中泰证券股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券      公告编号：2021-027号

　　中泰证券股份有限公司关于确认2020年

　　日常关联交易及预计2021年日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议

　　本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2020年日常关联交易进行了确认，对2021 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第二届董事会审计委员会第二十一次会议预先审议通过了《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》。公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四十二次会议，审议通过了本议案，关联董事进行了回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“2021年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；日常关联交易定价公平合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性；日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，关联董事已回避表决。同意将《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》提交公司股东大会审议。”

　　（二）2020年日常关联交易执行情况

　　（三）2021年日常关联交易预计情况

　　根据2020年公司关联交易实际执行情况，结合2021年公司经营计划、业务

　　发展需要以及市场情况，公司对2021年及至召开2021年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）莱芜钢铁集团有限公司，成立于1999年5月，注册资本51.33亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，莱芜钢铁集团有限公司持有公司股份比例41.32%，是公司的控股股东。莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业属于公司关联方。

　　（二）山东钢铁集团有限公司，成立于2008年3月，注册资本111.93亿元，注册地位于山东省济南市 。山东钢铁集团有限公司是公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司的母公司。山东钢铁集团有限公司及其下属企业属于公司关联方。

　　（三）兖矿集团有限公司(现更名为山东能源集团有限公司)，成立于1996年3月，注册资本247亿元，注册地位于山东省济南市 。截至2020年12月31日，兖矿集团有限公司持有公司股份比例6.57%。

　　（四）山东省鲁信投资控股集团有限公司，成立于2002年1月，注册资本115亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，山东省鲁信投资控股集团有限公司持有公司股份比例3.98%，过去12个月在公司担任董事长的李玮先生担任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长。

　　（五）莱商银行股份有限公司，成立于2005年7月，注册资本30亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，公司董事陈肖鸿先生担任莱商银行股份有限公司董事。

　　（六）德州银行股份有限公司，成立于2004年12月，注册资本16.25亿元,注册地位于山东省德州市。截至2020年12月31日，公司董事刘锋先生担任德州银行股份有限公司董事。

　　（七）山东莱钢永锋钢铁有限公司，成立于2002年6月，注册资本30亿元，注册地位于山东省德州市。截至2020年12月31日，山东莱钢永锋钢铁有限公司是公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司的子公司。

　　（八）山东永锋国际贸易有限公司，成立于2006年7月，注册资本3.5亿元,注册地位于山东省青岛市。截至2020年12月31日，公司董事刘锋先生是山东永锋国际贸易有限公司实际控制人。

　　（九）山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙），成立于2015年12月，注册资本2亿元，注册地位于山东省威海市。截至2020年12月31日，山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）是公司子公司中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司的联营企业。

　　（十）万家基金管理有限公司，成立于2002年8月，注册资本3亿元，注册地位于上海市。截至2020年12月31日，公司持有万家基金管理有限公司49%股权，万家基金管理有限公司属于公司的联营企业，公司副总经理、财务总监袁西存先生担任万家基金管理有限公司董事。

　　（十一）万家共赢资产管理有限公司，成立于2013年2月，注册资本1.06亿元，注册地位于上海市。截至2020年12月31日，万家共赢资产管理有限公司是公司联营企业万家基金管理有限公司的子公司。

　　（十二）其他关联法人。除上述关联法人外，还包括：持有公司5%以上股份的法人或其他组织；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；过去十二月内，曾经符合前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

　　（十三）关联自然人。直接或者间接持有公司5% 以上股份的自然人，公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级管理人员；过去十二月内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的自然人等。

　　三、关联交易定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联

　　方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述

　　日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。

　　（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、关联交易协议签署情况

　　在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业务开展的需要，新签或续签关联交易协议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2021-023号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议于2021年 4 月22日在公司19楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2021年 4 月12日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生主持。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过了《公司2020年年度报告》。监事会认为，公司2020年年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观地反映公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。同意关于公司2020年度利润分配的预案。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。监事会认为，公司2020年募集资金的存放、使用和管理符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的有关规定，如实反映了公司截至2020年12月31日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　六、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　七、审议通过了《关于变更会计政策的议案》。监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　八、审议通过了《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》。监事会认为，公司日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；日常关联交易定价公平合理，符合公司及股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；2021年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依赖。监事会对本议案无异议。

　　（一）与莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）与山东钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）与山东能源集团有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）与山东省鲁信投资控股集团有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，关联监事王思远回避表决。

　　（五）与莱商银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（六）与德州银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（七）与山东莱钢永锋钢铁有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（八）与山东永锋国际贸易有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（九）与山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十）与万家基金管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）与万家共赢资产管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）与其他关联法人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）与关联自然人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》。监事会认为，截至《公司2020年度内部控制评价报告》基准日（2020年12月31日），公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会对本议案无异议。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十一、审议通过了《公司2020年度合规报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十二、审议通过了《公司2020年度净资本等风险控制指标有关情况的报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十三、审议通过了《关于公司监事2020年度考核及薪酬情况的议案》。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票，关联监事郭永利回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2021年4月22日

　　公司代码：600918                              公司简称：中泰证券

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　4 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税）。按2020年12月31日公司总股本6,968,625,756.00股计算,合计派发现金红利759,580,207.40元,占2020年合并报表归属于母公司所有者的净利润的30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）公司所从事的主要业务、经营模式

　　公司主要业务有财富管理业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、研究业务、资产管理业务、期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务和含香港市场在内的境外业务等。

　　财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。

　　投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。

　　证券自营业务以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

　　信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股权激励行权融资等证券融资类业务。

　　研究业务是为公募基金、保险、私募基金、资产管理、银行等机构客户提供宏观经济、策略研究、行业研究、公司调研、金融工程等研究服务。

　　资产管理业务主要是通过控股子公司中泰资管及参股公司万家基金开展的业务，包括：集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理。

　　期货业务主要通过控股子公司鲁证期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货投资咨询、资产管理，并通过鲁证期货的全资子公司鲁证资本有限公司开展商品交易及风险管理业务，包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务。

　　私募投资基金业务是通过全资子公司中泰资本开展的私募投资基金管理业务。

　　另类投资业务是通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。

　　境外业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展证券及期货经纪、企业融资、资产管理、孖展、固定收益等业务。

　　（二）行业情况说明

　　报告期内，面对严峻复杂的国内外形势，证券行业坚决贯彻习近平总书记重要指示精神和党中央、国务院决策部署，认真落实五部委通知及监管部门有关要求，统筹做好维护资本市场平稳运行和疫情防控工作，率先取得抗疫战争阶段性胜利，国内证券市场整体平稳向好，交易活跃度显著提升，投融资保持总体平衡。随着新《证券法》的实施及中国资本市场改革的深入推进，再融资新规、创业板注册制、新三板转板制度等逐步落地，券商基金投顾试点、投资者保护基金比例下调等政策陆续推出，证券行业迎来高质量发展的新机遇。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用    □不适用

　　截至本报告出具日，“18中泰01” 、“19中泰01”、“19中泰02”均按时足额兑付利息。“20中泰01”、“20中泰02”、“20中泰03”、“20中泰S1”、“21中泰01”尚未到第一个付息日。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用     □不适用

　　中诚信国际信用评级有限责任公司于2021年1月28日对公司的信用状况进行了综合分析，出具了2021年度跟踪评级报告。经中诚信国际信用评级委员会最后审定：维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，与上一次评级结果相比无变化。

　　报告期内，公司于全国银行间债券市场发行短期融资券，经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，公司的主体评级亦为AAA，评级展望为稳定，不存在评级差异的情况。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　截至 2020 年末，公司总资产为 1,745.10 亿元，归属公司所有者的权益为 332.78亿元；2020 年，公司实现营业收入103.52亿元，同比增长 6.63%；实现归属公司所有者的净利润 25.25亿元，同比增长12.26%；加权平均净资产收益率为7.73%，较上年提升0.67个百分点。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用    □不适用

　　公司自2020年1月1日起首次执行财政部于2017年修订并发布的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”）。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年初（即2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。新收入准则的采用对本集团2020年1月1日的财务报表未产生重大影响。

　　具体参见“第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 44、 重要会计政策和会计估计的变更” 。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用    √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　（1）本报告期末纳入合并范围的子公司

　　（2）本报告期内合并财务报表范围的结构化主体

　　（3）本报告期内合并财务报表范围变化

　　①本报告期内新增子公司

　　②本报告期内减少子公司

　　③本报告期内新增结构化主体

　　④本报告期内减少结构化主体

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-022号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第四十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十二次会议于2021年4月22日在公司19楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知于 2021 年 4 月 12 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议为定期会议，应出席董事11名，现场出席8人，满洪杰独立董事以通讯方式出席会议，曹孟博董事、刘锋董事委托李峰董事长代为出席会议并按照授权委托书意见行使表决权。会议由公司董事长李峰先生主持。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司2020年年度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。综合考虑公司发展、资金需求和股东利益等因素，以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税）。按2020年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利759,580,207.40元，占2020年合并报表归属于母公司所有者的净利润的30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年年度利润分配方案公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过了《公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意本次资产减值准备计提事项。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《关于变更会计政策的议案》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》。

　　公司独立董事对此发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的公告》。

　　（一）与莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事陈肖鸿回避表决。

　　（二）与山东钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，关联董事陈肖鸿、曹孟博回避表决。

　　（三）与山东能源集团有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事范奎杰回避表决。

　　（四）与山东省鲁信投资控股集团有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）与莱商银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事陈肖鸿回避表决。

　　（六）与德州银行股份有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事刘锋回避表决。

　　（七）与山东莱钢永锋钢铁有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事陈肖鸿回避表决。

　　（八）与山东永锋国际贸易有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票，关联董事刘锋回避表决。

　　（九）与山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十）与万家基金管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）与万家共赢资产管理有限公司的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）与其他关联法人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）与关联自然人的日常关联交易事项

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。公司将以审计机构的工作量为基础，综合考虑审计范围、业务复杂程度及其所承担的责任和风险等因素确定审计收费。公司2021年度财务及专项监管报告审计费用95万元，内部控制审计费用25万元，均与上年持平。如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，公司提请股东大会授权董事会转授权管理层确定相关审计费用。

　　公司独立董事对此发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十一、审议通过了《关于公司董事2020年度考核及薪酬情况的议案》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事李峰、冯艺东、侯祥银回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于公司高级管理人员2020年度考核及薪酬情况的议案》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《公司2020年度独立董事述职报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《公司2020年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《公司2020年度净资本等风险控制指标有关情况的报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　十九、审议通过了《关于公司2021年度自营投资额度的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》。授权董事长确定本次股东大会召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券      公告编号：2021-026号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至 2020 年 12 月 31 日的各项需要计提减值准备的资产进行了预期信用损失评估， 2020 年度计提各项资产减值准备40,168.10万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。具体如下：

　　单位：人民币万元

　　注：合计数尾差是四舍五入导致。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2020年度，公司合并报表计提资产减值准备40,168.10万元，减少利润总额40,168.10万元，减少净利润36,221.26万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）货币资金

　　2020 年度转回货币资金坏账准备人民币49.96万元。

　　（二）融出资金

　　2020年度计提融出资金减值准备-1,060.63万元。对融出资金，综合考虑了债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提信用减值损失。

　　（三）应收款项/其他应收款

　　2020年度计提应收款项/其他应收款坏账准备-1,830.57万元。对应收款项/其他应收款，采用简化模型计提信用减值损失。

　　（四）债权投资

　　2020年度计提债权投资减值准备14,741.28万元。对债权投资，综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

　　（五）其他债权投资

　　2020年度计提其他债权投资减值准备9,132.85万元。对其他债权投资，综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

　　（六）买入返售金融资产

　　2020年度计提买入返售金融资产减值准备6,769.77万元，主要为股票质押式回购业务的计提。对股票质押式回购等买入返售金融资产，综合考虑债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提信用减值损失。

　　（七）其他资产（除其他应收款）

　　除上述资产减值损失外，根据其他各类业务性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提项目融资款、应收利息等其他资产减值准备12,465.36万元。

　　四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实、公允地反映公司实际资产状况及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　五、董事会关于资产减值准备的意见

　　公司第二届董事会第四十二次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意本次资产减值准备计提事项。

　　六、独立董事关于资产减值准备的意见

　　独立董事认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司财务状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况；计提资产减值准备决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。同意公司计提资产减值准备。

　　七、监事会关于资产减值准备的意见

　　监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年4月22日