2021年度日常关联交易计划的议案。

　　总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议所有股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议所有股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。

　　议案7：关于公司及子公司2021年度融资计划的议案。

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对136,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案8：关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订《金融服务协议》暨关联交易的议案。

　　总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议中小股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。

　　议案9：关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案。

　　总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议中小股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。

　　议案10：关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交易的议案。

　　总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议中小股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。

　　议案11：关于公司担保的议案。

　　总表决情况：

　　同意296,145,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9538%；反对136,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0462%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,055,987股，占出席会议中小股东所持股份的98.8772%；反对136,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.1228%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。

　　议案12：关于开展资金池业务暨关联交易的议案。

　　总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议所有股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意12,090,187股，占出席会议中小股东所持股份的99.1577%；反对102,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.8423%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。

　　会议同时听取了独立董事述职报告。

　　上述议案1、3-11经公司八届六次董事会审议通过，议案2经公司八届六次监事会审议通过。具体内容详见公司于2021年3月23日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。议案12经公司第八届董事会第四次临时会议审议通过，具体内容详见公司于2021年4月10日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　三、律师出具的法律意见

　　宁夏方和圆律师事务所白帆律师、王璐律师为本次股东大会出具了法律意见书，其结论性意见为：公司本次股东大会的召集和召开程序，出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决结果等相关事宜均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会表决程序和结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议。

　　2.宁夏方和圆律师事务所为宁夏银星能源股份有限公司2020年年度股东大会出具的法律意见书。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　宁夏银星能源股份有限公司董事会

　　2021年4月24日