宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份        公告编号：2021-037

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　转债代码：110802        转债简称：继峰定02

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年4月23日

　　(二) 股东大会召开的地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号宁波继峰汽车零部件股份有限公司B栋三楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，董事长王义平先生主持，并采取现场与网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席7人，董事王继民先生因公出差未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，全体监事出席了本次会议；

　　3、 董事会秘书出席了会议；部分公司高管列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内部控制审计机构的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于公司<2020年年度报告>全文及摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于公司2021年度对外担保额度预计的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于公司及子公司2021年度办理外汇套期保值业务额度的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、议案名称：《关于修订公司<股东大会网络投票工作制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案7、9为特别决议议案，已获得出席会议股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上表决通过。

　　议案1至6、议案8为普通决议议案，已获得出席会议股东或股东代理人所持有表决权股份总数的半数以上表决通过。

　　本次股东大会听取了独立董事关于《2020年度独立董事述职报告》。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

　　律师：董一平、李元平

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，继峰股份本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及继峰股份章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法律、法规、规范性文件及继峰股份章程的规定，表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　2021年4月24日

　　证券代码：603997           证券简称：继峰股份       公告编号：2021-038

　　转债代码：110801           转债简称：继峰定01

　　转债代码：110802           转债简称：继峰定02

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　关于债券持有人减持定向可转债的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、可转债发行挂牌转让概况

　　（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波继峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1428号）核准，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）发行了4,000,000张可转换公司债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，并向3名特定对象发行7,182,000张可转换公司债券，募集资金718,200,000.00元，可转债面值为100元/张。上述定向可转债已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了登记工作。

　　（二）根据《上海证券交易所自律监管决定书[2020]418号》，上海证券交易所同意公司发行的7,182,000张定向可转债于2020年12月24日起在上海证券交易所挂牌转让，转债简称“继峰定02”，转债代码“110802”。

　　（三）根据公司《发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行可转换公司债券、股份发行情况报告书》（以下简称“《报告书》”）的约定，公司发行的“继峰定01”自2021年2月5日起可转换为公司股份，公司发行的“继峰定02”自2020年12月24日起可转换为公司股份。

　　二、定向可转债减持情况

　　公司于近期接到中银金融资产投资有限公司（以下简称“中银资产”）的通知，中银资产于2021年4月2日至4月23日期间通过上海证券交易所系统对“继峰定02”进行了减持，累计减持数量为1,118,200张，占公司可转债发行总量的10%，具体变动情况如下：

　　单位：张

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2021年4月23日