上海海利生物技术股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　公司代码：603718                                                公司简称：海利生物

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  未出席董事情况

　　1.3  公司负责人张海明、主管会计工作负责人林群及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　1. 资产负债表项目大幅变动情况及说明

　　2. 利润表项目大幅变动情况及说明

　　3. 现金流量表项目大幅变动情况及说明

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1. 报告期内，公司完成了《兽药生产许可证》和《兽药GMP证书》的换发，新证的及时取得确保了公司产品的正常生产，有利于公司继续保持稳定的生产能力，满足市场需求。

　　2. 报告期内，公司审议通过了收购控股子公司杨凌金海生物技术有限公司（以下简称“杨凌金海”）外方股东持有的40%股权并对其增资扩股的议案，待本次交易完成后，公司持有杨凌金海股权的比例由55%变更为76.07%，杨凌金海由中外合资企业变更为内资企业，仍为公司控股子公司，目前正在办理有关工商变更手续。杨凌金海自2020年11月以来，顺利通过生物安全三级防护标准验收、新版GMP标准验收，检测中心获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认可证书，标志着其质量管理体系符合国际标准，检测技术能力达到了国际化先进水平，各方面都呈现出快速发展的势头。

　　杨凌金海在2021年一季度实现了“开门红”：政府采购业务已有12个省/市中标，市场化销售也开展顺利，营业总收入相比2020年同期增长超过200%，是公司今年总体业绩增长的重要因素。

　　3. 报告期内，公司全资子公司上海捷门生物技术有限公司两个新产品C-反应蛋白-血清淀粉样蛋白 A 二联测定试剂盒（荧光免疫层析法）和血清淀粉样蛋白 A 测定试剂盒（荧光免疫层析法）注册申请获得受理；新型冠状病毒抗原检测试剂盒（胶体金法）和新型冠状病毒中和抗体检测试剂盒（荧光免疫层析法）两个产品获得CE准入资质，进一步增强了捷门生物产品的综合竞争力，有利于满足各类市场客户多样化的临床需求。

　　4. 2021年第一季度委托理财情况

　　单位:万元  币种:人民币

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用     □不适用

　　2020年上半年受新冠肺炎疫情和非洲猪瘟疫情的双重影响，公司总体业绩下滑，控股子公司杨凌金海自2020年4月起停产改造，亏损严重导致2020年半年度公司合并报表实现的归属于上市公司股东的净利润仅为1,732,929.12元。而2021年随着相关疫情的缓解和杨凌金海的复产复销，公司在2021年一季度已经实现的归属于上市公司股东的净利润为1,344.57万元，相比2020年半年度累计净利润增幅已经达到675.89%，因此在排除新冠疫情或非洲猪瘟疫情蔓延加剧等不可控因素外，2021年半年度累计实现的归属于上市公司股东的净利润相比去年同期将大幅增长，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　公司代码：603718                                                  公司简称：海利生物

　　上海海利生物技术股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务状况的审计，公司2020年度合并后实现归属于母公司所有者的净利润8,926,612.41元，母公司可供股东分配利润为288,987,565.70元。

　　综合考虑公司所处发展阶段和未来成长需求，2020年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向全体股东每10股派发现金红利0.042元（含税）。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　公司是上海市第一家在境内上市、集研发、生产、销售、服务于一体的专业化兽用生物制品生产企业。公司主要产品包括畜用和禽用疫苗，以猪用疫苗为主，基本涵盖了猪用所涉及的全部疫苗品种，产品结构完善，具备全方位服务的产品基础和能力。

　　公司是上海市高新技术企业、上海市农业产业化重点龙头企业、上海市文明单位、上海市守合同重信用企业、上海市和谐劳动关系达标企业，公司研发中心被认定为上海市企业技术中心、上海兽用生物制品工程技术研究中心、上海市兽用疫苗制造工艺专业技术服务平台、上海市院士专家工作站。公司通过对疫苗生产工艺技术、基因工程疫苗研究、诊断试剂研究等有关产品生产工艺及质量改进的核心项目进行不断开发研究，在市场逐步占有较高的知名度。公司始终致力于家畜、家禽等动物疫病的预防与治疗，为预防动物疾病、改善动物福利和改善养殖业主生产效益提供综合解决方案，在国内兽用生物制品行业中处于领先地位。

　　公司在自身发展的同时，也积极与全球行业领先企业开展深度合作，并积极向“人保”领域谋求发展。公司目前下属控股子公司杨凌金海生物技术有限公司，是国内口蹄疫疫苗生产企业之一，采用国际上先进的悬浮培养工艺和浓缩纯化技术生产高品质口蹄疫灭活疫苗的定点生产企业。2018年6月完成对人用体外诊断试剂研究、开发、和生产的高新技术科技企业上海捷门生物技术有限公司的全资收购；并与全球领先的生物制剂服务供应商药明生物技术有限公司（02269.HK）合作成立了药明海德，致力于打造全球疫苗行业领先的一体化能力和技术平台，提供疫苗合同定制研发生产（CDMO）服务，赋能全球疫苗行业研发和生产。公司目前一方面在夯实主业基础，另一方面积极实施“动保+人保”的双轮驱动战略，有利于公司突破现有子行业限制，在更广阔的平台上做强、做大。

　　（二）经营模式

　　1、生产模式

　　公司结合ERP管理系统，建立了“产-销-存联动机制”，保证信息及时、完整、准确流转，为产品库存管理、生产计划及销售保障提供有力支持。在生产管理方面，生产管理部每年底根据销售部提供的销售预测拟定次年生产计划，并针对行业的季节性、实际销售情况及产品库存量按月拟定月度生产计划。月度生产计划由生产总监审核，经公司批复后下达生产部、质量管理部、采购部、财务管理部，各部门根据计划落实具体工作。在生产管理方面，生产部门通过关键进度点进行“看板”管理，对整个生产进度进行可视化管理，从而提高生产效率。

　　2、销售模式

　　公司市场化销售实行“经销商销售+大客户直销”的销售模式，通过这种销售模式使得公司产品覆盖了全国绝大部分重点养殖区域和超过13000个规模化养殖场。公司采取严格的经销商管理制度和业务员管理制度，努力实现与经销商、养殖户三方共赢的局面。而随着规模化养殖程度的提高以及集团养殖企业的扩张，大客户直销在公司整个销售体系中的占比将会越来越重，公司已成立了专门的战略客户部并制定了配套的政策、考核办法积极推进战略客户的直销工作，目前已与国内大部分主要养殖企业保持了业务联系。除了市场化销售以外，公司另有部分政府采购的销售，目前主要集中在控股子公司杨凌金海口蹄疫疫苗的销售。捷门生物的销售以B2B（Business To Business）为主，除国内销售外，已有部分产品出口到土耳其、印度、保加利亚，埃及、奥地利等国家和地区；同时为了进一步拓展销售渠道，捷门生物也在积极的与国内的第三方医学检测公司进行战略合作，并积极的向上游原料和下游进行有关销售拓展，目前已有所进展。

　　3、研发模式

　　公司自成立以来坚持产品合作研发和自主研发相结合的方式进行产品研发和技术创新，多年来与中国农业科学院哈尔滨兽医研究所、江苏省农业科学院、北京市农林科学院、上海市农业科学院、华中农业大学、河南科技大学、江西农业大学等科研院所和高校建立了稳定的合作关系，形成了运行良好的产学研相结合的科研体系，通过优势资源整合可快速实现技术成果转化。公司下设的上海兽用生物制品工程技术研究中心是公司产品产业化的技术平台和研发平台，依托该平台，公司通过自主研发、联合研发、技术转让和引进消化吸收再创新等多种形式，加大新产品的开发力度，为今后形成产品多元化和公司的可持续发展奠定基础和提供源动力。同时该平台也是公司对外学习交流的“窗口”，通过定期邀请行业内的专家学者针对兽用疫苗研究及技术进展进行交流、拜访疫苗研发重点实验室学术带头人进行交流和学习、参加国内相关学术会议等方式进一步加强公司与行业专家、同行的交流，提升公司在行业的影响力。

　　捷门生物坚持以自主研发为主、产品合作研发为辅的方式进行技术创新，并在抗体、分子、比浊、荧光等多种平台同步进行产品研发，并能自主生产所需的各类抗原抗体、质控品、校准品等原料，打通了产品的上下游，形成了良好的闭环效应，有效地控制了产品质量、控制了产品的成本。经过多年的积累，捷门生物除原有的比浊平台之外，又相继成立了分子平台、单抗平台及层析平台，已逐步凸显技术平台优势。2020年初捷门生物第一款POCT仪器干式时间分辨荧光分析仪及配套试剂获批，标志着捷门生物进入快速诊断领域。

　　4、采购模式

　　公司设立采购部，根据《兽药生产质量管理规范》、《企业内部控制规范》和质量管理体系，按照“统一标准、分类管理、流程审核”原则，结合公司采购业务特点和管理需要，建立采购与供应商管理制度。对于公司生产经营所需的各项物料、在充分考虑到生产计划、安全库存和采购周期前提下，每月依据生产计划制定并执行采购计划，保证物料处于最优库存状态下运行。对于用量大的物料，与主要供应商建立了长期合作关系，议定长期价格；对于用量较小的物料与服务，根据具体需求综合考虑价格、质量等因素实时采购。母公司与子公司在业务上实行统一的采购与供应商管理、提高采购科学管理与成本控制水平，合理运用了资金调配，同时子公司也拥有一定的独立采购执行权限，保持了灵活而高效的工作模式。针对采购过程采取有效的细化管理方式，原则上做到货比三家，通过横向比较来控制采购成本。通过不断开发新供应商，引入新的竞争机制，优化采购渠道，进行供应商评估，扩大备选供应商库，在保证质量前提下有效控制采购成本，降低供应风险。

　　（三） 行业情况说明

　　公司主营业务所在的兽用生物制品行业，主要服务猪、牛、羊、鸡等畜禽的养殖，因此与养殖业的发展以及动物疫病的发病情况息息相关，自2018年8月“非洲猪瘟”爆发以来，疫情迅速蔓延，对生猪的供给造成重大影响进而影响了整个行业，该疫情的爆发在直接对养猪业造成损失的同时，进而也极大影响了动保企业的发展走向，是挑战也是机遇。非洲猪瘟的爆发可能促使一些原来和中小型动保企业合作的客户群体开始转向和有品牌有实力的中大型动保企业合作。每一次养殖业的动荡，是这些有实力有品牌的动保企业和中小型动保企业拉大差距的绝佳机会。公司始终保持对非洲猪瘟疫情的高度关注，同时也积极地与国内外的相关研发机构沟通、探讨、合作，不仅仅是疫苗，而是包括疫苗、诊断试剂、消毒剂在内的有关综合防控非洲猪瘟的方式方法，寻求合作的机会，蓄积能量，稳扎稳打，为非洲猪瘟的防控工作做出应有的贡献。在非洲猪瘟蔓延的行业趋势下，有优质优价的产品，有研发实力、创新能力，有完善的市场化销售体系的企业才能抗住压力，站在行业洗牌的受益方阵当中。公司将坚持以市场为核心、客户需求为导向，不断加大研发投入，改进产品工艺技术，提升产品质量，丰富技术服务手段，保证公司业务稳步发展，继续保持公司的市场竞争力和可持续发展。

　　捷门生物所在的体外诊断（IVD）行业，相关产品于20 世纪八九十年代进入中国市场，推动了国内临床检验自动化水平的不断提高，以及检验方法的逐步标准化，明显提高了检验结果准确性。近年来，在各种新技术迅速发展以及大部分国家医疗保障政策逐渐完善的大环境下，体外诊断行业得到了快速发展，已成为医疗市场最活跃并且发展最快的行业之一。但是国内体外诊断试剂的水平与国际相比还存在一定的差距，多数高端市场都被国外企业占据。目前，经过多年研发经验的积累，现在国内的体外诊断试剂企业开始有可以研发出与国外品牌的诊断试剂相媲美的诊断试剂的能力。但多数厂家的生产规模化、集约化程度较低，产品质量参差不齐，低水平重复生产现象较为严重。同时新进入者不断的出现，行业竞争的压力呈现不断加剧的趋势，如果不能持续地在市场竞争中保持优势，将会面临增长放缓、市场份额下降的风险。另外，由于我国在主要生物化学原料方面的制备技术处于起步阶段，受限于研发技术及生产工艺等原因，国内企业生产体外诊断试剂的主要原料主要依赖进口的格局仍将维持一定时间。随着我国经济发展水平的提升和人们支付能力的提升，未来IVD产业发展空间巨大，中国已经成为全球IVD增速最快的市场之一。在中国体外诊断市场规模持续增长的同时，产品结构明显改变。其中，免疫诊断和POCT近年市场占比显著提升。目前免疫诊断占比最高，达到38%。目前国内IVD市场被全球跨国巨头占据超56%的市场份额，越来越多的国内企业市场占比逐渐提高，未来国产替代是很大的机遇。为此，捷门生物不断加大包括抗原抗体等原材料在内的研发投入，从源头开始有效控制产品质量、改进产品工艺技术、提升产品质，同时改进生产工艺增大产能、大力推进POCT仪器及产品的销售，依靠免疫诊断和POCT产品稳定及大幅提高公司销售额，实现捷门生物的可持续发展。2020年“新冠”疫情爆发，蔓延全球，有关检测试剂需求缺口较大，捷门生物也积极投入研发，研制的新型冠状病毒（2019-nCOV）特异性抗体IgM-IgG检测试剂盒（胶体金法）也获得了欧盟CE的准入资质，标志捷门生物可以在相关海外市场合法销售新冠检测试剂盒，有利于满足国际市场客户多样化的临床需求，进一步增强捷门生物产品的综合竞争力，在全球范围内助力新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　(1)、报告期内,公司实现营业收入25,912.85万元，同比下降6.79%；实现归属于母公司所有者权益的净利润892.66万元，同比下降26.54%。

　　(2)、报告期末公司资产总额178,674.60万元，比上年末上升5.02%；负债总额82,454.30万元，资产负债率为46.15%；归属于上市公司股东的股东权益总额为105,832.95万元，比上年末下降0.23%。

　　(3)、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为16,768.25万元比去年同期上升183%，主要系母公司本期收到部分拆迁补偿款所致。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　● 会计政策变更原因

　　（1）2017年7月5日，财政部修订并发布了《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

　　（2）2019年12月10日，财政部会计司发布通知（即财会〔2019〕21号），制定《企业会计准则解释第13号》，主要明确了关于企业与其所属企业集团其他成员企业等相关的关联方判断，以及关于企业合并中取得的经营活动或资产的组合是否构成业务的判断。此解释自2020年1月1日起施行,不要求追溯调整。

　　（3）财政部于 2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号—非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8号），对《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》进行了修订，自2019年6月10日起执行。

　　（4）财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号），对《企业会计准则第12号—债务重组》进行了修订，自2019年6月17日起执行。

　　（5）财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。

　　● 会计政策变更对公司的影响

　　（1）根据新收入准则的新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露，在编制2020各个期间及年度财务报告时，根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比 期间信息不予调整。本次执行新收入准则将使得公司将2019年12月31日的“预收账款”在2020年1月1日按性质需要调整至新科目“合同负债”，除此之外不存在其他影响调整2020年年初数的事项。同时公司不追溯调整2019年可比数，本次会计政策变更不影响公司2019年度相关财务指标。

　　（2）《企业会计准则解释第13号》新旧衔接上，自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。因此并不影响本公司在此之前的非同一控制下企业合并的会计处理，但以后期间若发生新的非同一控制下企业合并，需要按此解释判断是否构成业务，并相 应进行会计处理。

　　（3）公司目前不涉及非货币性资产交换，故无影响。

　　（4）公司目前不涉及债务重组业务，故无影响。

　　（5）本次《修订通知》变更仅对公司合并财务报表格式和部分科目列示产生影响，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本期纳入合并财务报表范围的主体除母公司外共7户，，具体包括：

　　子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注八、在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。

　　本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，具体为：

　　1. 本期不再纳入合并范围的主体

　　合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

　　证券代码：603718证券简称：海利生物公告编号：2021-022

　　上海海利生物技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　2、人员信息

　　首席合伙人：梁春

　　截至 2020 年末合伙人数量：232人

　　截至 2020 年末注册会计师人数：1,647人；其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：821人

　　3、业务规模

　　2019年度业务收入：199,035.34 万元

　　2019年度审计业务收入：173,240.61万元

　　2019年度证券业务收入：73,425.81万元

　　2019年度上市公司年报审计情况：319 家上市公司年报审计

　　客户；收费总额 2.97 亿元；涉及的主要行业包括：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；本公司同行业上市公司审计客户家数：制造业—医药制造业24家

　　4、投资者保护能力

　　职业风险基金2019年年末金额：266.73万元

　　职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　无，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚 0次、行政处罚 2 次，监督管理措施21次、自律监管措施3次、纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人：姓名马建萍，1997年12月成为注册会计师，1995年7月开始从事上市公司审计，2011年1月开始在大华所执业，近三年签署上市公司审计报告情况1家。

　　项目质量控制复核人：姓名李海成，2002年2月成为注册会计师，2000年1月开始从事上市公司审计，2000年1月开始在大华所执业，2018年10月开始为本公司提供复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

　　签字注册会计师：姓名王勇，2020年7月成为注册会计师，2015年12月从事上市公司审计，2020年7月开始在本所执业，2018年10月开始为本公司提供审计服务。

　　2、独立性和诚信记录情况

　　上述人员能够在执行公司财务报告审计及内控审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录的情况。

　　（三）审计收费

　　2020年度大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供财务报告及财务报告内部控制审计费用共计78万元，与2019年度相同。2021年度审计费用将参考行业收费标准，结合本公司的实际情况确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对大华会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大华会计师事务所在公司2020年度审计工作过程中做到了勤勉尽责，按照中国注册会计师审计准则要求提供审计服务，遵守职业道德规范，客观、公正的对公司财务报告发表意见，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的稳定性和延续性，公司董事会审计委员会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）公司独立董事就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，在董事会审议时发表了独立意见。

　　事前认可意见：大华会计师事务所在为公司提供2020年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交第三届董事会第二十五次会议审议。

　　独立意见：同意公司继续聘任大华会计师事务所为公司2021年度财务报告及财务报告内部控制的审计机构，公司本次聘任会计师事务所符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（三）公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘任大华会计师事务所为公司2021年度财务报告及财务报告内部控制的审计机构。议案表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海海利生物技术股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：603718    证券简称：海利生物     公告编号：2021-023

　　上海海利生物技术股份有限公司

　　关于公司首次公开发行股票募投项目结项并

　　将节余募集资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）均已实施完毕，公司拟将首次公开发行股票募投项目结项。

　　为提高资金使用效率，降低财务费用，公司拟将募投项目进行结项，并将节余募集资金1,424.78万元（含利息收入，实际金额应以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，转入公司基本账户，用于日常生产经营及业务发展。

　　● 本事项已经公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]710号”文《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行7,000万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股6.81元。本次发行募集资金总额为人民币476,700,000.00元，扣除发行费用人民币58,756,157.00元后，实际募集资金净额为417,943,843.00元。上述募集资金已于2015年5月11日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具XYZH/2014SHA1035-9号验资报告。

　　本次募集资金计划分别用于“动物疫苗产业化技术改造项目”、“市场化技术服务体系项目”、“补充营运资金”三个项目。其中，“市场化技术服务体系项目”的实施主体，已由公司变更为公司全资子公司牧海生物。在募投项目实施过程中，公司根据市场情况、项目推进状况结合公司实际生产经营需求，对募投项目进行了变更与调整，调整后的募集资金投资项目增加了“全资收购上海捷门生物技术有限公司项目”，并相应调整了其他项目的投资金额。调整后的募集资金投资项目情况如下：

　　单位：人民币万元

　　二、首次公开发行股票募投项目结项的具体情况

　　2019年4月22日公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，并经2019年5月20日召开的2018年年度股东大会审议通过，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“市场化技术服务体系项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。

　　2020年4月27日公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，并经2020年5月21日召开的2019年年度股东大会审议通过，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“动物疫苗产业化技术改造项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。

　　相关运营资金已于冻干疫苗车间GMP验收后一次性补充完毕。

　　公司已于2018年6月完成了收购上海捷门生物技术有限公司（以下简称“捷门生物”）的工商变更手续，但根据《上海海利生物技术股份有限公司与上海捷门生物技术有限公司股东之收购协议》，捷门生物原股东承诺捷门生物2018年度净利润不低于人民币3,100万元，2019年净利润不低于人民币3,600万元，2020年净利润不低于人民币4,600万元，2018、2019、2020三年累计实现的净利润总和不低于人民币11,300万元，公司将根据捷门生物三年业绩的实现情况分批向捷门生物原股东支付股权转让款。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2019]020376号审计报告、[2020] 020275号审计报告和[2021] ）020229号审计报告，捷门生物2018年度经审计的净利润金额为3,380.95万元，2019年度经审计的净利润金额为4,425.94万元，2020年度经审计的净利润金额为3,921.38万元，三年累计实现净利润为11,728.27万元，超过人民币11,300万元，业绩承诺完成。公司将于捷门生物《2020年度审计报告》出具后30日内将所有股权款支付完毕，“全资收购上海捷门生物技术有限公司项目”实施完毕，可以结项。

　　三、本次拟结项的募投项目资金使用及节余情况

　　截至 2021年3月31日，公司募集资金扣除3,150万元拟支付的股权转让款外，节余1,424.78万元（含利息收入），具体如下：

　　单位：万元

　　四、本次结项的募投项目资金节余主要原因

　　“全资收购上海捷门生物技术有限公司项目”涉及的部分股权转让款分三年支付，因此为提高募集资金的使用效率，在确保募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。同时，募集资金存放期间产生了一定的利息收益，使得募集资金有所节余。

　　五、节余募集资金使用计划

　　为提高节余募集资金的使用效率，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金1,424.78万元（含利息收入，实际金额应以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营及业务发展。

　　在经公司股东大会审议通过后，公司将上述资金转入海利生物的基本户。 资金转出后，募集资金专户将不再使用，将在节余募集资金全部转出后予以注销。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

　　六、相关审批程序

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规要求，公司于2021年4月22日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司首次公开发行股票募投项目均已实施完毕，本次予以结项并将节余募集资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专项账户的事项是着眼于公司整体发展布局而做出的谨慎决定，其内容和审议程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件的规定，符合维护公司发展利益的需要，符合全体股东利益，不影响其他募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向，不存在损害公司及公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司首次公开发行股票募投项目并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　（二）监事会意见

　　监事会经核查认为，公司首次公开发行股票募投项目均已实施完毕，使用节余募集资金用于永久性充流动资金有助于提高募集资金使用效率，提升公司盈利水平。本次节余募集资金的使用计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，审批程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形，全体监事一致同意该事项。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，海通证券认为：

　　1、上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，并提交公司股东大会审议。

　　2、上海海利生物技术股份有限公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高资金的使用效率，节约公司的财务费用，符合公司募集资金的实际使用情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求。

　　综上，保荐机构同意上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

　　八、本次募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金对公司的影响

　　公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金，有利于满足公司日常经营对流动资金的需求，可提高资金的使用效率、降低公司财务风险，提升公司的盈利能力，符合公司及全体股东的利益。公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的行为，符合中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金后，公司首次公开发行股票的募集资金将全部使用完毕。

　　九、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十五次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第十七次会议决议；

　　3、公司独立董事关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意见；

　　4、海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。

　　特此公告。

　　上海海利生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月24日