铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：000809　       证券简称：铁岭新城         公告编号：2021-011

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2020年度股东大会。

　　2.股东大会召集人：公司第十届董事会。公司于2021年4月22日召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　3.会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月21日（星期五）14:00。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2021年5月21日9:15至15:00。

　　5.会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（2）公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决为准。

　　6.股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　7.会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2021年5月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8.会议召开地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层公司会议室

　　二、会议审议事项

　　1.审议《公司2020年度董事会工作报告》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

　　2.审议《公司2020年年度报告及摘要》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-013）。

　　3.审议《公司2020年度财务报告》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》第十二节“财务报告”部分。

　　4.审议《公司2020年度监事会工作报告》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

　　5.审议《关于2020年度利润分配的议案》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）。

　　6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-024）。

　　7.审议《关于董事会换届选举的议案》

　　7.1 选举公司第十一届董事会非独立董事

　　（1）非独立董事候选人隋景宝先生

　　（2）非独立董事候选人张铁成先生

　　（3）非独立董事候选人王洪海先生

　　（4）非独立董事候选人迟峰先生

　　（5）非独立董事候选人李海旭先生

　　（6）非独立董事候选人关笑女士

　　7.2选举公司第十一届董事会独立董事

　　（1）独立董事候选人钟田丽女士

　　（2）独立董事候选人范立夫先生

　　（3）独立董事候选人黄鹏先生

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-015）。

　　8.审议《关于监事会换届选举的议案》

　　选举公司第十一届监事会监事，监事候选人张潇潇女士。

　　具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届监事会第十次会议决议公告》（公告编号：2021-012）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-016）。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职（非表决事项）。

　　上述议案业经公司第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十次会议审议通过。其中议案7和议案8将分别采取累积投票方式表决，对于采取累积投票的议案，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　四、会议登记等事项

　　1.登记方式

　　（1）股东可以现场、信函、传真方式登记，信函、传真以2020年5月21日前公司收到为准。

　　（2）法人股股东代表持股票账户卡、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股票账户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股凭证办理登记手续；外地股东可通过信函、传真办理登记手续。

　　2.登记时间：2021年5月21日（9:00-11:30)。

　　3.登记地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层。

　　4.会议联系方式

　　联系人：迟峰

　　联系电话：024-74997822

　　传    真：024-74997827

　　邮　　箱：cf0140@sina.com

　　会议费用：本次会议为期半天，出席会议人员的食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易

　　所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1.公司第十届董事会第二十一次会议决议

　　2.公司第十届监事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　附件：1.参与网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1 ：

　　参与网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：360809

　　2.投票简称：铁岭投票

　　3.填报表决意见或选举票数

　　（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

　　表二: 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（如表一提案 7，采用等额选举，应选人数为 6 位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（如表一提案 8，采用等额选举，应选人数为 3 位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举监事（如表一提案 9，采用等额选举，应选人数为1位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数

　　股东可以将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间:2021年5月21日的交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统投票时间为 2021年5月21日9:15至15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托__________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称 “受托人” ） 代表本人/本单位出席铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

　　委托人（签名）：                         委托人身份证号码 ：

　　委托人持普通股数：                      委托人股东账户号：

　　受托人（签名）：                         受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　注：法人股东需加盖公章；委托人为法人的，“委托人身份证号码”处填写法人的法定代表人的身份证号码。

　　证券代码：000809        证券简称：铁岭新城        公告编号：2021-012

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

　　第十届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　2021年4月9日，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司监事会以电话形式发出关于召开公司第十届监事会第十次会议的通知。本次会议于2021年4月22日在公司会议室召开。应参加监事5人，实参加监事5人，会议由公司监事会主席李世范先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《公司2020年年度报告及摘要》

　　具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-013）

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议《公司2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《公司2020年度财务报告》

　　具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》第十二节“财务报告”部分。

　　监事会认真检查了公司的业务和财务情况，详尽分析了公司2020年经审计的财务报告。监事会认为，2020年财务报告能真实、客观地反映公司2020年的财务状况和经营成果，会计处理遵循一贯性原则，会计核算和财务管理符合财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　具体内容详见公司同日发布的《2020年度监事会工作报告》。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于2020年度利润分配的议案》

　　经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度，归属于母公司所有者的净利润为-60,220,455.20 元、母公司净利润为-4,755,339.63元；截至2020年末，公司合并未分配利润为 2,002,605,632.52 元、母公司未分配利润为 15,375,503.43 元。

　　公司土地一级开发主营业务前期土地开发整理投入大，当前处于前期融资集中还款期，资金需求量较大，公司董事会综合考虑当前的实际经营情况与财务状况，为满足日常经营需要，保证公司持续经营发展，从全体股东长远利益考虑，2020年度拟不进行利润分配和公积金转增股本。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案是根据公司实际情况所作出的，符合《公司法》《公司章程》以及公司利润分配政策的有关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　经审核，监事会认为：聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　公司监事会对公司2020年度内部控制自我评价发表意见如下：

　　1.公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。

　　2.公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，监督充分有效。

　　3.2020年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于监事会换届选举的议案》

　　鉴于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会同意提名张潇潇女士为公司第十一届监事会监事候选人。

　　此议案尚需提交2020年度股东大会审议，提请股东大会采用累积投票的方式对监事候选人进行表决。

　　公司第十一届监事会任期自股东大会选举产生之日起三年，另外4名职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》

　　具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-014）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（九）监事会对公司2020年年度报告及2021年第一季度报告发表的书面审核意见

　　公司监事会根据《证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告的内容与格式》的有关要求，对公司2020年年度报告及2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见，与会全体监事一致认为： 1.公司2020年年度报告及2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；  2.公司2020年年度报告及2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含信息能够真实准确地反映公司2020年度及2020年第一季度的经营业绩和财务状况；  3.在公司监事会提出本意见前，未发现参与2020年年度报告及2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十）监事会发表独立意见事项

　　1.公司依法运作情况

　　2020年，公司监事会认真履行《公司章程》所赋予的职责，充分发挥监督职能，依据有关法律法规，通过对公司内部控制制度、生产经营及财务状况的监督和检查，认为公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规章的要求依法经营；公司股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效；公司进一步建立健全内部控制制度，并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

　　2.检查公司财务的情况

　　公司监事会结合本公司实际情况，对公司及的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。监事会认为，公司严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，财务制度健全，内部运作规范，财务运作规范。公司2020 年度财务报告真实、全面、客观地反映了公司财务状况和经营成果，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的“标准无保留意见”审计报告客观、公正。

　　3.关联交易情况

　　报告期内，公司发生的关联交易，严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的规定，遵守了公开、公平、公正的原则。关联交易已履行必要的决策程序，保证关联交易公允合理，符合公司业务发展的需要，确保公司及全体股东的利益不受损害。

　　4.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

　　按照证监会和深交所的要求，公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制度》，对公司定期报告等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法利益。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　2018 年 12 月 7 日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第 21 号—租赁》(财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。

　　本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更 加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对财务状况、经营成果和现金 流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在 损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网登载的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-025）。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、备查文件

　　第十届监事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司监事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：000809            证券简称：铁岭新城          公告编号：2021-014

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

　　公司负责人隋景宝、主管会计工作负责人王洪海及会计机构负责人(会计主管人员)崔莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　法定代表人：

　　铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

　　2021年4月22日